浅析投议标阶段EPC合同风险分析及应对策略

浅析投议标阶段EPC合同风险分析及应对策略

摘要：随着EPC合同在世界范围内的广泛应用，中国承包商“走出去”面对复杂环境下的“高风险，高收益”的EPC项目，如何结合EPC合同的风险特点，在投议标阶段进行系统的风险分析，确定可行的应对策略，有效防范项目的实施风险，为实现项目的高收益创造良好的先决条件，这是我国承包商亟需解决的问题。

关键词：EPC合同，风险特点，风险分析，应对策略。

中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号：

中图分类号：[DF525] 文献标识码：A 文章编号：

EPC合同是指设计－采购－施工

（Engineering-Procurement-Construction）合同，它是包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直到竣工移交的总承包模式。EPC总承包模式起源于20世纪70年代末美国的石油化工行业，后来逐渐在全世界范围内推广，并在电力、矿业、水处理等工业项目和公用设施领域得到广泛应用，目前也成为我国承包公司走出国门进行大型项目工程总承包的主要模式之一。

与传统承包模式相比，EPC合同能向业主提供规划、设计、施工一揽子服务，有效解决设计与施工相互背离的矛盾、缩短建设周期，节约工程费用，提高运作效率及工程质量。对承包商而言，EPC合同要求固定总价及固定工期，由承包商自行解决设计和施工中的全部问题，承担设计、施工、采购安装过程中的全部责任，承担更广范围的风险责任。这要求承包商充分理解EPC合同模式与传统承包模式的风险差别，在项目投议标阶段尽早实施风险策划，进行系统的风险分析，确定正确的应对策略，为项目中标及实施创造良好的条件。

一、 ECP合同风险特点

目前EPC项目广泛应用的合同范本，是国际咨询工程师联合会

（FIDIC）1999年第一次出版的《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》（银皮书）。与同为FIDIC发布的《施工合同条件》（红皮书），以及《生产设备和设计－施工合同条件》（黄皮书）相比，EPC 合同承包商在承担更大的风险，主要体现在以下几个方面。

1、设计责任。

EPC合同强调由承包商负责整个工程的设计，并在除雇主应负责的部分外，对雇主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。合同条件同时规定“雇主不应对原包括在合同内的雇主要求中的任何错误、不准确或遗漏负责，并不应被认为对任何数据或资料给出了任何准确性或完整性的表示。承包商从雇主或其他方面收到任何数据或资料，不应解除承包商对设计和工程施工应承担的职责。”

红皮书适用于由业主设计的工程，不承担任何设计责任。

黄皮书DB合同条件中要求承包商应进行工程的设计并对其负责，同时规定，承包商应仔细检查雇主要求，并将雇主要求或基准依据中发现的任何错误、失误或其他缺陷通知工程师。工程师将确定是否运用“变更和调整”的规定，并通知承包商。

由此比较可见，EPC合同下承包商的设计责任几乎是全部的，业主仅仅负责提供工程预期目标、功能要求、设计标准，而承包商要对合同文件的准确性和充分性负责，也就是说即使雇主要求或雇主提供的数据或资料中存在错误、遗漏、不一致或相互矛盾，业主也不承担由此造成的工期延长和费用增加。

2、现场数据。

现场数据是指项目现场地下、水文条件及环境方面的所有有关数据。

现场数据特别是地下资料对于EPC项目尤其重要，银皮书序言中特别提到，如果建设内容涉及相当数量的地下工程，或投标人未能调查的区域内的工程，则此类工程不适合采用EPC模式。

EPC合同条件规定“承包商应负责核实和解释所有此类资料。除第5.1款【设计义务一般要求】提出的情况以外，雇主对这些资料的准确性、充分性和完整性不承担责任。”

红皮书和黄皮书合同条件规定，承包商应负责解释所有此类资

料，并在实际可行（考虑费用和时间）的范围内，承包商被认为取得了所有必要资料。

从以上合同条件的措辞很容易能看出差异，尽管DB合同中承包商也负责设计，而现场数据与设计工作有着非常直接的关系，但是合同条件仍然对承包商有一个“实际可行”的前提，承包商可以利用这一点保护自己。而EPC合同则完全不一样，要求承包商必须能辨别资料的准确性和完整性，对承包商前期资料的收集、现场情况的了解提出了更高的要求。

3、合同价格的充分性。

EPC合同条件规定，承包商确信合同价格的正确性和充分性，包括根据合同所承担的全部义务，以及为正确设计、实施和完成工程、并修补缺陷所需的全部有关事项的费用。

红皮书和DB合同条件则规定，承包商确信中标合同金额的正确性和充分性，但同时强调，中标合同额是基于现场数据以及承包商设计的基础上。

4、不可预见的困难（物质条件）

EPC合同条件规定，承包商被认为取得了有关风险、意外和其他情况全部必要的资料；承包商接受对预见到的为顺利完成工程的所有困难和费用的全部职责；合同价格对任何未预见到的困难和费用不予以调整。

红皮书和黄皮书合同条件规定，如果承包商遇到他认为不可预见的不利物质条件，应尽快通知工程师，并允许对所遭受的延误和费用进行相应的工期及费用索赔。

结合3、4条不难看出，承包商在EPC合同项下承担了全部的设计、实施以及各种风险和意外的工作，在此前提下获得索赔和补偿将是非常的困难。

5、雇主风险

EPC合同条件中规定的雇主风险就是战争、工程所在国叛乱、骚乱、军火爆炸、音速飞机压力波等。

红皮书和黄皮书合同比EPC合同雇主多承担了以下三条风险：

1）除合同规定以外雇主使用或占有的永久工程的任何部分；

2）由雇主人员或雇主对其负责的其他人员所做的工程任何部分的设计（如果有）；

3）不可预见的，或不能合理预期一个有经验承包商应已采取适当预防措施的任何自然力的作用。

由此可见，在EPC合同中业主只承担极端状态下的风险，项目常态的风险都由承包商承担。其它合同模式下雇主分担了承包商的更多风险。

综上分析，EPC合同下承包商分担了更多业主的风险，承担全部的设计责任，对合同文件的正确性负责，对业主提供的现场数据的准确性和充分性负责，明确规定合同价格包括了实施过程中任何未预见的困难、风险和意外。业主只承担合同执行过程中因自身违约，业主变更工程的预期目标、功能要求和设计标准，法律变更及不可抗力的风险，其它风险和责任都由承包商承担。

二、国际EPC合同风险分析及应对

在国际环境下，EPC承包商对项目实施所需的社会依托、法律环境、商务平台、自然条件了解相对缺乏，加之语言文化差异造成的沟通障碍，使得承包商在实施国际工程EPC项目过程中面临很大的风险，因此在项目投议标阶段，对各种风险进行分类识别、分析及确定相应的风险应对策略，对项目后期的实施成败至关重要。

承包商面临的主要风险有：

1．EPC合同环境风险。包括政治环境风险、经济环境风险、社会环境风险、法律环境风险、自然环境风险等。

2．EPC项目本身风险。包括项目本身可行性风险，项目财务风险，项目设计风险，项目采购风险，项目施工风险，项目试运行与验收风险。

3．EPC合同参与方行为关系风险。包括业主、供货商、施工分包商、代理人、政府部门的行为风险。

承包商进行风险分析的基本程序如下：

1．结合具体项目，分析EPC招标文件/合同的各项规定，判断出