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财务顾问服务协议范本

甲方：___________________

乙方：___________________

日期：___________________

地址：【】

电话：【】

乙方：【】地址：【】联系人：【】电话：【】

鉴于甲方为一家集电子商务、进出口大宗建材物资贸易和代理、对外国际经济技术合作为一体的综合性服务企业，拟筹划在XX创业板上市；乙方为一家私募股权投资基金管理公司的下届机构，具有牢固的商业和金融背景，并在矿业、能源和IT高科技环保项目方面拥有丰富的资本运作经验，曾成功运作多家公司于中国及XX上市。为协助甲方推进XX上市的进程，甲方决定聘请乙方作为其财务及融资顾问，乙方接受甲方的聘请。

经甲、乙双方友好协商，就甲方聘请乙方担任其财务及融资顾问事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

一、服务内容

1.建立财务顾问工作小组：协助甲方对名下企业的股权进行梳理；

2.对各相关联企业的基础财务数据进行整理，使其能符合国际会计准则的标准并满足XX证券市场的相关要求；

3.建立XX创业板上市工作小组：协助甲方将名下各企业的资产整理及重组，并加快推动甲方于XXIPO上市；

4.协助甲方寻找及聘请会计师事务所、律师事务所和评估帅事务所、证券承销商

等中介机构，组织协调该等中介机构进行XXIPO上市的相关工作；

5.协助甲方对拟需收购的资产进行尽职调查；

6.协助甲方编制有关XXIPO上市的相关文件；

7.协助甲方准备向银行提供所需的各项资料和文件，为融资提供相关的顾问服

务；

8.协助甲方做好XXIPO上市路演的准备，并协调机构投资人。

二、甲方的义务：

1.提供真实有效的信息和资料；

2.在乙方根据本协议对甲方、甲方的分支机构或与本次XX上市相关的单位进行实地考察时，甲方应为乙方提供工作便利，并及时提供乙方所需的文件；

3.甲方应同时组织相关的专业对口人员，按乙方提出的各项财务整改建议予以

切实的执行并适时进行相应的调整；

4.及时按本协议约定向乙方及时支付有关费用。

三、乙方的义务

1 .乙方应本着勤勉尽责、客户至上的原则，为甲方XXIPO上市提供财务及融资

顾问服务；

2.指派有经验的项目人员和团队，直接负责甲方XXIPO上市的财务顾问工作；

3.乙方应为甲方保守商业秘密。

四、顾问服务费与居问费

1.顾问服务费

为体现风险共担的原则，乙方根据本项目实际进展情况，分阶段向甲方收取相应的顾问服务费，即：

第一阶段：调整及筹备阶段，该阶段时间为5-6个月，该阶段的顾问服务费为每

月20万元人民币，具体时间为20XX年月日起至20XX年月日止；第二阶段：正式实施阶段，该阶段的顾问服务费为每月15万元人民币，从20XX

年—月—日起至XX联合交易所或于其它城市上市之日止；

上述第一、第二阶段顾问服务费的支付方式为：每月3日前支付当月的顾问服务费。

第三阶段：成功阶段，该阶段的顾问服务费按最终各阶段（含上市）成功募集资

金的5%攵取；

该阶段的顾问服务费采用股票加现金方式收取。其中 2.5%为采用股票收取，支

付时间为甲方向XX联合交易所提交A1表格前；2.5%为采用现金人民币收取，支付时间为XX联交所批准上市之日后三日内。

2、居问费

如若甲方需乙方作为中介提供融资中介服务时，乙方所推荐的资金提供方与甲方

或甲方关联方形成融资合作关系的，甲方应按其或其关联方所收到的融资资金

（该资金的形式包括但不限丁借款、股份转让款、增资款等）总金额的5咐乙

方支付居问费。

该居问费的支付方式为：自甲方或甲方关联方收到融资资金之日起3日内，甲方一次性向乙方现金支付居问费。若甲方分期收到资金提供方款项，或资金提供方是多方的，则甲方亦按照相应的

金额分别支付，即甲方应在收到资金提供方每一

期款项或在收到每一期资金提供方款项的3日内，按该期款项或按该资金提供方

所提供款项的5 %向乙方现金支付相应的居问费。

3.差旅费

乙方为履行本协议，而需往XX地区外出差的，由甲方先行安排交通、食宿等相

关事宜，并支付所产生的交通费、食宿费、通讯费等差旅费。在时间紧急等特殊

情况下，上述费用也可由乙方先行垫付，但甲方应在乙方提交相应的票据后一周

内向乙方支付其所垫付的全部费用，即差旅费进行实报实销。（附：差旅费标准）差旅费标准