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一、概述
（一）建设工程监理的概念 《建筑法》第30条第1款规定，国家推行建筑工程 监理制度。 指具有相应资质的监理单位受工程项目业主的 委托，依据国家有关法律、法规，经建设部门 批准的工程项目建设文件，建设工程委托监理 合同和其他建设工程合同，对工程建设实施的 专业化监督管理。 建设单位和工程监理单位之间是一种委托代理 关系，适用《民法通则》有关代理的法律规定。
三、申请领取施工许可证的条件
《建筑法》第8条规定申请领取建筑工程施工许可证应具备下 列条件： （一）已经办理该建筑工程用地批准手续 （二）在城市规划区的建筑工程，应取得规划许可证 （三）需要拆迁，其拆迁进度符合施工要求 （四）已经确定建筑施工企业 （五）有满足施工需要的施工图纸及技术资料 （六）有保证工程质量和安全的具体措施 （七）建设资金已经落实 （八）法律、行政法规规定的其他条件
四、施工许可证或开工报告的管理
3．重新办理开工报告的条件 对于需要领取开工报告的工程．《建筑法》第11 条规定：“按照国务院有关规定批准开工报告的 建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的， 应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开 工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准 手续。”
施工许 可证 开工 报告 3个月 内开工 6个月 内开工 可以延 期两次 不予延期 停工满1年， 重新核验 停工的， 要报告
二、施工许可证申领的时间与范围
（一）施工许可证的申领时间 根据《建筑法》第7条规定，施工许可证应 在建筑工程开工前申请领取。由此可以看出，建 筑工程施工许可证应当在施工准备工作基本就绪 后，组织施工之前申请领取。
二、施工许可证申领的时间与范围
（二）施工许可证的申请范围 根据《建筑法》第7条规定，国务院建设行 政主管部门确定的限额以下的小型工程；按照国 务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程 外，均应在建设工程开工前，建设单位应当按照 国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建 设行政主管部门申请领取施工许可证；未领取施 工许可证的工程，不得开工。
第三节 工程发包与承包制度
一、工程发包制度 3、禁止将建设工程肢解发包和指定采购 (一)禁止发包单位将建设工程肢解发包
●容易导致以下弊端的产生：
肢解发包可能导致发包人变相规避招标 肢解发包会不利于投资和进度目标的控制 肢解发包也会增加发包的成本 肢解发包增加了发包人管理的成本
第三节 工程发包与承包制度
3、工程分包制度
分包，是指总承包单位将其所承包的工程中的部分工程发包 给其他承包单位完成的活动。 分包分为专业工程分包和劳务作业分包 专业工程分包是指总承包单位将其所承包的工程中的专业工 程发包给具有相应资质的其他承包单位完成的活动。 劳务作业分包是指总承包单位或者专业承包单位将其所承包 的工程中的劳务作业发包给具有相应资质的其他劳务分包单 位完成的活动。 《建筑法》笫29条规定：”建筑工程总承包单位可以将承包 工 程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位。”
3、工程分包制度
直接指定分包商在国内是违法的。《房屋建 筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》 第7条明确规定：“建设单位不得直接指定 分包工程承包人。”《工程建设项目施工招 标投标办法》第66条也规定：“招标人不得 直接指定分包人。”
第四节
建设工程监理制度
一、概述 二、建设工程强制监理的范围 三、工程建设监理的内容和依据及权限 四、工程监理单位的资质许可制度 五、工程监理单位的责任
一、工程发包制度 3、禁止将建设工程肢解发包和指定采购 (二)发包单位不得指定承包单位采购 《建筑法》第25条规定：“按照合同约定，建筑 材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的， 发包单位不得指定承包单位采购用于工程的建筑 材料、建筑构配件和设备或者指定生产厂、供应 商。”
第三节 工程发包与承包制度
金原则上不得少于工程合同价的50％，建设工期超过一 年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30％。建 设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可 以实行银行付款保函或者其他第三方担保。
四、施工许可证或开工报告的管理
1．施工许可证废止的条件 《建筑法》笫9条规定：“ 建设单位应当从领取施 工 许可证之日起三个月内开工，因故不能按期开工 的。应当向发证机关申请延期；延期以两2次为 限，每次不超过三个月。既不开工又不申请延期或 者超过延期时限的，施工许可证自行废止。”
第二节
施工许可制度
一、施工许可证的概念 二、施工许可证申领的时间与范围 三、申请领取施工许可证的条件 四、施工许可证或开工报告的管理 五、未取得施工许可证擅自开工的后果
一、建筑工程许可的规范
工程报建制度 《工程建设项目报建管理办法》规定：建设单位必 须在建设工程立项批准后、工程发包前，向建设 行政主管部门或其授权的部门办理报建登记手续。 未办理报建登记手续的不得发包、不得签订工程 承包合同。 施工许可制度《建筑法》是一种行政许可制度 由国家授权有关建设行政主管部门，在建筑工程 施工前，依建设单位申请，对该项工程是否符合 法定的开工条件进行审查，对符合条件的工程发 给施工许可证，允许建设单位开工建设的制度。
第三节 工程发包与承包制度
2、禁止转包 转包与分包的主要区别在于分包是将一部分工程 交由其他单位完成，而转包则是将所有工程全部 交由其他单位完成。 《建筑法》第28条规定：“禁止承包单位将其承包 的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其 承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别 转包给他人。
第三节 工程发包与承包制度
一、工程发包制度 3、禁止将建设工程肢解发包和指定采购 建筑材料、建筑构配件和设备的采购主要有三种 形式： （1）由建设单位负责采购； （2）由承包商负责采购； （3）由双方约定的供应商供应。 采用上面何种形式，应由当事人自由约定。
第三节 工程发包与承包制度
二、工程承包制度 1、工程承包单位的资质等级许可制度 《建筑法》第26条第2款对违反资质许可制度的行为作出 如下规定： 1)禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范 围承揽工程； 2)禁止以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程； 3)禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人 使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业名义承 揽工程。
二、建设工程强制监理的范围
（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援 助资金的工程
1、使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织 贷款资金的项目； 2、使用国外政府及其机构贷款资金的项目； 3、使用国际组织或者国外政府援助资金的项目
二、建设工程强制监理的范围
（五）国家规定必须实行监理的其他工程
（一）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、 公众安全的下列基础设施项目： １）煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目 ２）铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业 等项目 ３）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目； ４）防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、 水资源保护、水土保持等水利建设项目； ５）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃 圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目； ６）生态环境保护项目； ７）其他基础设施项目。 （二）学校、影剧院、体育场馆项目。
五、未取得施工许可证擅自开工的后果
《建筑法》第64条规定：“违反本法规定，未 取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自 施工的，责令改正，对不符合开工条件的责 令停止施工，可以处以罚款。”
第三节 工程发包与承包制度
一、工程发包制度 1.建设工程发包方式 招标发包和直接发包。《建筑法》第19条规定： “建筑工程依法实行招标发包，对不适用于招标 发包的可以直接发包。” 2、提倡实行工程总承包 建设工程的总承包方式按承包内容的不同，分为 施工(或勘察、设计)总承包和工程总承包。
三、工程建设监理的内容和依据及权限
1、工程建设监理的内容 三控制：对工程的投资、工期和质量进行控制 三管理：合同管理、信息管理、安全管理 一协调：协调好有关单位的工作关系 注意：
监理工作内容、监理权限还将取决于双方合同的具体约定， 并且，该约定要向被监理的承包单位披露。 《建筑法》笫33条规定：“实施建筑工程监理前，建设单位 应 当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权限，书面通 知被监理的建筑施工企业。”
三、申请领取施工许可证的条件
《建筑工程施工许可管理办法》规定：
⑥有保证工程质量和安全的具体措施。 施工企业
编制的施工组织设计中有根据建筑工程特点制定的相应 质量、安全技术措施，专业性较强的工程项目编制的专 项质量、安全施工组织设计，并按照规定办理了工程质 量、安全监督手续。
⑦按照规定应该委托监理的工程已委托监理。 ⑧建设资金已经落实。建设工期不足一年的，到位资
三、工程建设监理的内容和依据及权限
2、工程建设监理的依据 根据《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、 《建设工程安全生产管理条例》的有关规定，工程监 理的依据包括： (1)法律、法规。 (2)有关的技术标准。 (3)设计文件。 (4)建设工程承包合同。
三、工程建设监理的内容和依据及权限
3、工程监理人员的权限 《建筑法》第32条第2款、第3款分别规定了工程监理 人员的监理权限和义务： 1)工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、 施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工 企业改正。 2)工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标 准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单 位要求设计单位改正。
三、申请领取施工许可证的条件
《建筑工程施工许可管理办法》规定： ①已经办理该建筑工程用地批准手续。 ②在城市规划区的建筑工程，已经取得建设工程规 划许可证。 ③施工场地已经基本具备施工条件，需要拆迁的， 其拆迁进度符合施工要求。
三、申请领取施工许可证的条件
《建筑工程施工许可管理办法》规定：
④已经确定施工企业。 施工企业无效的情形： 按照规定应该招标的工程没有招标 应该公开招标的工程没有公开招标 肢解发包工程 将工程发包给不具备相应资质条件的企业。 ⑤有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图 设计文件已按规定进行了审查。