证券投资基金回购合同

甲方:

住所:

法定代表

人：

电话:

传真:

邮编:

乙方:

住所:

负责人:

电话:

传真:

邮编:

鉴于：

本协议甲方系依据《公司法》设立，注册资本金 ____________ 万元, 为______________________ 公司。

本协议乙方系依据《公司法》设立，注册资本金 ____________ 万元。并于年—日在__________________________ 证券交易所上市，证券代码：_____________

乙方经中国证券监督管理委员会证监许可 ______________ 号核准非

公开发行不超过____________ 万股股票。

甲方经__________ 省国有资产监督管理委员会批准，参与认购乙

方非公开发行股票。认购数额为_______ 万股，认购价格为 _______ 元/股。

为此，甲乙双方经友好协商，根据《中华人民共和国公司法》

、

《中华人民共和国合同法》等法律、法规的相关规定，签订本协议。

1、回购标的

1.1甲方认购的乙方 ________ 年度非公开发行新股 ____________ 万股股票。

1.2证券回购期为： _______________________

1.3证券回购期内，甲方放弃股东的收益分配权。但甲方享有其他的股东权利，如委派董事、监事，重大事项的决策权等正常行使。

2、证券回购价款及支付

2.1经双方协商，乙方同意以甲方认购乙方非公开定向增发股票所支付全额资金的__________________ %作为回购价款。回购总计价款为

元（人民币币大写：___________________ ）。

2.2乙方应于 ______ 年—月—日前，支付完毕全部证券回购款。

3、证券回购交易方式

3.1本协议回购方式为场外协议回购方式。本协议签字生效且乙方已按协议约定全额支付证券回购款之日起至限售期满，甲方所持证券为代持，证券实际权属归乙方所有。

3.2甲方代乙方所持证券在三十六个月限售期满后的处置，由乙方决定并组织实施。

3.3甲方承诺代持证券的减持回款资金及时转入乙方指定的银行账户。

4、陈述保证

4.1甲方的陈述保证

（1）其将依法及本协议各项条款之约定严格履行其作为本协议出让方所应履行的全部义务，依协议约定的回购方式履行本协议项下有关的法律手续，并承担与此有关的法律责任。

（2）放弃其在本协议签订生效，且乙方将证券回购款全额支付完毕之日起的股权收益分配权。

（3）作为本协议项下的出让方其所持有的证券未在任何时间以任何形式设定质押或其他任何性质的权利限制，包括（但不限于）诉讼、仲裁、行政或司法处罚、强制、权属争议、权利主张等。

（4）订立并履行本协议项下义务已获得上级主管机关的批准，签署本协议不违反其营业执照、章程的规定。

4.2乙方的陈述保证

（1 ）其将依法及本协议各项条款之约定严格履行其作为本协议之回

购方所应履行的全部义务，依协议约定的回购方式履行本协议项下有关的法律手续，并承担与此有关的法律责任。

（2）为确保国有资产的保值增值，在甲方完成认购乙方非公开发行

的股票后，依据《公司法》和《公司章程》之规定，向乙方委派规定数额的董事、监事等高级管理人员。委派的董事、监事均有权享有

《公司法》及乙方《公司章程》及各项议事规则所规定的权利和承担各项义务。

（3）保证在本协议签订之日起至证券回购完成期内，本着勤勉尽责、审慎经营的精神，严格依据国家法律、法规以及《公司章程》之规定，依法经营管理公司，遵守法定决策程序，并严格履行上市公司重大生产经营信息披露义务，保证甲方的知悉权。

5、证券回购费用的承担

5.1经双方协商，证券回购履行过程中各方发生的费用自行承担。

6、违约责任

6.1任何一方未依据本协议约定履行或完全履行相应义务的，另一方有权单方解除该协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

6.2如本协议约定的回购期限届满，乙方未履行或未完全履行证券回购价款的支付义务，甲方有权解除本协议，并有权将持有的证券转让给任何第三方。

7、争议的解决

7.1本协议各方因本协议的订立、履行、解释等产生的或与本协议有关的任何争议，圴应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方

均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼

&附则

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

7.2本协议一式四份，双方各执两份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

（公章）（公章）

二O 一年月曰二0 —年月日