构组织发行人和中介机构对审核意见进行回复和审核
流申 请
3
文
|
程件
证监会根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核,初审结束后进行申请文件预披露
9
的
个
审
月
核
发审委审核：将初审报告和申请文件提交发型审核委员会审核
核准发行：依据发审委审核意见，证监会对发型人申请做出决定
刊登招股意向书
需工作内容
改
制 与
企业确定上市计划或拟定改制重组方案，聘请中介对方案进行可行性论断
视
设
实
立
对资产进行审计，评估；签署发起人协议和起草公司章程等文件
际
股
情
份
况
公
设置公司内部组织结构，登记设立股份有限公司
司
尽
保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查，问题诊断，专业培训和业务指导
职
视
调
实
查
完善组织和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向
刊登发行结果公告，网上发行摇号抽签 未中签申购资金退款
承销商转账 会计师事务所验资 股份初始登记
注：X日——初步询价日；T 日——网上发行日；L日——股票上市日
际
与
情
辅
况
导
对照发行上市对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件
申 请 文 件
公的 制 作
司与 申 报
上
企业和所聘请的中介机构，按证监会的要求制作申请文件
2
|
保荐机构进行内核并向中国证监会尽职推荐
3
个
月
符合申报条件的，中国证监会在5个工作日内手里申请文件
初审：证监会正式受理申请文件后进行初审，同时征求省级政府和国家有关部委意见
确定价格区间, 网上路演
刊登《上市公告书》
初步询价 预路演
网下 申购
网上 申购
提交上市申请材料 上市委员会审核 交易所核准
股票正式 上市
3
发
T +1 T +2 T +3 T +4
|
行
4
与
周
上 X-1 X日 T -3 T -2 T -1 T 日 市
L-2 L-1 L日
确定发行价格，申购资金验资，网上申领配号