实施受制于基础专利 ,影响评估价值 [ 9 ] 。如果一 项专利被大量引用 ,说明它是其他许多专利的基 础 ,在竞争中具有很强的优势 ,而且可以成为交叉 许可中的重要筹码 [ 10 ] ,价值较高 。如果一项专利 在申请文献中较多引用他人专利 ,可能会受制于 他人专利 ,价值较低 。 ②专利保护范围 :权利要求 书所确定的保护范围 。专利保护范围难以确定和 度量 ,其经济价值也十分复杂 [ 11 ] 。国外有学者试 图用专利申请文献中的分类号数量来衡量专利涉 及的范围 [ 12 ] 。我们在判断专利保护范围时可以 参考独立权利要求所包含的必要技术特征的数量 来分析 。表征一项独立权利要求的必要技术特征 越少 ,保护范围越大 [ 13 ] ,价值越高 。 ③许可实施 状况 :许可证发放的越多 ,说明技术越成熟 ,转化 能力越强 ,市场需求量越大 ,专利的总价值就越 大 。需要注意的是 ,我们讨论的是专利总价值 ,而 不是针对每次许可价格的评估 ,许可使用费仅是 专利总价值的一部分 。 ④专利 族规 模 : 专 利族 ( Patent Fam ily)是指具有共同优先权的在不同国 家或国际专利组织申请 、公布或批准的内容相同 或基本相同的一组专利文献 。专利族的规模越 大 ,涵盖的地域越宽 ,市场占有能力越强 ,存活时 间越长 ,价值越大 。单个专利离不开所属的专利 族 ,它在专利族的地位以及专利族的规模都直接 影响它的价值 [ 14 ] 。 ⑤剩余有效期 :受法律保护的 剩余期限 。我国对发明专利的保护期限是 20年 , 一旦期限届满 ,专利不复存在 ,价值随即消失 。按 时缴纳专利年费是维持专利法定有效期的必要手 续 ,如果漏缴专利年费 ,专利有可能被撤销 ,虽然 有恢复程序 ,但专利的价值将大打折扣 。剩余有 效期越长 ,说明专利的潜在垄断时间越长 ,那么它 就拥有越大的价值 ,但同时也应该考虑其剩余经 济寿命 。 ⑥法律地位稳固程度 :专利是否有诉讼 历史 ,是否经历过无效宣告程序 [ 15 ] 。如果一项专 利在诉讼纠纷中获胜或者从无效宣告程序中维持 下来 ,说明该专利的法律地位稳固 ,经受得住考 验 ,具有很强的可靠性 ,价值较高 。
2 专利价值
在市场经济条件下 ,专利不仅是授予专利权 的发明创造 ,而且是一种具有极高的使用价值和 交换价值的非物质形态商品 。作为无形商品 ,专 利是有价值的 ,其价值体现在专利给权利人带来 的利益 。从经济学意义上讲 ,专利价值是指专利 预期可以给其所有者或使用者带来的利益在现实 市场条件下的表现 [ 5 ] 。作者认为 ,专利价值可分 为动态价值和静态价值 。动态价值是指专利在运 营过程中给企业带来的盈利 ,即企业通过对专利 的占有 、使用 、转让 、许可使用 、质押 、投资等方式 获得的收益 。静态价值是指专利对企业发展战略 的贡献 ,即专利对企业开发新产品 、开拓新市场 、 提高核心竞争力 、获得发展空间等战略性规划的 作用 。本文主要侧重评价专利的动态价值 ,突显 其作为商品在资本化过程中的整体价值 。这里的 价值不是具体某一项交易的价格 ,而是企业所拥 有的 、主观的 、着眼于未来的专利总价值 。
我国目前对专利价值评估大都沿用无形资产 的评估方法 :成本法 、市场法 、收益法 。成本法是 以实际研发成本的现值或者重置成本减去损耗和
贬值作为评估值的方法 。但由于专利的价值主要 不是根据研发成本而定 ,而是取决于它给企业带 来的预期垄断利益 。因此 ,用成本法评估的价值 往往偏低 。市场法是参照类似资本的市场价格进 行评估 。由于每个专利的个性特征十分显著 ,一 般不具有可比性 ,市场法显然有其局限性 。收益 法是评估无形财产经常用到的一种方法 ,即将评 估对象的预期收益适当折现 。但是所需参数 ——— 经济寿命周期 、利润分成率 、折现率仍需要估算 , 如果估算不准确 ,用收益法计算的结果依然不可 取 。有学者 [ 3 ]试图简单套用 B lack - Scholes定价 公式估计专利价值 ,但忽略专利交易尚不存在有 效的市场 ,而且到期后价值尽失 ,这与股票交易大 相径庭 。马忠明 [ 4 ] 采用实物期权法建立模型评 估专利价值 ,该方法考虑了管理决策者在投资生 产以及产品研发等问题决策中的选择权 ,将专利 看作企业的投资机会来评估 ,是一个好的思路。 但是文章没有考虑实施专利投资在不同的阶段有 不同的特征 ,风险系数不可能是常数 ,而且预期利 润流仍然要通过估算才能得到 。可见 ,实践中和
第 29卷 第 2期 2008年 3月
科 研 管 理 Science Research Management
文章编号 : 1000 - 2995 (2008) 02 - 007 - 0185
Vol. 29, No. 2 March, 2008
专利价值的评估指标体系及模糊综合评价
万小丽 ,朱雪忠
第 2期
万小丽 ,朱雪忠 :专利价值的评估指标体系及模糊综合评价
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可替代程度 :一项专利技术被其他技术替代的程 度越低 ,竞争性越强 ,价值越高 。
(2)市场价值 , 指专利技术在商品化 、产业 化 、市场化过程中带来的预期利益 。专利技术只 有转化成生产力才能真正体现其价值 。企业专利 的预期收益是在市场竞争中获得的 ,因而利用专 利技术制造的产品所处的市场状况是评估的关键 因素之一 [ 7 ] 。在此 ,我们设计六个指标 : ①市场 化能力 :专利技术转化为商品 、形成产业 、在市场 中运营的能力 。这与技术成熟度也有关系 ,技术 越成熟 ,市场化能力越强 ,价值越大 。 ②市场需求 度 :市场对专利技术及产品的需求量 ,或者市场容 量 。市场越需要的产品 ,其技术所体现的价值越 大 。 ③市场垄断程度 :专利产品的市场占有率越 高 ,企业获利越多 ,技术的价值越高 。 ④市场竞争 能力 :专利产品与同类产品的竞争能力 ,竞争性越 强 ,价值越大 。同类产品的产量和价格 、行业的平 均利润以及政策都直接影响着专利产品的销售利 润和未来的获利能力 ,这里要同时考虑 。 ⑤利润 分成率 :专利技术物化在产品中 ,给产品带来的附 加值占产品利润的比率 。利润分成率越大 ,技术 的价值越大 。 ⑥剩余经济寿命 :专利技术具有市 场价值 、获利能力的剩余期限 。专利技术也有其 产生 、发展 、成熟 、衰亡的寿命周期 。先进的替代 技术和产品的出现 ,竞争者取得类似技术的可能 性 ,工艺和管理方法的改进 ,专利产品周期 、市场 需求都会影响专利技术的市场价值 ,决定其剩余 经济寿命周期 [ 8 ] 。剩余经济寿命越长 ,专利技术 潜在价值越大 。经济寿命与法定有效期相关 ,但 不一致 ,通常经济寿命短于法定有效期 。
专利价值兼有技术价值 、市场价值和权利价 值 ,仅仅根据所花费的社会必要劳动时间 (研发 成本 )来衡量其价值是很困难的 。专利技术具有 很强的探索性 、非重复性和风险性 ,一旦该技术成 功转化成商品 ,被市场接受 ,其强有力的竞争优势 会给企业带来巨大的经济效益 。而企业凭借专利 权依法享有垄断实施该技术的权利 ,可以获得垄 断利益 、超额利益 。因此 ,专利价值一般都远大于 研发成本 。如果一项专利技术没有市场潜力 ,那 么它几乎没有什么价值 ,不论其研发成本有多高 。 所以 ,我们应当寻求专利在市场中的货币价值量 , 而不是仔细去测算它所包含的劳动量 。
3 专利价值评估指标体系
基于专利价值的时效性 、不确定性和模糊性 , 我们必须建立一个系统 、全面 、科学 、有效 、可行的 评估指标体系 ,运用一种定性和定量相结合的评 价方法 ,有效评估专利价值 。在我国 ,专利包括发 明专利 、实用新型专利和外观设计专利三种类型 。 考虑到发明专利相对于另外两类专利 ,技术含量 高 、价值大 ,对企业影响大 ,本文主要针对发明专 利构建指标体系 。专利价值主要取决于技术价 值 、市场价值和权利价值三个因素 。
朱雪忠 (1962 - ) ,男 (汉 ) ,江西鄱阳人 ,华中科技大学知识产权系 /中南财经政法大学知识产权中心 ,教授 ,博士生导师 , 研究方向 :知识产权 。
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科 研 管 理
2008 年
理论上的现有评估方法都或多或少存在缺陷 。所 以 ,本文尝试引入一种新的评估方法 :构建一个系 统 、科学 、全面的指标体系 ,用定性和定量相结合 的层次分析法计算出各指标的权重 ,再用模糊综 合评价法解决专利价值的模糊性问题 ,得出专利 在市场中的货币价值量 。
(华中科技大学管理学院知识产权系 ,湖北 武汉 430074)
摘要 :专利是企业一项重要的无形资产 ,有效评估其价值对企业具有重大意义 。基于专利价值的时效性 、不 确定性和模糊性 ,本文尝试建立一个科学的专利价值评估指标体系 ,用层次分析法计算指标的权重 ,再用模 糊综合评价法得出专利的现时货币价值量 ,以期为企业专利价值评估提供一种新思路 。 关键词 :专利价值 ;指标体系 ;层次分析法 ;模糊综合评价
收稿日期 : 2007 - 01 - 12. 基金项目 :本文受国家自然科学基金项目“促进我国自主创新的知识产权管理研究 ”资助 ,项目号 : 70633003,时间 : 2007 年 1 月 -
2010年 12月 。 作者简介 :万小丽 (1980 - ) ,女 (汉 ) ,四川江油人 ,华中科技大学知识产权系 ,博士生 ,研究方向 :知识产权 。
Hale Waihona Puke 中图分类号 : G306. 3 文献标识码 : A
1 引言
专利是企业知识产权的核心部分 ,是一项十 分重要的无形资产 。在企业经营中 ,它往往比有 形资产带来更大的价值 [ 1 ] 。对专利价值进行有 效的评估 ,有利于企业正确认识所拥有专利的重 要性 ,有效实施管理策略 ,加强专利保护 ;有利于 企业正确核算自己的总资产 ,摸清家底 ;更重要的 是为企业专利投资 、转让 、许可使用 、质押等资产 运营行为提供价值参考 ,实现专利资本化 ,促进企 业对专利的有效利用 。日本企业已经将专利价值 评估提升到了知识产权战略的高度 。该国的欧姆 龙公司认为 ,专利价值评估作为一种经营战略利 于企业间的合作 ,还有助于产业结构调整和企业 重组 [ 2 ] 。由此可见 ,专利价值评估对企业而言意 义重大 。