界 各 国法 律 所 认可 。 从逻辑上讲 ，票据关系是 由票据行为 引起 的 ，而一个行 为
的发生又必有其动 因 ，票据行为动 因、票据 行为与票据 关系形 成 一个 因果链 。票据 无 因性切断 了票据 行为动 因与票据行 为的
因果链节 ，从而使得 票据行为不受票据 行为动 因的影响 ，保证 了票据 关系不至于继受行为原因的瑕疵。 在 票据法 中 ，票据行为 的动因被称为票据基 础关系或称 票
ＷｉｅＡｎ Ｌ 广 角 ｄ ｇｅ ｌ
论票据无 因性
董 佳清 中 南财 经政 法大 学 ４ ０ ７ ３０ ３
摘要 ： 票据 无 因性 原则 为世 界各 国法律 所 公认 ，对 票据 无 因性的探讨 主要是对 票据行 为 无因性的探 讨。 坚持 无 因
性原 则的时候 ，也应该考 虑无 因性原则 的例 外 ，以解 决票据 流通效率和安 全之间的 矛盾 。 关 键 词 ： 据 的 无 因 性 ；绝 对 无 因 ；相 对 无 因 票
据实质 关系 ，主要包括票据预 约关系、票据资金关系和 票据 原 因关系 。在这三 种关系 中，与票据 行为最密切 的是票据 原因关 系 ，即授受票据 的直接 当事人 之间基于授受票据的理 由而产生 的法律关系 。若 将行为的原 因和行 为本身相分离 ，那么在 行为 人行为 时，只需 提示行为 的存在 即可享受权利 ，而 无需证 明行 为 的原 因，这样 就可 以扫 除流 通障碍 ，大大保证票据 流通性 ， 这是票据行为无因性现实需求的来源 。 票据无 因性 得益于票据行 为独立性 。所 谓票据行为 独立性 原则 ，指 的是如 果在 同一 张票据上 所载明的文义分别 、独立地 发生效力 ，其 中一行为无 效 ，并不能影响到其他票 据行为的效 力 。票据行 为的独立性是票据 行为相互间 的特别处理 ，一张票 据 ，特别是 经过转让 以后 ，涉及 多条 “ 票据 原 因一 票据 行为一 票据 关系”因果链 。设计 票据 行为的独立性 ，割裂 了各 个票据 行 为之 间的牵连 ，使得一个票 据行为的效力不受其他 票据行为 的原 因关系的影响 ，从 而肃清了每条 因果链之 间的联系 ，使得 每条 因果链 相对独立地存在 。无因性原则也得 以找准每条 因果 链 ，准确切断原 因与行 为之间的联系 ，所 以票 据行为无 因性在 理 论 上 具备 实现 的可 能 性 。 无 因性 原 则 是 否 还 包 含 票 据 关 系 的 无 因性 ？ 我 们 从 “ 据 票 原 因～票据行为一票据关系”这条 因果链人 手。票据行为是票据 关系产生的一个法律 事实 ，因票据行为 的实施 ，才产生 了票据 法上 一种重要 的权 利义务 关系 ，也就是票据 关系。票据原 因的 瑕 疵 已通过票据行为 的无因性被切断 了继 承 ，故票据原 因对票 据 关系不存在直接 影响。若票据行为存在 瑕疵 ，则将导致票据 不符 合票据法上所规 定的外观要求 。如 出票时缺少绝对必要 记 载事项 ，会导致 出票 行为的无效 ，从而票 据关系不成立 。表 面 看 ，票据关系会受 票据行为瑕疵 的影 响，也应强调票据 关系 的 无因 ，但这里要 强调 一点 ，那就是票据行 为并不是我们在无 因 性 原则 中讨论 的原因 ，所 以票据行为 的直 接影响是另外一个 命 题 ，与票据无因性无关。 所 以，票据 关系的无 因性 是票据行为无 因性的必然结 果 ， 讨论票据无 因性实质上也就是讨论票据行为的无因性 。
一ห้องสมุดไป่ตู้
对票 据无 因性 原则通 说 的思考
一
般 认为 ，票据 的无 因性 ，指的是票据权 利一旦成立 ，便 与赖 以发生 的原 因 （ 础 ）相分离 ，票据 产生的原 因有效 与 即基 否 ，与票据权利 的存 在无关 。虽然 现在 民法学界对物权行 为、 债权 契约的无 因性还 存在 很大 的分歧 ，但是票据无 因性 已为 世
三 票据无 因性原则 的适用
（ ）票据无 因性原则 效力之所 及 一 根据赵新华 教授的观点 ，票据无 因性 原则在票据 法上的一 个重要作用就 是阻隔 了票据 债务 人对票据债权 人的抗辩 ，使票 据债务人 不得 以基 础原 因关 系所 生的抗辩对抗持 票人。 即所谓 的抗 辩 切 断 。 但是 ，抗辩 切断 尚不 能涵盖票据无 因性效力 的全部 内容 。 举一简例 ，甲为清偿对 乙的价金债务 ，签 发票 据给乙 ，乙为 清 偿对 丙的债务 ，将该票据背 书转让给丙 。根据 票据法理论 ，甲 为清偿价 金而签发票据 的行 为 ，产生 了两个债 权 ，一为原 因债 权 ，一 为 票 据 债 权 。基 础 原 因 关 系 所 生 的 抗辩 仅 应 附 随于 原 因 债权 。当乙为清偿对丙 的债 务而转让票据 时 ，所转移 的仅仅 是 票据 债权 。民事权利独 立存在 ，独立满足 权利人的利益需 求 ， 原 因债权 和票据债权作 为两种 民事权利 ，不可以一种权利对 抗 另一种权利 ，是 民事权 利本来应有之义 ，与票据无 因性 并无什 么 关系。换言之 ，就算 用其他 民法理论 也可 以解释在这种情 况 下的抗辩切断 ，与票据无因性似无多大联系。 那 么 ，票据无 因性 原则到底 体现在哪里 ？本文认为 ，票据 的无因性原则体现于 票据关系与基础 关系中的票据原 因关系之 间的相互关系 中 ，并最常发生于 票据 的转让过程 中，可以总结 为以下几个方面 ： １ 、只要行为人依据票据法规定为 出票 、背书等票据行为 ， 票据行为依法 成立 ，即使票据 发行或转让的原 因不存在或者无 效 、被撤销 ，票据 行为人仍需要 承担票据义务 ，持票人得 以享 受票据权利 ；
因性概 念和理论 。根据 民法无 因性理论 ，法律行为 的无因性应 当是法律行为外在 无因性和 内在无 因性 的统称 。它 不仅仅是指 法 律行为的有效性 ，独 立于产生该法律行 为的原 因的有 效性 ， 其发生及存续 皆不 受后者的影响 （ 外在 无 因性 ）；也是指产生 法 律行 为 的原 因从该 法律 行为 中抽 离 ，不构 成该 法律 行 为的 内容 ，当形成 债权债 务 关系 时 ，原则上 ，债务人 不得 以原 因 关系所产生 的抗辩 事由对抗债权人应 当行使的权利 （ 内在无 因 性 ）。 票 据无 因性理论 是 以民法上 的无 因性理论 为基础 的 ，借鉴 民法无 因性理论 ，结合 对无 因性原则通说 的思考 ，我们对 票据 无 因性 的 内涵 应该从如 下几个 方面进行 理解 ： （ ）、对 票据 １ 无因性的探讨主要 是对 票据行为无 因性 的探讨 ，以票据 行为的 无因性为出发点，产生票据关系和原 因关系的分离 ； （ ）、票 ２ 据行为外在无 因性 就是指票据行为 的效力独立于基 础行为的效 力 ，票据行为 一旦成立 ，就 与原 因行 为相互分离 ，而不受原 因 行为效力的影响； （ ）、票据 行为 内在无 因性就是指原 因行为 ３ 从票据行为 中抽离 ，不构成票据行 为的 内容 ，换言 之 ，不管 出 于什么 目的而为票据行为 ，在探 究票据行为 的效力 的时候 ，原 则上 ，不 能以原 因关系 中所产生 的抗 辩事 由对抗票 据关系 中的 债权 人。