“坏的制度要么会强化市场失灵，要么本身就是无效 的根源”诺斯（ North） 在他的著作中写道。［12］阿扎里亚迪 斯和斯塔丘斯基认为腐败会造成贫困恶性循环。墨菲等 指出随着寻租活动的增加，假如生产活动的收益下降的 速度比寻租活动收益下降的速度快。［13］
如何跳出贫困陷阱？ 伊斯特里（ Easterly） 认为政府 干预是引导一个国家跳出贫 困 陷 阱 的 主 要 手 段 。［14］ 大 野 健一（ Kenichi Ohno） 研究表明东亚的大多数国家之所以
第 13 卷 第 4 期 2013 年 4 月
鸡西大学学报 JOURNAL OF JIXI UNIVERSITY
文章编号： 1672 － 6758（ 2013） 04 － 0050 － 3
Vol． 13 No． 4 Apr． 2013
发展经济学“ 贫困陷阱”现象文献综述
刘雨松
（ 西南大学 经济管理学院，重庆 4ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ0715）
另一个交点 e 代表一个经济摆脱低水平均衡陷阱的 最小临界努力。为了实现可维持的经济增长，一个经济 必须在某一时点有足够大的资本投入，将经济从 m 点推 进到 u 点。一旦经济超过 u 点的阀值，例如达到 u＇点，收 入增长率超过人口增长率，这时人均收入的增长才会是 有保证的。这与之前的理论完全符合。
摘 要： 经济增长一直是发展中国家或地区的梦想，而发展经济学就如同一个能让梦想实现的魔术师。
越来越多的经济学家投入到发展经济学的领域中，致力于解决经济增长中面临的各式各样的问题。笔者针
对“贫困陷阱”这个困扰了国内外许多落后地区的问题，在查阅大量文献的基础上，整理和归纳形成了这篇文
献综述，以期对其以后的发展规划提供参考。
从匹配的角度考察了贫困陷阱模型。有两个原因会使这 个模型产生多重均衡： 第一个是货币外部性，第二个是不 完全信息。［8］伊斯特里（ Easterly） 从知识互补与知识外溢 的角度讨论了不同层次的贫困陷阱。［9］在马诸亚麻（ Mat-
suyama） 的模型中，由于要素边际报酬递减，信贷市场的 不完善以及富国具有更多的抵押品，从而使得富国相对 于穷国而言更容易取得资本。［10］斯塔丘斯基（ Stachurski） 和阿扎里亚迪斯（ Azariadis） 概述了贫困陷阱的各种自我 强化机制，这些机制使得穷国愈穷，而富国愈富。［11］
二 国内研究现状
顾六宝和张明倩（ 2001） 通过 CES 非线性回归增长 模型，对我国的人均资本进行分析后认为中国的资本边
际产量存在上升阶段，这样就会出现当中国的资本存量
较低时资本的边际产量也较低，不足以补偿资本折旧和 新增人口所摊薄的人均资本，经济系统便落入了“贫困 陷阱”。［19］邓新华和袁仑渠（ 2007） 将研究集中在家庭层 面，验证了中国城镇居民贫困陷阱的存在。［20］ 白云超和 白鹤举（ 2006） 借鉴运筹学中的层次分析法，证明了影响 我国西部经济增长的五个主要因素中信息化最重要，市 场化次之，且以下顺序为： 开放化、工业化、城市化。［21］
斯等人（ North） 认为，发展中国家政策的失败往往想在有 限准入社会中融入竞争、市场和民主，而这些改革会威胁 到寻租体系，这些既得利益者会阻挠改革的进行。［17］ 阿 西莫格卢等（ Acemoglu） 研究也表明，在控制一些历史的 因素或固 定 效 应 之 后，收 入 与 民 主 之 间 并 没 有 正 向 关 系。［18］
3． 实证研究。 伊斯特里（ Easterly） 发现一些外援投资较高和初始 投资率很高的国家，却陷入经济衰退，与之相反的是那些 增长较快的国家外援投资以及初始投资率数量都相对较
作者简介： 刘雨松，硕士，西南大学经济管理学院。研究方向： 农业经济管理。
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第4 期
发展经济学 “贫困陷阱”现象文献综述
短期还是长期内，农村居民受教育水平和职业培训的差 异是造成收入差距的一个重要因素。［23］ 同时，教育差距 既推动了收入差距的扩大，又可能伴随着收入非平衡增
长 的 扩 大 而 扩 大，低 收 入 农 户 有 陷 入 贫 困 陷 阱 的 危 险。
黄如兰和唐玉凤（ 2007） 提出农村贫困弱势群体较差的教
2． 数理模型。 在哈罗德 － 多马模型的基本形式上引入内生人口和
内生储蓄理论，可以很好地描述发展过程中贫困陷阱和
恶性循环现象。
·
假设一个经济的人口增长率（
n^ =
N N
）
由该经济的人
均收入水平（ y） 和维持生存最低需求水平（ m） 决定，n^ = β
（ y － m） ，β ＞ 0 其中 β 为人口增长的技术系数，该经济的
能够跳出贫困陷阱，经济快速增长，归功于威权发展模式 （ authoritarian developmentalism） 。［15］
张夏准（ Chang） 认为发达国家之所以向发展中国家 推荐所谓 的 好 制 度，其 背 后 可 能 隐 藏 着“富 国 陷 阱 ”，发
达国家正在试 图 通 过 各 种 政 策 和 制 度“踢 开 ”穷 国 登 上 富国的梯子（ Kicking away the Ladder） 。［16］道格拉斯·诺
这样，极易出现“马太效应”。所谓“马太效应”是指生产 要素总是流向富裕的国家或地区，使其越来越富； 相反，
贫穷落后国家或地区却更加贫穷。一旦欠发达的国家或
地区出现“马 太 效 应 ”，那 么 就 极 易 跌 入“贫 困 陷 阱 ”，出 现恶性循环。
张锦华（ 2007） 使用计量经济学方法验证了无论是在
储蓄率（ s） 也是由其人均水平（ y） 和维持生存最低需要
水平（ m） 决定，s = f （ y － m） ，f ＇＞ 0，f ＇＇＞ 0，这里我们按照 惯例，假设随着人均收 入 增 长，储 蓄 率 按 指 数 增 长。［5］ 将
上述两个假设结合起来，得到图 1。
图 1 低水平均衡陷阱
收入增长曲线与人口曲线有两个交点，m 点和 e 点。 m 点代表一个稳态均衡。如果人均收入（ Y / N） 低于 Om， 人口比总收入下降更快，因而人均收入将拉到 m 点。如 果人均收入因为某些原因超过 m 点到 b 点，人口增长率 （ ba） 将会超过收入增长率（ bc） ，进而将人均收入拉回 m 点。这样，一旦经济处于 m 点，较小的投资增量将无法 使经济摆脱这种低水平维持生存的状态，因为其带来的 收入的增加将会完全被新增的人口所消费掉，经济陷入 停滞或者低水平收入的恶性循环。
与此同时，崔俊富等人（ 2009） 宣称人力资本报酬递 减并不是必然的，如人力资本的专业化就会带来报酬递 增。但经过 1978 － 2007 年留学生归国数据分析，中国不 仅不具备从外部引进人力资本的优势，相反本国的人力 资本又大量流失。令人担忧的是，国内的教育与医疗资 金投入不足，且分配不均匀，导致了劳动者生产率处于显 著的低水平。［28］
单纯的从经济生产要素如资本劳动来解释持续性贫 困问题面临着越来越多的挑战。目前较为流行的比较制
度分析就很明确地指出从生产要素的角度所建立起来的 理论的不足。赵亚奎（ 2009） 从三个角度对贫困陷阱的形 成机制进行分析，分别是临界点效应（ threshold effects） 、 制度性贫困（ institutional poverty） 以及由邻里效应（ neighbourhood effects） 所导致的贫困。特别从邻里效应的角 度对阶层性贫困的分析对目前更具有启示意义。解释了 “城中村”等 城 市 化 过 程 中 可 能 出 现 的 另 一 种 贫 困 陷 阱。［29］
2013 年
少。［6］施 雷 弗 （ Shleifer） 、维 什 尼 （ Vishny） 和 墨 菲 （ Mur-
phy） 讨论了在总需求溢出与不完全竞争的背景下的大推 进理论，他们假定技术对于所有穷国而言都是可获得的，
由于国内市场太小以及投资存在固定成本，穷国不会采 用新技术。［7］克雷默（ Kremer） 假定了一个企业的模型，并
西部地区的经济相对贫困，资本应该是稀缺资源，那
么西部地区的资本产出弹性应该高于东部才比较合理， 然而实际情况却正好相反。采用 1990—2004 年的资本
存量数据对东西部经济增长模型估计对比后，张雪雯在
其硕士论文中指出经济增长均主要依靠资本的增加，劳 动力的投入对经济增长的贡献微乎其微，特别注意是东 部地区的资本产出弹性高于西部。［22］这揭示出我国西部 可能存在资本利用效率不高、资本低配置和浪费的问题。
育及培训导致的结果： 低社会资源———低教育水平——— 较差职位———低收入———低社会资源”恶性循环。［24］
为了解决 低 教 育，低 资 源，低 人 力 资 本 带 来 的 负 效 应。张士斌（ 2009） 提出应改革户籍制度，使经济增长突 破人力资本瓶颈。［25］除此之外，程伟伟等人（ 2008） 利用 我国 1952 － 2005 年的固定投资价格指数，建立 Solow 模 型后，总结得出 1985 年以前人均资本存量缓慢增长是因 为资本的增长几乎全部被所固定资产折旧、人口增长抵 消，经济被锁定在“贫困陷阱”之内； 改革开放后外资的 持续进入，使中国的人均投资量不断增加，中国经济在 这种强大的外力推动之下在 1985 年左右跳出了“贫困陷 阱”。［26］应宏峰和白丽娜（ 2004） 进一步阐述道，物质资本 投资是经济增长的必要而非充分条件，西部地区要摆脱 经济增长的贫困陷阱，必然以新增长理论为指导改变经 济增长路径，变完全依靠外部资金投入为依靠经济内生 增长性提高资本使用效率，通过人力资本的积累来实现 经济起飞。［27］
关键词： 贫困陷阱； 发展经济学； 哈罗德 － 多马模型
中图分类号： F061． 3
文献标识码： A
近些年，发展经济学家们一直试图解决一个被誉为 发展经济学达芬奇密码的难题———贫困陷阱。所谓“贫 困陷阱”，通常地讲是指这样一种情况，处于贫困状态的 个人、家庭、群体、区域等主体或单元由于贫困而不断地 再生产出贫困，长期处于贫困的恶性循环中而不能自拔。 本文通过阐述 国 外 经 济 学 家 对“贫 困 陷 阱 ”这 个 问 题 的 研究现状及遇到的困难，以期为我国正在经历的城市化 进程和新农村发展可能遇到的问题提供些许借鉴。