区域创新系统理论及其应用研究述评摘要：从上世纪 90 年代起，中外学术界对区域创新系统理论的研究取得了丰富的理论成果，对区域创新体系建设实践的研究亦取得了重要实证成果。

这些研究成果的集中体现是他们共同揭示了发达国家和发展中国家城市区域创新体系建设的主要特征和主要方面，但共同缺陷是将欠发达地区广大传统农村和初步工业化的农村地区排斥在区域创新体系研究的视野之外。

关键词：区域创新系统；城市区域创新；农村区域创新中图分类号： F127 文献标识码： A 文章编号： 1005―2674(2008)08 ― 0021― 05对区域创新系统 (体系 )主要理论及其应用研究的国际国内状况作一粗线条的陈述，归纳人们在这一领域取得的理论成果和实践成果，对我国建设创新型国家和建设各具特色的区域创新体系具有重要的理论价值和应用价值。

一、国外区域创新系统理论及其应用研究的主要成果(一 )国外区域创新系统理论研究的主要成果熊彼特最早提出创新的概念，并将它引入经济增长的分析。

英国的库克则是最早对区域创新系统进行理论和实证研究的学者。

通观库克等几十位学者的研究，取得的主要成果为：1 提出了区域创新和区域创新系统的概念。

库克 (1998)认为，区域创新就是“区域成功地利用新知识”。

1996 年，库克等人认为，区域创新系统是由在地理上相互分工与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，这种体系支持并产生创新。

加拿大 Doloremx(2002 ，2003)认为，区域创新体系是相互作用的私人与公共利益体、正规机构和其他组织的集合，其功能是按照组织和制度的安排以及人际关系促进知识的产生、利用和传播。

2 界定了区域创新系统中创新主体的构成。

魏格(Wiig，1995)认为区域创新系统中创新主体包括：进行创新产品生产供应的生产企业群；进行创新人才培养的教育机构；进行创新知识与技术生产的研究机构；对创新活动进行金融、政策法规约束与支持的政府机构；金融、商业等创新服务机构。

3集群布局――勾画了区域创新的空间结构。

佩鲁的增长级理论，波特的钻石理论和集群理论表明：创新型企业或产业在空间上的集中分布是区域创新空间结构的常态。

波特(1990) 认为，集群是“指在某一特定区域下的一个特别领域，存在着一群相关联的公司、供应商，关联产业和专门化的制度和协会” 。

“产业集群主要的功能之一就是加速创新的速度，使企业有更广的发展空间和方向。

”4探讨了多样化的区域创新模式。

西方学者将自主创新、模仿创新和合作创新视为是三种基本的技术创新模式。

而在区域创新模式中，提出区域合作创新模式，即一定区域内的企业、研发机构与其他区域进行合作的创新模式。

凯文?摩根 (2003)还指示了交互式创新模式在区域发展中的重要作用。

5 提出了有区别的区域创新战略和政策。

Todlling 和Tippl(2004) 分析了中心区、边缘区和老工业区之类区域创新系统的创新先决条件、创新活动和过程、网络及创新障碍，提出并讨论了基于该分类的不同政策选择和发展战略问题。

(二 )国外区域创新体系建设实践研究的代表性成果国外建立区域创新系统的实践主要是20 世纪 90 年代以后，而且是以欧、美、日等发达国家为代表的。

这里主要简述几个有典型意义的实践案例。

1 以技术创新为中心的纽约区域创新体系。

2l 世纪，纽约成为了美国乃至世界的技术创新中心城市，其区域创新体系发育最为完善，主要由私营部门(企业 )、政府机构、大学／实验室／研究所等研究机构、非盈利组织以及各种中介机构组成，创新体系中这些要素之间的作用和关联异常精妙，形成了一个组织松散、协作上严密的网络体系。

例如，纽约有 18 个国家级研究所、 65 个州立研究中心、 300 多所大学，大企业均设有独立的研发机构以及大量的技术创新型企业，有 52 个孵化器、 22 个科技园区，有 380 家本国或主要国家银行、证券交易所，以及资本、信息服务、法律援助、成果转化等中介组织，各类政府机构等。

它把信息技术、生物技术、微光电技术及其产业作为实现竞争优势的重中之重，十分重视集群和科技成果的快速转化。

完善的区域创新系统使犹他州后来居上。

犹他州是一个在美国处于落后地位的内陆州。

从1990 年开始，该州经济以7％以上的速度增长，高于美国 1.5％的增速， 10 年时间建成一座高科技重镇――世界软件工业谷。

它的奇迹主要归功于完善的区域创新系统。

主要特征是：建立了从小学到大学的州内教育体系；政府制定了一系列优惠政策发展高科技和基础设施；政府把信息技术及产业作为重中之重，2l 世纪初犹他州有工业园区80 个，大学科技工业园2 个；形成了教育、科技、资金、政府和企业保障相互作用的良性循环系统；形成了在合作基础上竞争的犹他州区域文化；等等。

2巴塞罗那都市创新体系案例研究。

巴塞罗那是西班牙加泰罗尼亚地区的经济、政治和社会中心。

1996 年其经济发展水平在欧盟处于中等。

巴塞罗那都市创新体系主要由生产部门、生产者服务部门、科学研究部门、公共机构组成。

1990 年代中期，巴塞罗那的创新体系虽落后于欧洲发达国家，但仍有自己的特色。

如强调创新体系的国际化，研发活动中私人参与程度等，多数生产部门以研发水平低的中小规模公司为特征，在商业研发方面处于西班牙领先地位，创新过程呈渐进式的，创新体系的参与者首先是通过学习和实践建立综合性的知识库，然后产生根本性的发明。

从创新体系参与者之间的关系看：公司自身的研发实践和生产经验积累是创新的最重要来源，接近 80％的生产企业参与了外部合作网络；生产公司的合 -作活动更多地是建立在垂直关系 (消费者、供应商 )而非水平关系 (生产者网络和科学――工业关系 ) 的基础上；合作方的地域分布集中在都市区域内部；最富创新性的生产者服务部门是计算机软件部门；巴塞罗那创新体系的研究机构的作用依然很弱，对生产企业和生产者供应商而言，附近的研究机构并不是创新的主要来源。

二、国内区域创新理论和实践研究的现状(一 )国内区域创新理论的研究现状国内在 1990 年代后期才兴起了区域创新理论的研究，到 2000 年后，先后有一系列研究成果问世。

这里将一些重要理论成果陈述如下：1区域创新系统 (体系 ) 的内涵。

顾新 (2001) 认为：区域创新系统是在一国内的一定地域范围内，将新的区域经济发展要素或这些要素的新组合引人区域经济系统，创造一种新的更为有效的资源配置方式，实现新的系统功能，使区域内经济资源得到更有效利用，从而提高区域创新能力，推动产业结构升级，形成区域竞争优势，促进区域经济跨越式发展。

柳卸林 (2003) 等认为：区域创新体系为一个区域内有特色的、与地区资源相关联的、推进创新的制度组织网络，其目的是推动区域内新技术或新知识的产生、流动、更新和转化。

邹再进 (2006) 认为，区域创新系统(体系 )是指在特定的行政区域内，各创新主体彼此密切联系，依靠各种创新资源(如资本、人才等 )，借助各种创新条件 (如基础设施、政策、法律等 )，利用各种创新手段 (如制度、组织、管理等 )，建立起来的有利于推动知识创新、技术创新、知识传播和知识运用的开放的复杂的社会经济网络系统。

2 区域创新系统结构。

胡志坚和苏靖 (1999) 认为，构成区域创新系统的主要要素有主体要素、功能要素和环境要素。

其中，主体要素包括区域内的企业、大学、科研机构、中介服务机构和地方政府；功能要素包括制度创新、技术创新、管理创新和服务创新；环境要素包括体制、机制、政府或法制调控、基础设施建设和保障条件等。

3区域创新系统的功能。

谭清美 (2002) 认为，区域创新网络中的各节点的直接功能包括：科学研究、技术创新、体制创新、机制创新、政策创新、管理创新、服务创新和文化创新等；区域创新系统的整体功能体现为科学技术进步、产业结构转换、区域经济发展和社会进步等。

顾新 (2005) 认为，区域创新系统的功能有三：推动区域产业结构升级、形成区域竞争优势、促进区域经济跨越发展。

4 区域创新的模式。

刘曙光和田丽琴(2001) 认为，区域创新发展具有自己创新、模仿创新发展和合作创新三种模式，美国硅谷、日本、欧盟的创新发展分别是这三种模式的代表。

顾新 (2005) 认为，企业、大学、科研机构、地方政府之间结成了互动关系，形成了区域创新系统的“七环结构”。

这种结构决定了7 种不同创新模式：企业、大学、科研院所合作创新；企业与大学合作创新；企业与科研院所合作创新；大学与科研院所合作创新；企业与企业合作创新、大学与大学合作创新；科研院所与科研院所合作创新。

5区域创新战略。

方创琳 (2002) 认为：“区域发展的技术创新战略模式的基本特点是：先进的科学技术是区域发展的主要推动因素，技术与知识密集型产业是区域发展的主导产业类型，区域内部新技术、新产品的开发、研制与市场化是区域创新的标志，区域内部的企业是技术创新的主体，大学与科研机构是区域展的技新略模式得以施的重要依托。

⋯⋯技新模式在一切略模式中居核心地位。

”6区域新境。

王慈 (1999)，区域新境是指地方行主体(企、大学、科研院所、地方政府等及其个人 )之在期正式或非正式的合作与交流关系的基上所形成的相定的系。

区域新境是一种网系，从狭上，是指企性地与其他企或机构所成的持久的定关系，如略盟、合企以及和供商、客商的垂直系等。

广的区域新网包括地方行主体在期交易中所生的非正式交流和接触，些关系也是相定的。

(二 )国内区域新体系建践研究的代表性成果国内的区域新体系建的践，在2003 年前，有少量的局部，如深圳、上海浦、北京中关村等地。

2003年4 月，科技部召开了全国性的区域新体系建研究工作研会，此后，各省市出台了区域新体系建方案或划要，目前正在施中。

里三个有代表性的践案例和方案作些介。

1 深圳市的区域新体系建案例。

2005 年 5 月，深圳市率先提出了建国家新型城市的目。

深圳市的区域创新体系建设有三个突出特点：一是以企业为技术创新主体，在深圳， 90％以上研发资金来源于企业，90％以上职务发明专利出自于企业。

二是跨地域的产学研合作，深圳的大学和科研院所不多，但深圳1999 年设立了虚拟大学园，目前有包括清华、北大、哈工大等在内的43 所大学，有中国工程院、中国科学院、中国社科院等在内的科研院所，还有5 所香港院校，一所法国里昂大学。

三是政府积极推动创新，政府一抓政策，二抓环境，三抓服务，在高科技产业发展、企业技术中心建设、科技投入、科技园区建设、虚拟大学城建设等方面发挥了突出作用。

2 北京的区域创新体系建设方案。

2004 年，北京市科委，在《完善首都区域创新体系，推动经济社会持续健康快速发展》研究成报告中，提出了首都区域创新体系的三环架构：内环是企业创新系统；中环是政府、科研机构、大学与培训机构、金融与中介服务机构等创新主体；外环包括制度环境、人文环境、市场环境以及基础设施。