关于工程签证/进度款/合同结算的管理约定

一、关于工程签证管理约定

1、工程签证主要是由于设计变更、施工变更等甲方原因而引起的工程返工或成品、半成品的报废损失、计算工程造价有关的隐蔽工程（如沟槽隐蔽）、合同中没有明确约定且在竣工图上无法表述的施工项目（如零星点工）、计算工程造价有关的施工方案规定的施工措施项目及甲方和监理单位认为其他需要签证的内容，统称为工程签证。

2、乙方根据双方合同资料及甲方的《工程联系单》（附表1）完成相应的工作后，如果需要现场计量定量的则提前24小时通知甲方工程部，并由工程部在接到通知后通知成本合约部专业造价师及监理工程师，在约定的时间四方现场计量定量，办理《现场计量手写记录表》（附表2）。乙方根据现场收方手写记录表7个工作日内办理正式书面打印《工程签证单》（附表3）报监理单位审批，监理单位审批时间为2个工作日。监理单位审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。乙方没有按期申报的视为乙方放弃此部分权益，不向甲方要求此部分费用。

3、乙方根据双方合同资料及甲方的《工程联系单》完成相应的工作后，如果不需要现场计量定量的则提前24小时通知公司工程部，并由工程部在接到通知后通知监理公司，在约定的时间在现场勘查工作完成进度及质量情况。乙方根据现场勘查时甲方专业工程师及监理工程师的认可的意见7个工作日内办理正式书面打印《工程签证单》报监理单位审批，监理单位审批时间为2个工作日，监理公司审批后报甲方工程部档案员登记，而后转甲方现场工程师按甲方签证审批流程进行审批。乙方没有按期申报的视为乙方放弃此部分权益，不向甲方要求此部分费用。

4、乙方按照统一的格式编制《工程签证单》，在工程签证单中写明原因、完成部位及尺寸、使用材料、机械设备等具体内容，文字描述必须明确清晰，并将公司《工程联系单》或工程会议纪要及可能的《现场计量手写记录表》、设计变更图纸资料、照片等附在后面构成一份完整的签证文件。无法计量或后期无法计价的工程签证甲方将退回乙方补充资料。工程签证内容无论是否涉及金额，除非经甲方确认，否则工程签证金额的确认一律在工程结算时按照合同条款执行，在工程竣工结算时一并核实计算。《工程签证单》一式五份，各方签字不得复印。

5、公司工程副总审核，公司总经理审批通过后10万元以内的《工程签证单》。单笔10万元以上的工程签证单必须报集团规划设计部、项目管理部、成本管部审核，主管副总裁审批。

6、扣款签证由甲方工程部通知监理单位、相关施工单位到场核实，相关流程如下。

6.1 项目公司工程部专业工程师填写《扣款签证单》，说明扣款原因、扣款依据、扣款额度，

并描述扣款事件的具体情况等。

6.2 施工单位对《扣款签证单》的内容进行确认，签字盖章后，转发给监理单位进行审核。

6.3 监理单位对甲方发出的《扣款签证单》进行审核，签字盖章后，转发给甲方工程部。

6.4 甲方工程部专业工程师、工程部经理审核确认后，成本合约部对工程扣款内容进行费用核

算审核。

6.5 项目公司工程副总审核，总经理审批后，《扣款签证单》方可生效。

6.6 所有甲方关于本合同中约定的乙方承担的违约责任均可通过扣款签证执行。

7、工程签证的处理原则

7.1 一单一算原则：一份工程签证应编制一份工程预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份工程预算对应多个工程签证，但必须根据不同签证单分别列项。

7.2 完工确认原则：一份完成的工程签证，必须有原因、实施过程、实施结果，且文件资料完备，各方签字确认。如是隐蔽工程，必须在其覆盖前有各方签字确认的原始依据。

7.3 时间限制原则：对于已实施完毕的工程签证，乙方必须在7个工作日内上报监理公司，逾期不予办理。

7.4 一事一签原则：一份工程签证只能对应一份公司工作联系单，不能合并签证，更不得故意肢解签证。

7.5 事价分离原则：工程部确认工程事件完成情况及质量，工程部、成本合约部共同对现场实测实量结果负责，成本合约部负责核算工程量并计算造价。

7.6 损失追索原则：如由于其他施工单位原因造成某施工单位经济损失，甲方、监理予以签证时，必须附对相关责任单位的扣款签证。

7.7 工程签证单及扣款签证单必须采用甲方要求的统一格式（见附表），一式五份，其中发施工单位二份、监理公司一份，甲方成本合约部各存档两份；扣款签证单发被扣款单位一份，监理单位一份，甲方成本合约部2份、财务部各存档一份。

8、因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方100%的回收利用。

9、对于工程签证中存在虚假工程量及虚假情况签证，项目公司成本部有权监督检查，并在核实情况后向公司总经理及集团成本合约部反映，公司根据情节严重处理相关责任人员。

10、乙方呈报的签证资料必须齐全，内容必须真实、准确，由于施工单位呈报的签证资料不合格影响工程签证，责任由施工单位承担。

11、乙方的工程签证必须保证工程签证及时性，否则甲方、监理单位有权拒签，由此引起的一切损失由施工单位承担，超过时限补签的工程签证单无效。

12、乙方未按本约定办理的工程签证单，均视为无效签证单，甲方一律不予以承认。

附表1

工程联系单Array

本联系单一式六份，施工单位一份，监理单位一份，成本合约部一份，工程部存档一份。

附表2

工程签证现场计量手写记录表

附表3

《工程签证单》

1、本签证单一式五份

2、在签证类型及附件类型中打勾选择

3、附件资料必须齐全。

4、本工程签证仅是对工地发生事件的证明文件，签证价款结算根据双方合同文件、计价体系及法律法规计算。

附表4

扣款签证单

二、关于工程进度款管理约定

1、乙方根据合同约定和工程进度情况填写《工程款付款申请单》（附表5）及附带必要的进度款预算；申请工程进度款还需要填写《工程形象进度表》（附表6）；申请工程竣工结算款时，附带双方的工程结算确认单（附表7）；申请工程质量保修金时，附带工程维保款确认单（附表8）。

2、监理单位对乙方申报的《工程款支付申请表》进行审核，并经专业监理工程师和总监签字、加盖监理单位公章后报项目公司工程部。

3、甲方工程部在收到监理单位交来的资料后，在二日内对已完成的工程形象进行审核。对施工质量、进度及其它与合同约定不符情况及扣除的相应款项在《工程款支付申请表》中予以明确，不计入工程进度款（如施工单位本次用水、用电、罚款单等）支付范围，经现场工程师和工程部经理签字认可后连同施工单位所报资料送成本合约部。工程部派专人负责工程付款申请审批跟踪和对相关资料的报送。

4、工程款支付如是采用支票转账方式时，必须要求乙方的支票领取人有乙方的书面授权文件。

5、出现下列问题甲方可暂停支付工程款：

（1）乙方提交的工程量和质量论证资料不完整、不属实、未按要求提供相应的计划和报表、未及时提供与工程进度相对应的工程档案资料。

（2）工程还存在待整改的安全措施和安全质量问题。

（3）乙方不服从监理工程师指令，并因此收到总监理工程师的书面警告。

（4）乙方未按要求提供办理进度预算的资料，不积极配合办理进度预算和审计。

（5）工程竣工后乙方未按约定向甲方提供完整的竣工资料，竣工图及工程结算书，未积极配合办理结算审计。

6、在每次支付进度款时，同时结清当期水电费、扣款、违约金、奖金、甲供材超供等所有往来价款。