技术许可合同中技术改进知识成果归属
研究
摘要：实施知识产权战略，是提高自主创新能力，建设创新型
国家，这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。国务院
也在2015年适时推出了《中国制造2025》，强调创新驱动，坚持
把创新摆在制造业发展全局的核心位置，走创新驱动的发展道路。
一批中国企业通过技术引进，消化吸收再创新的道路实现了企业自
身实现跨越发展，提高了企业创新能力。不过，在技术引进过程中，一些技术合作的关键环节还是遇到了诸多方面的问题，尤其是技术
改进知识成果的归属，更是重中之重。本文讨论了技术改进的含义，对技术改进知识成果归属进行了类型化分析，界定了技术改进归共
同共有的权责分配，最后就技术改进实践一些关键问题进行了分析，可对我国高端装备制造业技术引进过程中的合同管理提供有益的借鉴。
关键词：技术改进；归属类型；权责分配
一、技术改进的含义
何谓技术改进？简单理解，技术改进是指对被许可技术在投入
人力、物力及智慧等后带来的技术进步。企业对引进技术进行改进
表现为进行消化、吸收和再创新的过程，有利于解放实施企业消化、吸收和再创新的生机和活力。技术改进可以表现为产品或方法的性
能改进、效率提升，也可以是新发明、新设计、对原有技术的修正；客观效果表现为使产品的性能更好、产品耐力得到提升或产品的可
销售性得到增强，还可以表现为降低了制造该产品所需的成本，减
少了生产过程中的其他投入，甚或是技术应用范围得以扩大等等。
二、技术许可合同中技术改进知识成果归属类型
根据我国法律规定及生产经营实践，技术改进知识成果可有不
同归属。具体如下：
1.遵循合同自由原则，约定优先
根据《合同法》第三百三十九条、第三百四十条、《专利法》
第八条的规定，许可方与被许可方订立的合同已经约定产生的知识
产权归属的，按照合同约定执行；没有约定或者约定不明确的，知
识产权由项目承担单位所有。
合同自由约定的归属方比较多元化，可以归原技术方所有，也
可以归改进方，这种情况下原技术方有时还要求改进方回售许可，
还有的约定归双方共同共有的，再者也可以约定归第三方所有，只
要双方自愿即可。
2.合同无约定的，改进的知识产权归项目实施方拥有
我国改革开放以来关于利用国家财政性资金完成科技项目形成
的知识产权归属问题走过了“归国家所有”、“合同约定”、“约定优先
否则归承担方所有”、“法律规定归承担方所有，特殊情况除外”的发
展历程。《科学技术进步法》修正案以法律的形式对改进的知识产
权归项目实施方拥有予以明确。《合同法》、《专利法》等相关法
律有着相似的规定。
3.利用财政资金项目产生的改进知识产权的例外
利用财政性资金设立的科学技术基金项目或者科学技术计划项
目所形成的发明专利权、计算机软件着作权、集成电路布图设计专
有权和植物新品种权，除涉及国家安全、国家利益和重大社会公共
利益的外，授权项目承担者依法取得。正常来讲，即使是利用财政
资金项目产生的改进知识产权，同样归项目方所有，如果涉及了国
家安全、国家利益和重大社会公共利益的，则归国家所有，这属于
例外情况。
三、技术改进归共同共有的权责分配
在我国，技术许可合同属于技术转让合同中的一种，如果当事
人没有约定的，改进的知识产权归项目实施方拥有。所以，技术改
进归共同所有的情形属于合同有明确约定情形。根据国家专利局相
关规定，直接涉及共有权利的项：提出专利申请，委托专利代理，
转让专利申请权、优先权或者专利权，撤回专利申请，撤回优先权
要求，放弃专利权等。
1.专利申请权
关于专利申请权，无论是合作开发还是委托开发，除当事人另
有约定的以外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。共有
人提出专利申请时，应当取得全体共有人的一致同意。当事人一方
转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的
权利。一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独申
请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请
权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请
专利的，是可以一票否决的，另一方或者其他各方都不得申请专利。
笔者工作中接触有些企业在未经许可人同意的情况下，申请了专利，结果遭到对方发来的律师函声讨，最终不得不与对方达成谅解。
2.共有专利权的处分
共有专利权的整体处分，包括转让、放弃和质押等，需要经过
所有共有人的一致同意。不过，我国专利法对专利申请权和专利权
行使规定了例外情形，专利申请权或者专利权的共有人对权利的行
使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以
普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取
的使用费应当在共有人之间分配。
3.商业秘密的保护
四、技术改进实践需注意问题
1.技术改进和侵权的界限