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大宗交易和协议转让比较

大宗交易和协议转让比较上市公司控股股东转让股权,一般采用大宗交易或者协议转让的方式。如果像普通投资者那样在二级市场上卖出,势必对股价带来影响。笔者对大宗交易和协议转让进行了比较,发现二者皆有利弊。如下表:

另外,大宗交易和协议转让费用之比较明细表

办理协议转让(这里针对境内法人转让给境内法人)需提供的证件和资料:

(一)查询股份持有人(即转出方)持有股份情况

1、证券查询申请表(可现场填写);

2、股份持有人证券账户卡原件及复印件;

3、股份持有人有效身份证明文件及复印件:

境内法人需提供营业执照及复印件(涉及事业单位等其他法人的,需提供法人登记证书及复印件)、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人身份证及复印件。

(二)办理股份过户登记

1、过户登记申请表(可现场填写);

2、上海证券交易所法律部出具的股份转让确认书;

3、转让双方证券账户卡原件及复印件;

4、转让双方有效身份证明文件及复印件(同上述(一)3);

5、转让协议正本;

6、拟转让股份涉及以下情形的,还需提交以下文件:

(6)涉及信息披露义务的,需提供信息披露义务人已披露的关于本次股份转让的公告;

7、中登公司要求的其他文件。

另外,涉及国有股协议转让的,还要获得国务院国资委的同意。

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