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融资顾问协议书范本

甲方：___________________

乙方：___________________

日期：___________________

AAA

财务顾问协议书

年月日

委托方：AAA （以下简称甲方）

法定代表人（或授权人）：

办公地址：

代理方：这是我们

法定代表人（或授权人）：

办公地址：

甲方因有融资需求，委托乙方提供全程财务顾问服务包括但不限丁以股权债权融资转让、并购重组等方式为甲方引入相关合作伙伴；双方本着平等、自愿、互利、诚信的原则，经友好协商，达成协议如下：

第一条融资目标情况

1.1 企业/项目名称：__________________________________________________________ 第二条甲方的责任、义务

2.1甲方应向乙方提供真实准确、及时有效的必要信息和资料；甲方保证其提

供给乙方的文件及信息中未有对与本协议有关的重大事实的错误陈述、重大遗漏或重大误导。

2.2甲方应根据乙方的要求，在融资过程中提供信息、人员和其他有关的协作。

2.3甲方应按本协议的约定向乙方支付佣金。

2.4在本协议有效期限内，甲方不得在乙方未知晓及未书面许可的情形下，直接与乙方引荐的投资者洽谈且签订融资协议。如果发生这种情况，则视同乙方提供居问服务促成甲方与投资者达成融资协议，甲方须按本协议第五条规定向乙方支付佣金。

2.5甲方有权与乙方引荐之外的投资者洽谈且签订融资协议，但必须事先告知乙方。否则，如融资成功则视为乙方全部履行本协议。

2.6未经乙方书面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作过程中知悉的乙方的商业秘密。

2.7乙方向甲方推荐投资方时，甲方需在推荐函上签字盖章确认。

第三条乙方的责任、义务

3.1乙方应基于专业判断，积极主动的选择多种渠道将甲方向合适的投资方推介。

3.2乙方应承担保密的义务并签署《保密承诺函》，不得恶意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商业秘密，甲方书面同意或应政府部门或司法部门要求的除外。

3.3乙方承诺不接受任何针对甲方的敌意业务委托，并将尽最大努力维护甲方的利益。

3.4乙方向甲方提供的服务如下：

3.4.1协助甲方拟定相关融资材料以供潜在投资者参考；

3.4.2将融资材料发送给潜在投资者，适时跟进，并协调甲方与潜在投资者沟通洽谈；3.4.3陪同甲方代表进行路演，并协助与有意投资的机构签订投资意向书；

3.4.4积极协助甲方与签订投资意向书之投资者落实投资协议；

3.4.5其他经甲、乙方双方书面同意相关之必要服务。

第四条差旅食宿交通费用

4.1乙方在履行协议义务过程中发生的尽职调查与协调融资活动所需人员、差旅、食宿费自理。如甲方要求乙方配合其某项活动，甲方应为乙方提供差旅费、食宿费报销。

第五条佣金

5.1如乙方成功为甲方融资，甲方按甲方与投资方签署的正式投资协议中总融

资金额的3%向乙方支付融资服务佣金。甲方在收到投资方的投资款后10个工作日内，按资金实际到帐金额的3%向乙方支付佣金。若投资方是分批向甲方支付投资款，则甲方按照每笔投资额的3%向乙方支付佣金。

第六条协议解除

6.1若甲方有违反本协议书第24 2.5条所列情形之一的，乙方有权单方面解除协议，并追究甲方的违约责任；若乙方有本协议书第3.2、3.3条所歹0情形之一的，甲方有权单方面解除协议，并追究乙方的违约责任。

第七条违约责任