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篇一：委托理财受托人的主体资格问题

委托理财受托人的主体资格问题

作者|裴净净

单位|河南焕廷律师事务所

所谓民间委托理财，是指委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在一定期限内管理、投资于证券、期货等金融市场，并按期支付给委托人一定比例收益的资产管理活动。

关于民间委托理财受托人的主体资格问题，是当前处理民间委托理财合同纠纷过程中的重点之一。

一、委托理财受托人系证券公司等金融机构。

对于受托人如果系证券公司等金融机构的，证券公司等金融机构法人没有取得委托理财资质的，或者其分支机构在未经授权的情况下签订的委托理财合同，应视为违反国家限

制经营、特许经营的强制性规定，该委托理财合同无效。

此观点在司法界无争议。

二、委托理财受托人系一般企事业单位而非金融机构。

如果受托人为一般企事业单位而非金融机构的，司法界有两种观点。一种观点认为，我们应尊重市场选择和创新，司法不宜对非金融机构受托理财一概认定无效。

另一种观点认为，非金融机构、自然人受托证券投资管理业务，直接挤占了金融、信托机构、证券公司以及基金管理机构市场业务份额，由于缺乏相应的规制，其给市场和社会可能带来的风险和危机亟待予以防范，因此，对于非金融机构受托理财，司法应当认定合同无效，以禁止非金融机构进入证券投资委托理财这一金融特许经营领域。

笔者同意第一种观点。不可否认，从当前涉讼的委托理财纠纷来看，大多数纠纷的受托方系以“投资咨询公司”、“投资管理公司”、“财务咨询公司”等名义设立的有限公司，并非专业的证券公司或银行，而且委托理财行为毕竟是内生于我国金融市场发展的产物，孕育着金融创新的苗子，法律应对于这种市场创新予以鼓励，进行适当的监管即可，而不宜简单地以未经特许经营为由而“一刀切”地判令交易无效，否则不利于我国金融市场尤其是证券市场的良性发展。

因此当前法院不宜轻易否定该类情形下委托理财合同

的效力。

三、委托理财受托人是自然人。

对于受托人为自然人的，因数量较少且过于分散，尚不至对金融市场产生不良影响，所签订的委托理财合同一般亦应认定为有效；

但自然人系针对不特定对象从事受托理财业务，特别是进行集合性受托投资管理业务的一般应属无效，因为这种行为已带有社会集资性质，会产生极大的社会外部性效应，不利于金融市场经济的良性发展。

此观点在司法界也无争议。

结语

以上就是民间委托理财合同纠纷中关于“民间委托理财受托人主体资格”问题解读，希望能为大家带来帮助，如遇到较为复杂的情况，建议咨询合同纠纷类律师。

参考文献：

1、上海市第二中级人民法院，徐子良（研究室副主任、审判员、法学博士）《委托理财案件法律适用难点辨析——以保底条款负外部性分析及其无效后果处理为重点》

2、时任上海市高级人民法院民二庭庭长李永祥主编的《委托理财纠纷案件审判要旨》(人民法院出版社20XX年1月版，以下简称《审判要旨》)；

3、以“高民尚”署名撰写的《审理证券、期货、国债市场中委托理财案件的若干法律问题》，刊登于《人民司法》

20XX年第6期并连载于20XX年5月29日、6月5日、6月12日的《人民法院报》。

篇二：签订委托合同的注意事项

签订委托合同的注意事项

委托合同是委托人和受托人约定，由受托人处理委托人事务的合同。其特征有：委托合同是典型的劳务合同；受托人以委托人的费用办理委托事务；委托合同具有人身性质，以当事人之间相互信任为前提；委托合同既可以是有偿合同，也可以是无偿合同。

现针对贵司签订的有关委托合同，结合委托合同的主要条款，提出以下签订合同时应当注意的事项：一、当事人条款。委托人和受托人的名称（或姓名）应写全称，不可简化或使用代号。签订合同前认真审核对方的主体资格、履约能力。

二、委托处置的事务。委托合同是委托人委托受委托人完成某一事项的处置。因此，委托的事项必须具体，处置的程度要清晰、明确，不可含糊不清。

三、双方当事人的权利、义务。合同中应明确双方当事人的权利、义务，以利于受委托人在权利范围内完全履行义务，顺利完成委托事项，如果在合同履行期间内发生争议，双方当事人也有清楚的尺度衡量自己行为得失，便于争议的解决。

（一）受托人的义务与责任包括：

1．遵守委托指示、办理委托事务的义务。受托人应遵守委托人的指示依法处理委托事务。受托人对委托事务原则上应亲自办理，只有在事先取得委托人的同意，或因情况紧急的情况下，为了委托人的利益可以转托他人。

2．报告的义务。受托人应将委托事务情况向委托人报告。设定受托人的报告的义务是为了更好地维护委托人的合法权益。因此建议在委托合同中约定如下内容：受托人在为委托人提供服务的过程中，根据委托人的请求或按合同约定时间，及时向委托人报告委托事务处理的进展情况、存在的问题和可能的结果，并征求委托人的合理建议与指示。受托人在办理委托事务完毕时，应当向委托人全面报告委托事务的办理经过和结果，并提交必要的书面材料和证明文件。

3．转移利益与权利的义务。受托人应将办理委托事务取得的各种利益及时转移给委托人。受托人以自己的名义为委托人办理事务取得的权利，应将权利转移给委托人。

4．受托人的责任。受托人不履行或不完全履行上述义务，即应承担相应的民事责任。受托人不办理委托事务或疏于必要的注意，应承担过失的违约责任。如果受托人不听从委托人的指示、不及时报告有关情况，也应承担违约责任。如果受托人不及时将有关权利和利益转移给委托人，应视为对委托人财产权的侵害，既可能承担违反合同的责任也可能

承担侵权责任。

（二）委托人的义务与责任包括：

1．支付费用的义务。无论委托合同是否有偿，委托人

都有义务提供或补偿委托事务的必要费用。所谓受托事务所必需的费用，是指受托人在办理委托事务时，为了达到委托人所追求的结果而必须支出的一切合理费用。至于支付多少必需费用以及支付的时间、地点、方式等，当事人双方应依据委托事务的性质和处理的具体情况予以决定。

2．付酬义务。对于有偿委托合同，委托人应向受托人

支付约定的报酬。一般情况下，委托人支付报酬并不以受托人成功地处理受委托事务为要件，但若有特别约定时，应从其约定。而委托事务的处理，虽不以处理成功为必要，但一般都须处理完毕，委托关系方为终止。3．赔偿责任。受托

人在处理委托事务时，非因自己的过错而造成的损失，得向委托人请求赔偿。委托人应对自己的委托负责，如因其指示不当或其他过错致使受托人遭受不应有损失的，应予以赔偿。

四、报酬。委托合同如果是有偿的，委托人应当按约定支付报酬，报酬的数额、支付期限、支付的方法应在合同中明确约定。

五、完成委托事项的质量要求，即受托人处置委托事项应达到的委托人的要求，制定该条款是衡量和计算报酬的依据。