建设工程合同纠纷处理与法律风险防控
讲座内容：结合案例与司法解释
．．．．有关规定，介绍：⑴工程款及结算纠纷、工期违约纠纷诉讼实务要点；⑵建设工程合同（签约、履约）管理实务；⑶法律风险防控关键点介绍。
讲座目的：增加法律风险防控意识，重视合同管理（签约、履约管理）。
一、工程款与结算纠纷诉讼法律实务要点介绍
㈠起诉三个条件
A、工程质量经验收合格
《合同法》第279条：建设工程竣工后，发包人应当根据施工图纸及说明书、国家颁发的施工验收规范和质量检验标准及时进行验收。验收合格的，发包人应当按照约定支付价款，并接收该建设工程。建设工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
《司法解释》第2条：建设工程施工合同无效，但建设工程经竣工验收合格，承包人请求参照合同约定支付工程价款的，应予支持。
B、支付工程价款的条件已成就（时间届满，附条件成就）——合同无效例外介绍
《司法解释》第4条：承包人非法转包、违法分包建设工程或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效。人民法院可以根据民法通则第一百三十四条规定，收缴当事人已经取得的非法所得。
《合同法》第58条：合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。
C、工程价款是合法的价款
㈡工程款纠纷中利息
．．的诉求——关于利息的标准及起算规定：《司法解释》第17条：当事人对欠付工程价款利息计付标准有约定的，按照约定处理；没有约定的，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息。
《司法解释》第18条：利息从应付工程价款之日计付。当事人对付款时间没有约定或者约定不明的，下列时间视为应付款时间：
（一）建设工程已实际交付的，为交付之日；
（二）建设工程没有交付的，为提交竣工结算文件之日；
（三）建设工程未交付，工程价款也未结算的，为当事人起诉之日。
㈢工程价款结算纠纷中审价法律实务
A、司法审价与否：若工程价款已经确定，则不需审价。简要介绍以下三种情况：
1、工程款已经审定并有审定单
2、双方当事人对结算价款已经签章认可
3、逾期不结算视为认可结算——《司法解释》第20条：当事人约定，发包人收到竣工结
算文件后，在约定期限内不予答复，视为认可竣工结算文件的，按照约定处理。承包人请求按照竣工结算文件结算工程价款的，应予支持。
B、司法审价范围
1、全面审价：合同不是固定总价，同时双方未进行过阶段结算
2、部分审价：
《司法解释》第22条：当事人约定按照固定价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，不予支持。
固定单价只是单价不变，但工程量是要按实结算，要审价；即使固定总价，变更、签证、索赔也需要审价。
《司法解释》第23条：当事人对部分案件事实有争议的，仅对有争议的事实进行鉴定，但争议事实范围不能确定，或者双方当事人请求对全部事实鉴定的除外。
阶段结算分为基础结算、结构结算、装修结算、安装结算。已进行阶段结算的部分不应审价，未结算部分需审价。
3、司法审价常见的问题：依法应部分审价却全面审价，而作为司法审价的单位往
往喜欢全面审价，全面审价的金额大、收费高。
C、司法审价的依据
1、合同有约定，从约定——《司法解释》16条第1款：当事人对建设工程的计价标准或者计价方法有约定的，按照约定结算工程价款。
2、合同没有约定的情况——《司法解释》16条第2款：因设计变更导致建设工程的工程量或者质量标准发生变化，当事人对该部分工程价款不能协商一致的，可以参照签订建设工程施工合同时当地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算工程价款。
因定额水平往往比市场价格要高，没有约定，往往对施工企业有利。
3、工程量审价依据——《司法解释》第19条：当事人对工程量有争议的，按照施工过程中形成的签证等书面文件确认。承包人能够证明发包人同意其施工，但未能提供签证文件证明工程量发生的，可以按照当事人提供的其他证据确认实际发生的工程量。
4、黑白合同按照白合同来进行结算——《司法解释》第21条：当事人就同一建设工程另行订立的建设工程施工合同与经过备案的中标
．．合同实质性内容不一致的，应当以备案的中标合同作为结算工程价款的根据。
D、工程款结算纠纷案件通常的审理程序
1、申请审价，即造价鉴定；
2、主审法官组织当事人谈话或证据交换，决定是否需要审价；
3、如果决定审价，则主审法官选择或通过高院或通过法官协会电脑配号方式选择审价
单位；
4、主审法官就审价事宜组织双方当事人及审价单位谈话，又称审价准备会；
5、审价单位进入审价程序，出具审价报告（包括：提供审价材料及填写委托书——参
与审价——征询意见——出具审价报告）；
6、主审法官组织当事人及审价单位进行《审价报告》质证；
7、审价单位出具《补充报告》或者说明；
8、正式开庭。
㈣建设单位通常以反诉工期
．．违约金及赔偿损失并吞应付工程款
A、工期举证责任的分配和证明标准
1、举证责任分配
⑴发包方：只要举证证明承包人的实际工期超过了合同约定的工期即可，即发
包人只要举证证明两点：合同约定的时间，实际工期时间
⑵承包人：如果主张自己不应当承担逾期责任，则应当举证证明自己具有工期
顺延的正当理由，而且要证明工期顺延
．．．．的天数大于或等于工期实际延误的天数。
2、证明标准
承担举证责任的一方提供证据对待证事实加以证明所要达到的程度。
［案例］二审将一审不支持建设单位逾期竣工违约金诉请完全改判案一审法院认为：建设单位拖欠工程款、没有按照合同约定提供足够的供电量、加层引起工程量增加、设计变更、材料提供不到位等原因导致工程延期竣工，现建设单位要求施工单位支付延误工期的罚款的请求缺乏事实依据、理由不能成立，对建设单位的逾期竣工违约金请求不予支持。
二审法院认为：建设单位依约定按月支付工程进度款，因此施工单位以工程款以未到位作为建设单位要求支付逾期竣工违约金的抗辩理由不能成立；双方对供电量供应不足的问题有往来函件，施工单位对该事实也表示了认可，现施工单位以此为由，认为可以要求延期竣工违背了诚信原则，本院不予支持；加层导致了工程量的增加，但是没有按照双方
的约定予以签证，施工单位要求顺延的理由不能成立；设计变更、材料提供不到位与竣工延期没有必然的联系，施工单位亦不能证明两者之间的因果关系，因此本院不予支持。故施工单位认为逾期竣工的责任人是建设单位的理由不能成立，其应当承担相应的违约责任，违约金按实际延误的天数309天，以及投标书约定的工程造价2800万元，每天万分之四计算，施工单位需承担违约金346万元。
B、法院对相关事实的认定
1、实际开工日期的认定：依会议纪要、通知等签证文件（证据）证明实际开工时期；以开工报告记载的开工日期；合同约定的开工日期。
2、竣工日期的认定——《司法解释》第14条：当事人对建设工程实际竣工日期有争议的，按照以下情形分别处理：（一）建设工程经竣工验收合格的，以竣工验收合格之日为竣工日期；（二）承包人已经提交竣工验收报告，发包人拖延验收的，以承包人提交验收报告之日为竣工日期；（三）建设工程未经竣工验收，发包人擅自使用的，以转移占有建设工程之日为竣工日期。
3、工期顺延的认定标准：
⑴举证证明导致工期延误的事项；（直接定性认定、定量认定、委托工期鉴定）
⑵实际延误的天数；
⑶导致工期延误的事项和工期延误的天数具有因果关系（工期顺延签证的重要性）
C、影响工期的因素
《建设工程施工合同》（示范文本）第13条集中规定了工期索赔事件：
1、发包人未能按专用条款的约定提供图纸及开工条件；
2、发包人未能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使施工不能正常进行；
3、工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；
4、设计变更和工程量增加（附：比例计算法：总工期索赔=额外增加工程量的价格/原合
同总价*原合同总工期）
5、其他
［案例］某建筑公司延误工期纠纷案
二、签约、履约管理实务介绍
㈠签订施工合同应注意要点（签约管理）
A、合同签订前对合同当事人事先进行调查、了解，对工程项目基本风险进行判断
B、对工期的约定要准确、完善
1、在合同中要准确界定工期的起算点（开工时间）、截止点（竣工时间）。
2、重视工期顺延签证的约定。
3、在专用条款中约定增加工程量延长工期的计量方法（如比例计算法）。
C、对合同价款的约定应明确而完善
1、对于所采取的工程款计价方式应明确约定，以免难以确认工程款结算依据。
2、对于可调价格合同，双方对价款调整的方法应作出明确约定，包括材料、设备
价格的涨落，设计变更，降雨，台风等自然因素。
3、采用固定价格应注意明确包死价的种类，如总价包死、单价包死，还是部分总
价包死，明确包干范围，以免履行过程中发生争议。
4、工程预付款条款应注意填写发包人向承包人拨付款项的具体时间或相对时间，
应填写约定在进度款中扣回预付款的时间和比例。
5、工程进度款的支付时间和支付方式以形象进度为准时，应注意如果工程包括多
栋建筑单体的情况下，达到支付条件的形象进度是指单栋还是所有建筑单体均达到。
6、材料设备供应条款应注意区分甲供、甲方指定、甲方审核和乙方采购等几种情
况，并应当将材料设备的名称、品牌、型号、厂家以及结算方法等约定清楚，以免发生争议。
7、结算条款应注意的问题。
⑴应约定审核的期限及相应的违约责任。
⑵应约定提交结算文件的内容及程序。
8、违约条款应注意的问题。
⑴在合同专用条款中应对违约的具体责任作出明确约定。
⑵违约金与赔偿金应约定具体数额和计算方法，越具体越好，具有可操作性，
以防止事后发生争议。在约定违约金与赔偿金时应注意合理性
．．．。
D、工程款支付条件约定应注意的问题
1、按月进度付款的合同应注意的问题
⑴应明确约定报送进度款的时间以及建设单位审核的时间，建设单位逾期审核
的，应视为认可承包人报送的工程量。
⑵应明确约定建设单位支付的时间，不要约定“……之后”。
⑶应约定未按期足额付款的违约责任。
2、按形象进度付款的合同应注意的问题
⑴对形象进度的描述应当准确到位。
⑵两个付款形象进度之间的差距不应过远。
⑶应明确形象进度完成后多少天内付款。
⑷多个单体工程的，可以考虑分别按形象付款。
3、不宜约定的内容
⑴发包人未按时支付工程款或拖欠工程款未付，发包人仅承担利息，施工单位
不得停工，此种约定对于施工单位极其不利。
⑵避免工程款支付审批程序及其繁琐。
⑶保修金返还期限约定与保修期一样。
［案例］1、某建筑公司诉某公司拖欠工程款案（被告主张扣除质保金被一审法院采纳，原告上诉至二审法院中……）
2、某建筑公司诉某公司返还保修金仲裁案
㈡履约过程中应加强签证
．．
．．等内业资料管理
国内外很多大型的建筑企业都十分重视履约管理，甚至就每个项目都设专门的法务人员参与合同履行的整个过程。有的设立了合同专管员，专职负责履约资料的收集和保管。望大家更加注意对证据意识的培养。
收集工程施工过程中的质量、工期、结算等资料，尤其是签证资料，务必完善自己已有的债权凭证，就签证资料而言，工期签证则是最容易被建筑企业忽视的问题。下面重点谈谈工程签证法律实务问题。
A、工程签证的概念及法律特征
1、概念：工程签证是指工程承发包双方的法定代表人及其授权代表等在施工过程及结算过程中对确认工程量、增加合同价款、支付各种费用、顺延竣工日期、承担违约
责任、赔偿损失等内容所达成一致意见的补充协议
．．．．。
2、法律特征：
⑴具有补充协议的性质，是双方协商一致的结算，是双方法律行为；
⑵法律后果是基于双方意思表示的内容而发生的，如顺延工期、增加费用、承
担违约责任、赔偿损失等；
⑶涉及的利益已经确定或者在履行后确定，可直接或者与签证对应的履行资料
一起作为确定工程价款的依据。
B、工程签证的重要性及施工单位签证存在的常见问题
1、工程签证对施工单位的重要性主要表现在：
⑴通过工程签证，施工单位可增加结算价款；
⑵通过工程签证，施工单位可顺延工期，避免在逾期竣工的情况下向建设单位
承担违约责任。
2、施工单位常见问题：
⑴应该办理签证，却没有办理，导致承担违约金
［案例］某施工单位与市政公司工期违约金纠纷案
某施工单位参加某世界银行贷款的市政项目国际招投标，并且中标。中标以后，双方采用了FIDIC合同条件1998年第四版文本进行签约。承包范围约定：沉井施工、顶管施工、泵房施工、阀门井施工、配电间施工、道路围墙施工；合同价款为8828万元；工期为2年，自1994年9月18日开工，1996年9月18日竣工。
在施工过程中发生如下情况：1、在顶管穿越民房时，民房发生不均匀沉降，造成房屋开裂的安全事故；2、由于泵房、阀门井、配电间、道路围墙工程与市政公司另行发包的安装工程交叉施工，市政公司口头提出只要顶管施工完工就算完工，其他工程可以不算在考核工期的范围内。
由于泵房、阀门井、配电间、道路围墙工程与市政公司另行发包的安装工程交叉施工，施工过程中，市政公司曾经做出预管完工就算工程竣工的口头承诺。因顶管在1996年8月10日就已经完工了，故实际的竣工日期应该确定为1996年8月10日，实际竣工日期落在合同约定的竣工日期9月18日内，故不存在工期违约的情况。但是市政公司对上述承诺不予认可。施工单位提出另一抗辩理由：合同约定的竣工日期后市政公司还在发放变更图纸。法院认可了这一抗辩理由，考虑一定的施工期间，认定工期顺延49天，延误58天，而后判决施工单位承担191万元的逾期竣工违约金。
思考：如果当时办理了一个工期签证，即办理了一个变更合同约定的竣工日期的标准签证，也就是说，将实际竣工日期认定标准由原来约定的基本完工标准变更为以顶管完工就算完工为标准，施工单位还会承担191万元的逾期竣工违约金吗？显然不会。这就说明我们施工单位在办理签证时存在的问题之一就是，应该办理的签证没有办理，而导致承担逾期竣工违约责任。
⑵办理了工程签证，但因缺乏必要的构成要件，不能作为增加合同价款或工期
顺延的直接依据
［案例］某施工单位与房产公司工期违约金纠纷案
1994年9月21日，某施工单位与房产公司签订《某花园基坑围护及桩基工程施工承包合同》。双方约定：施工单位承包范围为：项目钻孔灌注桩工程的施工、基坑围护结构的设计、施工；总承包价为人民币970万元；其中，钻孔灌注桩承包价为人民币793.2万元，
基坑围护结构承包价为人民币176.8万元，这是含设计费；该总承包价为施工单位包干价，一次包死，包括包安全、包加固、包抢险等费用；工程总工期为100个日历天，自1994年9月22日进场到1994年12月30日前向房产公司移交施工场地止；一切工期顺眨事项发生后需在三天之内办理文字手续，否则不能因此计算顺延工期；非上述原因，工程不能按规定工期完成的，施工单位需承担违约责任；若施工单位提前竣工，每提前王码，房产公司奖励人民币1万元，若施工单位逾期，每逾期一天，施工单位承担工期违约金人民币1万元，奖惩款项竣工结算时一并处理。
合同签订后，施工单位进行了钻孔灌注桩施工，并由其按约委托某大家对基坑围护结构进行设计。后来，由于施工单位的施工质量低下，出现了不少问题。经过市科技委专家评估，认定原设计达不到安全要求。为了避免重在事故的发生，原设计单位另行出具了加固图。由于施工单位是总包干，所以不愿意进行加固施工，其于1995年5月22日与房产公司协商一致后，将施工场地移交给房产公司并撤离场地。
此后，房产公司委托其他施工单位按照加固图进行了树根桩、压密注浆、钢管支撑和混凝土压顶及圈梁的加固。但是，终因施工单位遗留的隐患造成局部地位位移超过50毫米，致使某机械厂房屋开裂。为此，房产公司采取了抢险措施。后，施工单位与房产公司进行了长达五年的结算，但最终没能达成一致意见。此初，施工单位认为房产公司仍需要支付人民币200万元工程款，而房产公司认为加固费用、抢险费用、逾期竣工143天（1994年12月31日至1995年5月22日）的违约金143万元均应由施工单位承担，不同意支付任何数额的结算价款。
2004年4月，施工单位向区法院提起诉讼，要求房产公司支付工程款200万元。后，房产公司提起反诉，要求施工单位支付基坑围护结构加固费用328万元、支付房屋开裂抢险费59万元、支付保险费26万元、支付工期延期的违约金143万元，共556万元。
后，房产公司另行向区法院提起诉讼，要求支付逾期竣工的违约金143万元。针对该请求，施工单位提供了大量的签证，这些签证以工作联系单形式来表现，认为竣工日期完全可以顺延至实际竣工日期，其不应承担工期违约金。但法院最后还是判决施工单位承担了140万元的工期违约金。
工程联系单显示：工程名称：某钻孔灌注桩；建设单位：某有限公司；监理单位：某监理公司；工作联系单上的栏目有两个，包括联系鬲和监理意见。联系事由为：我工程处开挖埋设护筒时，在（1-R）-（1-S）*（1-17）轴内的C67号桩位护筒坑内0.6米深处，遇到原始的花岗岩浆砌基础，其中最大花岗岩板块规格为2米*3米*0.25米，并延至C66号桩位护筒桩坑内，给C66、C67号两桩位护筒的埋设施工带来很大困难，造成C66号桩位护筒开挖至2.5米，C67号桩位护筒开挖至2.7米，两桩位护筒开挖直径达3米，因而延误台时达144小时之久，请予签证认可。监理意见为：检查情况属实，上面加盖了监理公司现场监理专用章。主送单位为：建设单位和监理单位；抄送单位为：某某工程总公司**公司。类似这样的工作联系单有很多，累积的签证数量很多，但是没有被法院作为认定工期可以顺延的直接证据。
C、工程签证的构成要件
．．．．
1、签证主体必须是施工单位与建设单位双方当事人，只有一方当事人签字不是签证；
2、双方当事人必须对行使签证权利的人员进行必要的授权，缺乏授权的人员签署的签证单不能发生签证的效力；
3、签证的内容必须涉及工期顺延和/或费用的变化、工程量变化等内容；
4、签证双方必须就涉及工期顺延和/或费用的变化等内容协商一致，通常表述为双方一致同意、发包人同意、发包人批准，等等。如果发包人签署意见为“情况属实”，则充其量只能作为费用与工期索赔的证据材料，而非真正意义上的签证，能否增加费用或者顺延竣工日期尚需结算合同约定以及其他证据材料予以综合认定。
［案例］上例中施工单位提供的签证为何没能成为工程竣工日期顺延的依据？
首先，工程签证的构成要件一是签证的主体必须是双方当事人。而该份工作联系单首先是施工单位提出的，然后监理单位在意见栏里加盖了现场监理专用章，而监理是代表建设单位的。从这个意义上讲，该工程联系单是符合工程签证构成要件一即签证的主体是双方当事人。
其次，该份工作联系单是否符合第二个构成要件。在上案例中，对于工期顺延或者费用签证，要看发包人有没有授权监理单位行使这样的权利。经过审阅发包人与监理单位的监理合同以及发包人出具给监理单位的授权委托书发现，发包人并未授予监理人员对工期顺延或费用增加办理签证的权利。故，该工作联系单不符合签证人员必须具有相应授权这一要件，不具有相应的效力。
再次，该工作联系单中提到“我工程处开挖埋设护筒时，遇到原始的花岗岩浆砌基础，采取了措施，延误台时达144小时之久，请予签证认可”。从联系事由来看，签证内容是不是直接涉及工期顺延或者费用变化呢？显然是不明确的，它只是说延误桩机施工台时达144小时之久，并没有说到工期需要顺延多少日期，所以第三个要件也是不符合的。
最后，工程签证的第四个构成要件是签证双方必须就涉及工期顺延和费用的变化等内容协商一致。该工作联系单中监理单位在监理意见里面写了“检查情况属实”，这仅是表明了联系事由里所反映的事实状况，这是对联系事由里事实的确认。监理单位有没有协商一致的意思呢？联系事由最后一句话是“请予签证认可”，监理意见为“检查情况属实”，另，施工单位在联系事由里也没有提出要顺延多少工期，当然监理意见也没有回答是不是同意顺延多少工期，故，签证的第四个构成要件也未在这份工作联系单中得到反映，即没有同意顺延或发包人同意、发包人批准、监理同意、监理批准这些字样。
综上，这份工作联系因不具备签证构成要件之二、三、四，最终未被法院认定为有效的工程签证，当然也不能直接作为工期顺延的依据。
D、施工单位如何进行工程签证
1、必须注意勤签证
2、办理签证的时候需要根据合同的约定进行
3、签证必须符合工程签证的四个构成要素
⑴必须是双方当事人进行的签证；
⑵签证人员必须要有授权；
⑶签证的内容必须是直接涉及工期的顺延、费用的增加；
⑷必须是双方当事人协商一致的结果。
E、《建设工程施工合同》（示范文本）GF-1999-0201的签证规定（共30条）
● 4.1款：发包人交图签证
●7.3款：施工遇紧急情况的签证
●9.1.1款：委托施工图设计签证
●10.1款：施工组织设计签证
●11.1款：延期开工签证
●12款：发包人暂停施工签证
●13.1、13.2款：工期延误签证
●17.1款：隐蔽工程验收签证
●21.1款：安全保护措施签证
●23.4款：价款调整签证
●25.1款：工程量计量签证
●31.1款：确定变更价款签证
●32.1、32.2款：竣工验收签证
●33.1、33.2款：接受竣工结算资料签证
●36.2款：提交索赔资料签证
F、加强签证管理
⑴提高和强化及时签证意识和自觉性
⑵建立严格的文档记录和资料保管制度，加强有针对性的签证管理
⑶明确承包人项目经理的量化管理责任，杜绝该签未签
⑷注意提出签证的期限和程序，凡是在施工过程中提出的均应及时提出
⑸深入研究获得签证的方法和实际效率，友好协商
⑹随时进行签证咨询，聘请懂行的律师进行有效签证
注：签证最好以书面签收形式固定，但建设方往往不配合，这时应采用以相对固定的快递公司邮寄送达（交邮清单、编号、标题、主体内容、提出异议期限写在回执单上）
㈢证据
．．的收集保．全．
A、合同签订阶段
1、订立合同时已形成的文件
⑴施工合同协议书
⑵中标通知书
⑶投标书及其附件
⑷施工合同专用条款
⑸施工合同通用条款
⑹标准、规范及有关技术文件
⑺图纸
⑻工程量清单
⑼工程报价单或预算书
2、合同履行过程中形成的文件
双方有关工程的洽商、变更等书面协议或文件也构成对双方有约束力的合同文件，将其视为协议书的组成部分。如工程联系单、工程变更单、会议纪要、补充协议、对账单等签证书面文件。
B、开工阶段的证据文件
⑴合同（黑白合同）
⑵合同各项附件（尤其是最终报价文件、图纸等部分）：双方签字盖章
⑶材料设备的到货检验资料
⑷材料设备的使用前检验资料
C、履约过程中可以收集的证据
⑴施工许可证
⑵甲方要延期开工的函件
⑶回填土的证据、土方外运的证据
⑷租用发电设备等的证据
⑸甲方要求暂停施工的证据
⑹施工配合等非乙方原因导致工期或质量问题的证据
⑺会议纪录
⑻验收记录
⑼证明付款条件满足的证据（主体钢构初验合格后付20%、结算款、保修款）
⑽停水停电及工期顺延的证据
⑾等待施工指令的证据
⑿固定甲方违约的证据
⒀甲方要求设计变更的证据
⒁甲供材料或甲方指定材料、设备、配件的证据——工期和质量责任
⒂竣工报告的提交证据
⒃工程交付使用的证据
D、竣工结算阶段的证据
⑴竣工结算报告
⑵竣工结算报告的提交证据、对方签收证据
⑶工程交付使用证明
三、建安企业法律风险防范与控制关键点介绍
㈠加强工程合同欠款利息的重要性认识并加强针对性管理
司法解释第6、17、18条规定针对解决拖欠工程款包括垫资款的利息。按财政部、建设部369号文《建设工程价款结算暂行办法》的有关规定，工程价款的组成包括直接费、间接费、税金和利润四部分，工程价款的支付包括五种不同款项，即预付款、进度款、签证款、结算款、保修金
．．．，以及各种费用不同的利息起算日期
．．．．．．；加强月工程量报表确认以及对发包人拖欠进度款催收管理。
㈡承包人提起工程款诉讼时应设定“诉讼防火墙”
顺延工期是行使履约抗辩权的主要目标。确保工期是承包人的法定义务，也是一旦涉讼发包人提出反诉的主要主张和依据。
及时办理工期顺延或停工手续是项目部加强工期签证管理的主要内容。施工企业加强工期管理首先要加强开、竣工证据的管理，司法解释第14条对认定实际竣工日期的相关规定以及施工企业应注重的针对性管控。承包人提起工程款诉讼时应设定“诉讼防火墙”（对账、承诺、时效、声明等方式）以及抗辩发包人反诉承包人工期延误的对策。
㈢按司法解释第20条规定，企业要切实解决工程价款的及时结算问题司法解释解决发包人拖延结算的处理办法是发包人逾期不结算依法将被视为已确认送审价。适用该条规定的三个要件：一、必须有证据证明发包人已收到竣工结算文件，竣工结算文件主要应包括结算报告、竣工图和全部应提交城建档案馆的竣工资料，承包人提交竣工资料的处理技巧；二、双方的合同对结算的期限有明确的约定；三、合同还
应特别约定如发包人逾期不确认结算视为认可承包人的送审价。应对发包人拒不签证的办法：宾馆发传真、快递送来回、挂号办公证。
承包人应加强分阶段预决算，按合同约定期限及时送达工程结算书；合同内容应明确约定发包人逾期不确认结算视为确认送审价，以及合同签约时无法达成此约定设法在履约过程中补充约定的对策。明确约定按建设部369号文执行。
㈣加强对欠款风险的预防、及时行使优先受偿权的管理
《合同法》第286条规定了承包人工程价款的优先受偿权，最高院于2002年6月26日也下发过相应的司法解释。
* 行使工程价款优先受偿权的法定条件：
A、施工企业与发包人签订有建设工程的承发包合同；
B、建设工程已经竣工或已过合同约定的竣工时间；
C、工程价款已经约定的或以法定的方式得到确认；
D、施工企业已经以书面方式催告发包人在合理期限内支付价款；
* 行使工程价款优先权的前提是承包人已留臵工程，按《合同法》第287、264条规定，承包人有权留臵工程。承包人依法留臵工程的前提，是竣工通过验收后承包人在约定期限内已经向发包人提交竣工结算和全部竣工资料；
* 司法解释规定行使优先权的期限为竣工后六个月。
㈤深入研究工程合同固定价格
．．．．及措施并强化相应管理
．．．．的风险范围
合同约定固定价格的种类以及具体操作方式，司法解释第22条规定除合同无效以外不论以何种方式固定造价，当事人不得再行要求重新鉴定；固定范围以外的增加工程量和变更签证的价款确认的具体处理方法。
固定价格主要有总价固定和单价固定两大类：
案例：漳州——某建设公司诉某房地产公司建设工程合同纠纷案代理词
㈥预防表见代理是施工企业加强合同管理、防范风险的重点。
国家提倡建筑施工企业推行各种形式的内部承包负责制。加强施工企业对项目经理
内部承包的有效管理，预防企业承担项目经理个人责任可采取的对策：首先，对借用或“挂靠” 人员要加强考察，对人品不好、不守信用的要拒绝借用或“挂靠”，要防止因用人不当引起的风险。因为按《民法通则》第43条的规定，法人的工作人员在经营活动中的民事责任应由人承担。
其次，对外部人员的内部承包应与借出单位签订人员借用协议；与借用人员本人签订内部承包协议应明确双方权利义务关系，协议还应明确如发生争议通过法院诉讼解决；如授予其项目经理职务的，应签发授权委托书明确其职权范围并经有关机关（工商、人劳、建设）作企业内部负责人备案。
此外，应对内部承包的项目经理限制其权利，与发包人的承发包合同中应明确工程款必须通过银行支付到承包人帐户，项目经理无权以个人签名方式取款或收取现金。此外，如授予项目公章的，可把公章刻制得大一些，在章上明确刻明“本公章仅用于工程内部联系用，不得用于对外发生合同关系”。
案例：1、李某诉某建筑公司拖欠钢材款案
2、高某诉某建筑公司及其分公司、包工头拖欠桩基工程款案
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 建筑工程法律风险防范 Deploy The Objectives, Requirements And Methods To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-9790-55 建筑工程法律风险防范 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对目的、要求、方式、方法、进度等进行具体、周密的部署，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 市场经济是法治经济，企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下进行的。法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业管理者和员工法律意识不强，这些潜在的法律风险就会变成现实的灾难，轻则给企业带来财产或商誉损失，重则给企业带来“灭顶之灾”。 一、法律风险的概念 法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 二、法律风险的类型 1、合同风险； 2、不规范经营风险； 3、诉讼风险； 4、意外伤害风险； 5、公司印章管理不严带来的债务
风险；6、借贷风险；7、担保风险等等。 三、建筑工程施工中常见法律风险的防范 （一）合同签订阶段的法律风险防范 1、签订合同需审查对方资质 根据建设部《建筑业企业资质管理规定》的相关规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。 取得施工总承包资质的企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 取得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。 取得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包
如何防范实际施工人给施工企业带来的法律风险 （一）何为实际施工人 所谓实际施工人，是指在工程现场真正进行工程施工的单位或个人。实际施工人的概念主要是相对于名义上的施工人而言的，名义的施工人一般是指与建设单位签订建设工程施工合同，但因挂靠行为、违法分包行为或转包行为而未实际进行工程施工的施工企业。因此，实际施工人既包括挂靠施工的挂靠人（单位或个人），也包括违法分包情形下接受分包的单位或个人，同时也包括非法转包情形下接受转包的单位或个人。 最高院〈〈关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释〉〉中出现的实际施工人，也是基于挂靠、违法分包、非法转包等行为，考虑到实际施工人的权益而作出规定的。 （二）实际施工人实际施工过程中有哪些行为可能会给施工企业带来哪些法律风险 1、因工程质量需承担的连带责任或连带赔偿责任。 实际施工人承包施工的工程质量出现问题及所造成的损失，施工企业需要与实际施工人一起承担连带责任或连带赔偿责任。 2、因挂靠（借用资质）、违法分包、非法转包行为需承担的行政法律责任。 施工企业因挂靠（借用资质）、违法分包、非法转包等行为可能会被处以下列行政法律责任，责令改下，没收违法（非法）所得、罚款、停业整顿、降低资质等级、吊销资质证书等。 3、实际施工人对外从事劳务分包、聘用农民工或其他商事行为，施工企业需承担相应的民事责任。 从实践来看，实际施工人进行工程施工往往需要劳务分包、聘用农民工、采购材料、租赁周转材料、设备以及组织项目施工所需的资金，来实现人财物的配置，从而完成工程项目，因此，实际施工人的下列行为可能会给施工企业带来法律风险，概括起来讲有：一，劳务分包或聘用农民工的行为；二，买卖材料的行为；三，周转材料及机械设备的租赁行为；四，借贷资金的行为。 实际施工人的上述行为将会导致从多数情况下，施工企业需要对外承担相应的民事责任，有时因第三人对施工企业采取了保全措施，查封了施工企业的银行帐户，甚至短时间内会影响到施工企业的正常运转，影响到其他项目的资金使用；其次，施工企业承担责任后，如果实际施工人资信状况较差的情况下，施工企业的该部分损失往往不能从实际施工人处百分之百的追回。
天津理工大学高等教育自学考试本科毕业论文 第1章绪论 1.1选题背景和意义 在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。 就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。 当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。
1.2国内外发展 作为人类历史发展长河中始终存在的一种客观现象，风险无时不在，无处不在。由于人的有限理性，项目活动主体对风险往往不能进行有效的控制，各类事故时有发生，这些事故引起人们对风险的重视，也逐步深化了人们对风险的认识。风险管理问题，最早起源于第一次世界大战后的德国，1931年美国管理协会首先倡导风险管理，到20世纪50年代，风险管理受到了欧美各国的普遍重视和广泛应用，逐步形成了项目风险管理这一新兴的交叉学科。20世纪80年代以来，随着高新技术的快速发展，世界经济的全球化，人们对项目风险管理的认识越来越深刻，实践越来越深入。1986年，美国项目管理协会（PMI）建立了项目管理体系（PMBOK），将项目风险管理列入项目管理的九大知识领域中。 在我国，随着改革开放的不断深化和社会主义市场经济体制的逐步建立，项目管理环境发生了根本性变化，项目风险管理水平显著提高，项目管理模式的应用越来越广泛，项目招投标制、项目业主责任制和风险投资机制的逐步推行，都要求各项目组织加强自身的风险管理。目前，我国已经在风险管理方面开展了卓有成效的工作，由中国（双法）项目管理研究委员会（PMRC）发起并组织开展了中国项目管理知识体系研究，由于2001年5月推出了《中国项目管理知识体系与国际项目管理专业资质认证标准》，2006年10月正式出版了《中国项目管理知识体系》（C-PMBOK）,2008年9月又出版了修订版，每个版本都对项目风险管理进行了详细的规范，明确了项目风险管理的框架结构。
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
建设工程施工合同之招投标阶段的法律风险与防范 2010年6月24日10:10:42 建设工程施工合同、固定总价施工合同、施工总价承包合同、EPC合同等等这些在建设项目中名称不一却又具备相同重要性的合同，经常出现在我们的实务中。根据《中华人民共和国合同法》所作的定义，我们理解前述建设工程施工合同等合同即建筑安装工程承包合同，是发包方（业主、建设单位、发包方或总包单位）与承包方（施工单位）之间为完成约定的建设工程项目，确定合同各方权利和义务的协议，是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据，是项目管理的法律性文件，也是维持双方关系的纽带。 在不同的项目中，类似的合同可能以不同的名称出现，结合项目特征，又可能具备了不同的细化条款，如何把握其中的共性、如何有效地防范、控制合同风险，是需要十分重视、认真分析研究的问题。根据相关法规以及我们的经验，笔者在本文中将就建设工程招投标阶段中的一般性风险结合法律法规的规定以及实务中的案例做浅显分析。 一、建设工程施工合同订立方式 作为合同的一种，建设工程合同的订立同样要经过要约与承诺两个法律阶段，与其他任何行业一样，建设工程合同的缔约过程基于建设工程的行业特殊性具有显着特点。一般而言，在我国，建设工程合同的订立方式有两种，即议标和采用招投标方式发包与承包。 一)??? ?议标 议标，实质上即为通过谈判进行采购，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判的方式达到采购交易（建设工程承包）达成的目的的一种采购方式，不具有公开性和竞争性。 从实践上看，公开招标和邀请招标的采购方式要求对报价及技术性条款不得谈判，议标
则允许就报价、技术性条款等进行一对一的谈判。因此，议标方式针对性、目的性强，时间成本和财务成本较低，方式灵活多样的优势广泛被部分小型建设项目所采用；另外，针对服务招标，鉴于其价格难以公开确认，同时，合同对于服务品质以及要求也适用谈判进行具体沟通和解决，议标方式以其自身的优势当之无愧的成为恰当的采购方式。但是，仪表方式也具有固有的缺陷，即不具有竞争性和公开性，幕后交易、暗箱操作、腐败成为议标方式的副产品，采购质量难以得到保障。因此除政府间合作项目外，目前采取直接议标形式获得项目的可能性已经大大减少，大部分的大型建设工程项目都采取招标形式。 二)??? ?招投标 采用招标投标方式进行建设工程的发包与承包，其最显着的特征是将竞争机制引入建设工程的发包与承包活动之中，招标方通过对各投标者提交的报价以及其他条件从综合角度进行比较，从众多投标者中选取工程项目报价较低、技术力量雄厚，质量保障体系完备可靠、同时享有良好信誉的承包方作为项目中标者，与其签订建设工程合同。这种方式显然有利于保证工程质量、缩短工期、降低工程造价、提高投资效益。招投标因其上述所具有的优越性，迎合了市场竞争的要求，成为我国建设工程发包与承包活动中大力推广的主要方式。 根据《建筑市场管理规定》第九条，有条件招标的项目都应该进行招标。同时，《招标投标法》第三条，在中国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；以及（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
第十一章项目风险管理 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 项目风险管理流程（见附图） 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法
工程建设中的法律风险防范 建设工程的法律风险防范，可以分为三个方面：第一是招投标文件，即招投标文件应该如何准备，在招标工作中这是第一项应该做的准备工作；第二是在工程的管理过程中对技术变更、临时索赔等问题的处理；第三是后期的救济，包括如何准备法律上的诉讼以及履约保函的应用。 一、招投标文件 首先要讲讲如何完善我们的招投标文件。 (一)招投标文件的特点： 招投标文件具有非同一般的复杂性。具体说有以下几个方面： 1.计价方法的复杂性。 我国市场通行的招投标方法，在本质上就是指计价方法。一种是预算加增减账的方法。另外一种方法是工程量计价清单方法，其既不是国际化的也不是本土的，而是把我国的定额方式与国际的清单方式简单结合了。但笔者认为还是应该
看到它具有很强的积极意义的。除此之外，还有固定价合同等计价方式，现在采用这种方法的工程并不多。 2.合同内容的复杂性。 就工程量计价清单的配套合同体系来讲，国际上不同法律环境中流行使用的合同体系多达六七种，近年来熟知的合同体系在内容上可分两类，即国际上流行的ＦＩＤＩＣ合同方法和ＩＣＥ合同方法。两类合同方法在国际上都很流行，但在本质上又有区别：ＦＩＤＩＣ合同可以说是亲承包商一方，ＩＣＥ合同则是亲业主方。 在国际工程合同中有咨询工程师这个角色，相当于国内的监理，但又不完全等同于我国的“监理”概念，我国的监理更具独立性。而咨询工程师完全是根据业主的授权在工地上行使检查权、签发证书、调节纠纷、做仲裁人等方面的角色。咨询工程师若不满意就不签发批准证书，这就要求承包商一定要调整到令其满意为止，咨询工程师才会签发批准证书，业主才会付款。在这种情况下，对质量的要求就会更加严格。这些问题在国际工程合同文件中均有详尽的反映，在研究应用此类合同时应当注意内容与咨询工程师地位的协调。 对于我国的标准版合同，在做合同咨询业务的专业人员看来，建设部标准版合同则看不出其具体的倾向性。但是也有
根据《建筑法》、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 (以下简称司法解释)、《建筑工程质量管理条例》《建筑业企业资质管理规定》的规定，挂靠属于法律、法规、规章禁止的行为，对于挂靠人与被挂靠企业签订的《合作协议》、《分包协议》等合同一般都认定为无效。关于被挂靠企业与发包方签订的施工合同效力，按照司法解释的规定，只要是确有证据证明没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与发包方签订总承包施工合同，则该施工合同也是无效合同。 一、被挂靠企业的法律风险 1、对建设工程的安全质量承担连带赔偿责任。 一是对建设工程本身不符合质量标准造成的损失，被挂靠企业与挂靠人承担连带赔偿责任;二是在建设工程施工过程中造成他人生命、身体、财产损失的，被挂靠企业与挂靠人承担连带赔偿责任。伤亡等安全事故一旦发生，往往给被挂靠企业带来非常严重的损失，有时完全可以带来毁灭性的后果，所收取的管理费可能远远不足以弥补所承担的损失。 2、对建设工程的对外债务承担法律责任。 被挂靠企业作为法律上的承包主体，是该建设工程的债权的享有者和债务的承担者。如果是以被挂靠企业的名义对外签订采购合同，在工程施工中往往出现挂靠人与供应商等第三人之间的债务纠纷，法院将会判决被挂靠企业承担给付责任，当被挂靠企业再向挂靠人行使追偿权时，也往往会因为前者的承担能力欠缺而落空。 3、因劳动、工伤争议损害经济利益和社会形象。 因为在施工过程中，挂靠人往往会大量招聘建筑工人，虽然挂靠人与被挂靠企业之间可能会在协议中明确约定建筑工人的工资以及一切工伤事故均由挂靠人承担，但是此约定会因为违反劳动法律而归于无效，最后被挂靠企业仍为责任承担者。另外，更多的情况是挂靠人与建筑工人之间根本不会签任何合同，工人只知道自己在这个工地上班，直接招聘他的人是谁都不知道，一旦拿不到工资，就只有找登记备案的工程承包人也就是被挂靠企业，被挂靠企业承担用人单位应承担的所有责任。民工的过激讨薪等行为还会损害被挂靠企业的社会形象。 4、管理费可能被没收。 司法解释第4条规定，没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工公司名义与他人签订建设工程施工合同的行为无效，人民法院可以收缴当事人已经取得的非法所得。被挂靠企业的“非法所得”即指向挂靠人收取的管理费。 5、可能面临行政处罚，甚至被降低资质等级或吊销资质证书。
建筑工程管理中的法律风险与防范马荣镇建筑市场实行的是先定价后成交的期货交易。建筑工程具有规模大、工期长、材料设备消耗大、产品固定、施工生产流动性强、受自然和社会环境因素影响大等特性，这些特性决定了建筑行业的高风险。由于目前建筑市场处于买方市场的情况下，承包人相对于发包人属弱势群体，承担过多的风险，已严重制约施工企业的发展。因此，尽可能有效地防范和控制施工合同中的风险是每个施工企业面临的难题。笔者根据目前建筑纠纷的现状，结合办案的实际，对建筑施工企业工程承接和管理中可能出现的风险及如何规避、防范风险的对策的经验和心得，与同仁交流和分享。一、工程洽谈时的风险防范风险提示工程洽谈时主要存在着合同诈骗、合同欺诈、工程项目是否存在，发包人主体是否适合，工程资金是否到位，发包人的信用如何等风险。防范对策通过法律调查的手段，深入了解发包人的资信、经营状况和订立合同应具备的相应的条件。了解的主要内容包括有权部门设计的施工图纸，是否有计划部门立项文件、土地、规划、建设许可手续，应拆迁的是否到位，三通一平等工程前期工作是否到位、发包人的资信情况，特别是该工程专项资金到位率尤其要警惕项目公司的资信，如果是开发单位应了解其主要业绩。对于须招标的工程则应在投标之前，对招标文件深入研究和全面分析，正确理解招标文件，吃透招标人的意图和要求，全面分析投标人须知，详细勘察现场，审查图纸，复核工程量，分析拟订的施工合同重要条款，制定投标策略，以减少合同签订后的风险。[案例说明]山
西大同某耐火砖生产企业，欲将日产万砖耐火砖生产线安装工程发包给某安装公司。在其拟签订的工程施工合同中对付款条件、工程造价等合同条款制定简单，整个合同内容仅两张4纸。安装公司为保险起见，特聘请律师对山西大同这家企业进行前期资金调查。经查明得知，该企业注册资本仅为50万元，且厂房是租赁的，根本无履约能力。通过此项调查有力避免了安装公司，因仓促签合同而损耗大量人力、物力的法律风险。二、签约时合同条款的审查不严的风险及防范风险提示发包人往往利用其有利的竞争地位在合同起草、拟订时设计好一些合同陷阱或隐略一些重要条款将风险转嫁给承包人。主要有合同存在单方面的约束性，不平衡的责权利条款，不合理的工期条款、工程预付款的比例太低、工程决算条款不完善，工程款的支付期限及条件不明确，该合同内缺少发包人付款迟延及发包人引起的工程延误等违约责任的条款，缺少和有不完善的转移风险的担保、索赔、保险等条款，缺少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款，缺少对发包人驻工地代表或监理工程师工作效率低或发出错误指令的制约条款等。这样的合同一旦签订存在大量的隐含风险，最终将导致公司的巨大损失。防范对策双方尽可能采用原国家建设部、国家工商总局制定的建设工程施工合同示范文本。-1999-0201，依据该示范文本中的通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判。如发包人提供的是非示范文本，则要慎重审查，合同谈判时最好要有懂工程技术、法律、经营、管理、造价、财务等人员参与。不能盲目接受发包
附件2 ：工程项目管理全过程的风险点罗列 1、工程项目综合管理风险 （1）工程管理制度不完善，未被严格执行 （2）项目部组织架构不合理 （3）项目部负责人经验不足 （4）项目部人力资源配置不合理 （5）工程项目考核机制不合理 2、工程项目策划 （1）工程项目预算不合理 （2）工程项目合同、技术、安全等资料未及时交底 （3）工程图纸会审流于形式，未能发现设计失误、施工困难等3、工程项目分包管理风险 （1）未对分包方、内部承包人员主体资格进行评价 （2）分包商、内部承包人员信用风险 （3）分包合同内容、分包形式不合法 （4）分包工程监管不到位，重用轻管、一包了之
（5）劳务分包的劳务队伍素质不稳定，制定的技术方案和措施得不到很好地贯彻 （6）出现劳务分包队伍停工、闹事、讨薪现象 4、工程项目进度管理风险 （1）工程施工合同确定的施工工期脱离实施 （2）业主未及时履行合同规定的义务 （3）勘察设计报告不准确、设计图纸中存在较大问题引起施工延误 （4）施工技术与工程特点不适应，导致施工缓慢、失败 （5）自然、社会因素导致工期延误 （6）施工组织管理不当导致工期延误 （7）工程后期（竣工收尾）的进度缓慢，延误工期 5、工程质量管理风险 （1）质量策划不到位 （2）项目管理组织机构不完善、管理制度不健全，质量责任不明确 （3）技术质量人员配置不合理，技术操作失误，产生质量隐患（4）施工机具与设备不能满足施工需求 （5）质量验收不能满足设计及规范要求，不能通过质量验收（6）对项目各种批准文件及施工质量保证资料核查不够全面、细致，造成质量验收备案不能按时进行，或技术资料缺乏可追溯性，不能满足维修、改造需要
建筑施工企业法律风险防范的主要问题目录 第一部分依法做好前期合同签订工作是施工企业防范法律风险的前提 一、无效合同问题 二、签订分包合同时的法律风险防范和控制要点 三、黑白合同问题 四、合同的解除问题 第二部分做好施工过程中的履约管理是施工企业防范法律风险的关键 一、工期延误的法律风险防范与控制 二、工程质量法律风险防范和控制 第三部分积极行使法律所赋予的建设工程价款优先受偿权 近年来，各地纷纷加大了对工程建设的投资力度，施工企业迎来了前所未有的大好发展时机。但是目前国内建筑市场的恶性竞争导致施工企业工程利润长期在低水平运行，且发包人拖欠工程款的情况相当严重，而施工企业由于项目现场管理不到位、签证资料不完善导致工期延误或者出现工程质量问题而引发业主提出高额索赔、最终导致施工单位倒赔钱的案例屡见不鲜。在新的施工任务不断承接的同时，施工企业作为承包人能否进一步加强施工合同管理，有效规避合同签订和履行的法律风险，已成为当务之急。本人结合近年来处理各类施工合同纠纷的一些心得，就在施工企业如何做好法律风险的防范问题与各位同仁做一探讨。 第一部分依法做好前期合同签订工作是施工企业防范法律风险的前提 一、无效合同问题 （一）建设施工合同无效的六种情形 1、承包人未取得建筑企业施工资质签订的合同。 （1）建筑企业按资质分类：建筑工程施工总承包企业、专业承包企业、劳务分包企业。 （2）资质等级及承包范围： ①施工总承包企业，可以承接施工总承包工程。施工总承包企业可以对所
承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程或劳务作业工程依法分包给具有相应资质的专业承包企业或劳务分包企业。 ②专业承包企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程和建设单位依法发包的专业工程，其可以对所承接的专业工程全部自行施工，也可以将劳务作业依法分包给具有相应资质的劳务分包企业。 总承包人将其承包范围内上下水、暖气、电气、电讯消防工程、打桩工程、装修工程等的专业工程发包的，须经得建设单位的同意。 ③劳务分包企业，可以承接施工总承包企业或专业承包企业分包的劳务作业。 劳务分包无需经过建设单位或总承包人的同意。 2、承包人超越资质等级签订的合同。 （1）实践中大量存在，为充实业绩，争取提高资质。司法解释欲放松，但建设部坚决否定。 （2）承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，合同有效。 行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款 3、没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义签订的合同。 （1）形式：挂靠、变相作为内部承包、名义上的联营等，由法官认定。 （2）建设部124号令第15条：分包工程发包人没有将其承包的工程进行分包，但在施工现场所设项目管理机构的项目负责人、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员不是工程承包人本单位人员的，视同允许他人以本企业名义承揽工程。 （3）建设单位的工程款直接进入项目管理机构财务的，亦视为挂靠行为。（《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法（征求意见稿）》） （4）法律后果：收缴已经取得的非法所得 （5）行政后果：资质许可机关（建设主管部门）不予批准企业资质升级和增项申请；警告、责令改正、1-3万元罚款 4、建设工程必须进行招标而未招标
工程项目风险管理及 应对措施
工程项目风险管理的现状及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，中国建筑市场也随着我国加入WTO后的全面开放，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 工程项目风险及其分类和特点 工程项目是指在一定的约束条件（限定时间、资源、质量）下，具有特定明确目标的一次性工程建设事业，工程项目的进度、质量、费用三大目标的实现，就意味着工程项目的结束。由于工程项目的一次性特点，决定了工程项目实施过程中存在着很多的不确定性因素，这些不确定性因素无疑会给工程项目带来一定程度的影响，而这些影响有时是灾难性的，有时是人们不希望的，我们把工程项目可能出现的灾难性事件和不合意的结果成为工程项目的风险。 1、工程项目的风险有以下几类 （1）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要的风险之一。
（2）技术风险是指在工程项目实施的各个环节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。 工作项目风险管理的应对措施与建议 1、针对工程项目风险的定义、分类、特点和国内外研究现状，提出工程项目风险管理的应对措施如下。 （1）风险回避：是指考虑到风险存在和发生的可能性，主动放弃或拒绝实施可能导致风险损失的方案。风险回避具有简单易行，全面彻底的优点，能将风险的概率降低到零，使回避风险的同时也放弃了获得收益的机会。 （2）风险降低：有两方面的含义，一是降低风险发生的概率；二是一旦风险事件发生尽量降低其损失。如项目管理者在进行项目采购时可预留部分项目保证金，如果材料出问题则可用此部分资金支付，这样就降低了自己所承担的风险。采用风险控制方法对项目管理是有利的，可使项目成功的概率大大加大。 （3）风险分散：是指增加承受风险的单位以减轻总体风险的压力，从而使项目管理者减少风险损失。如工程项目建设过程中建筑公司使用商品混凝土，混装混凝土就可以将风险分散给材料供应商。但采取这种方法的同时，也有可能将利润同时分散。
工程项目管理中的风险分析与防范- 工程造价 简介：从工程风险计量的角度，对工程风险进行分类分析，结合合同管理提出相应的风险防范对策.关键字：合同合同管理风险索赔 1.工程风险与风险管理工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险.风险是随机的，比如：工程项目风险产生的随机性；风险活动开展和持续时间的随机性；在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废.例如：沈阳某公司承建的太阳广场，由于对项目的融资风险估计不足，投入工程款2800万元，因甲方(香港某公司)资金不到位导致工程被迫停工，使乙方的生产经营陷入困境.我国的许多工程项目，由于风险造成的损失是触目惊心的，特别在国际工程承包领域.风险常常是项目失败的主要原因之一，因此，在现代工程项目管理中，风险的控制已成为研究的热点之一.在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制.风险管理是近20年发展起来的综合性边缘学科，风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白.因此，风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科.2.工程风险因素的辩识与分类建设工程项目是复杂的开放系统，长期以来，工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法.由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外
界干扰的复杂性，在构造问题的结构与变量的相互关系时，分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示.工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类，为了便于风险分析和风险的防范处理，笔者从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策. 工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的相对的.从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等. 工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险.从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款.因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析. 3.工程风险的防范对策 3.1加强合同的风险管理工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据.项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解.否则，风险将给项目带来巨大的损失.例如：在我国承建非洲某国公路的施工承包合同中，因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标，施工
编号：SM-ZD-28977 建筑工程法律风险防范Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
建筑工程法律风险防范 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 市场经济是法治经济，企业从设立到运行、从决策到管理方方面面都是在法律的框架下进行的。法律风险是企业在日常经营过程中最容易遇到的，如果企业管理者和员工法律意识不强，这些潜在的法律风险就会变成现实的灾难，轻则给企业带来财产或商誉损失，重则给企业带来“灭顶之灾”。 一、法律风险的概念 法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 二、法律风险的类型 1、合同风险； 2、不规范经营风险； 3、诉讼风险； 4、意外伤害风险； 5、公司印章管理不严带来的债务风险； 6、借贷风险； 7、担保风险等等。
建筑工程施工企业十大法律风险及规避措施 90年代以来，由于房地产的持续高速发展和各地基础建筑投资的加大，施工企业迎来了前所未有的大好发展时机，但同时也面临风险与挑战。从理论上讲，发包人与建筑工程施工企业同属市场经济下的平等法律主体，面临相同或相似的风险，但是，由于市场的供求关系决定了建筑工程市场是卖方市场，即发包人可以选择施工企业，而施工企业却很难选择发包方，这就决定了建筑工程施工企业相对艰难的市场地位，业主往往利用有利的主动地位，给建筑工程企业设定苛刻的条件，使得建筑工程施工企业面临较大的经营风险。从建筑工程施工本身讲，工程施工通常周期长，执行合同期长，工程庞大复杂，其所要投入的人力、物力、财力较多，风险较大。另外，由于建筑行业的真正发展也就是20年的时间，其本身亦有很多新的问题，这些问题的处理也未形成约定俗成的解决方式、方法，也使得建筑工程施工企业面临较大风险。最后，从立法角度讲，国家及地方立法，包括一些地方政府及主管部门的规范性法律文件总是在更新变化，执法环境又不尽相同，也使用建筑工程施工企业面临较大风险。鉴于此，笔者根据自己在执业实践中处理的一些建筑工程纠纷的诉讼及非诉经验，列举出建筑工程施工企业常常会遇到的十大风险，并对其进行剖析，以期与各位读者探讨。
一、环境技术风险 环境技术风险主要是指各工程项目自然条件及技术经济条件的差 异性所带来的风险，这种差异在自然条件方面主要表现在：地区水准点和绝对标高等情况;地质构造、地基性质和类别、地基上的承载力、地震级别和烈度等;河流流量和水质、最高洪水和枯水期的水位等情况;地下水位的高低变更等，含水层的厚度、流向、流量、水质等情况;气温、雨、风、雷电等情况;土的冻结深度和冬期、雨期的期限等等。这种差异在技术经济条件上主要表现在：地方建筑施工企业的状况、当地可利用的地方材料状况;地方能源与交通运输状况;地方劳动力和技术水平情况;当地生活供应、教育和医疗卫生状况;当地消防、治安状况和参加施工单位的力量状况等。另外，这种环境和技术风险还体现在地质条件变化和设计出入较大，增加工程难度和工程量，有设计以外的障碍物或文物;发包人提供的现场有隐患或者拆迁滞后，图纸供应不及时给工程形式造成困难;施工组织设计本身有漏洞或缺陷，有标准技术规范以外的特殊工艺，而业主要求又过于苛刻，在合同中未加约定，施工中设计变更较多，又没有对设计变更后工程量的处理约定等等。 对于环境与技术风险，首先应作好施工现场环境的调查，包括自然条件情况、经济条件情况、地下障碍物的调查与处理;其次要作好与外部单位的联系协调，包括与业主方通报工作，解决临时生产及生活用地，确定大型设施、设备及大宗材料的进场;与社会有关部门进行协调，主要是建委、公安、交通、街道、城管、园林、环保、电力、煤气等等，
建筑企业工程招投标阶段的法律风险及防范 招投标阶段是建设项目施工合同的起始阶段，具有基础性、关键性作用。然而，在实际操作过程中，该阶段往往得不到应有的重视，很多施工企业都认为招投标过程不重要，能承接到项目才是关键，这样势必给项目带来风险。因此，了解招投标程序，分析工程招投标阶段的法律风险，确定相应的防范措施是十分必要的。 一、招投标过程中常见的问题 (一)投标准备阶段存在的问题 承包方轻视投标前期资信调查及项目风险分析。在投标的准备阶段，有的承包方为了获得招标项目，轻视对业主方资质、资金实力、招投标项目的内在条件(如地质环境、垫资情况、资金源等)和外在影响(如居民压力、政府政策法规的影响等)的审查。此时，若在承包方中标后，业主方资金出现缺口或存在其他外在压力而不能按约履行合同，将会造成不能开工或开工后中途停工的局面，若涉及公共设施建设，还会给公共利益造成损害。 (二)投标过程中存在的问题 1.违反规定，承接应招标而未招标项目 在现实生活中，某些业主违反法律规定，对必须招标的项目不进行招标，或对项目进行拆解发包。而某些施工企业为了承包项目，扩大业务量，不顾业主方的违规操作，按照业主方的操作方式承接项目，给自身带来较大法律风险。 2.串标、围标 由于招投标竞争日益激烈，一些承包方为了达到中标目的采用串标、围标的方式进行违法违规投标。但无论是串标还是围标均是违法的，将受到法律的惩治。如：《反不当竞争法》第十五条、二十七条、《行政处罚法》第二十九条，《招投标法》第五十三条均对串标行为的处罚作出了规定。此外，根据《刑法》第二百二十三条的规定，串标还可能面临承担刑事责任的风险。 3.低价中标、高价结算 由于建筑行业竞争激烈，承包方更倾向于选择低价中标、高价结算的方式来实现自己的利益。一方面，低价投标可以挤垮对手；另一方面，在施工过程中利用签证变相加价结算又可以弥补低价中标带来的经济上的损失。 然而，低价中标带来的风险是可想而知的：第一，承包方必将面临资金缺口问题，进而
工程项目风险管理国内外研究现状 孟凡波薛宇 （青岛理工大学民生银行青岛分行） 摘要：项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的 关键词：项目风险管理理论实践 1.国际方面 1.1理论研究： 一般认为，美国学者格拉尔在 1952 年的调查报告《费用控制的新时期－风险管理》中首次提出“风险管理”，揭开了风险管理研究的序幕（也有人认为是法国著名保险管理学家亨利.法约尔（Henri Fayol）于1949 年提出的）。 上个世纪60 年代，项目风险管理的系统研究蓬勃开展，各种地区性或国家学术机构都对项目管理进行了较为广泛的研讨：如位于西弗吉尼亚州摩根城的国际计算机教育促进协会，项目管理论坛，宾夕法尼亚州的项目管理协会（PMI），俄罗斯项目管理协会（SPMA），英国的项目经理协会，澳大利亚项目协会等。风险管理是一门新兴边缘科学，特别是在金融和保险业，获得高度的重视和迅猛发展，但由于该学科年轻和旺盛的生命力，其理论和方法需要进一步进行研究、发展和完善，国际上的研究趋势是采用系统的方法，如神经网络、人工智能、专家系统、系统动力学等，对整个风险管理的过程进行规划和控制。 自二十世纪八十年代以来，风险管理的理论研究发展很快，在英美的发达国家，风险管理研究十分活跃。1983 年美国RIMS 年会上，世界各国学者共同讲座并通过了“101 条风险管理准则”以作为各国风险管理的一般准则。其中包括风险识别与衡量，风险控制，风险财务处理，索赔管理，职工福利退休年金、国际风险管理，行政事务处理，保险单条款安排等技巧，交流和管理哲学等。此后，英国 C.B.Chapman 教授在《RiskAnalysis for Large Project: Model, Method and Case》一书中提出了“风险工程”的概念。 风险工程是对各种风险分析技术的集成，以更有效地进行风险管理为目的，使得在较高层次上大规模的应用风险管理研究成为可能。经过几十年的理论研究和探讨以及在实践中的初步应用，国际学术界已对风险管理的理论达成一致的看法，认为项目风险管理是一个系统工程，它涉及工程管理的各个方面，包括风险识别，评价和管理，其目的在于通过对项目环境的不确定性的研究与防范，达到降低损失和成本的目的。 1.2实践方面： 理论的发展是为了指导实践，人们从系统的角度，认为持续的风险评估和团队风险管理构成了项目风险管理的基本框架，Ralph L.Kilem 等人在其《降低项目风险》一书中提出采用系统方法来处理风险，并提出识别、分析和控制不同风险的理论框架和实用方法，从实践中针对风险管理的认识，做了一些切实有效的工作。
施工项目风险管理 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
31-10 施工项目风险管理 31-10-1 施工项目风险管理概述 31-10-1-1 施工项目的主要风险 风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。 风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。 施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。施工项目一般都是规模大、工期长、关联单位多、与环境接口复杂，包含着大量的风险，其主要风险如表31-166所示。 施工项目的主要风险表31-166 分类依据风险种类 内容 风险原因自然风险 ·自然力的不确定性变化给施工项目带来的风险， 如地震、洪水、沙尘暴等 ·未预测到的施工项目的复杂水文地质条件、不利 的现场条件、恶劣的地理环境等，使交通运输受 阻，施工无法正常进行，造成人财损失等风险 社会风险 ·社会治安状况、宗教信仰的影响、风俗习惯、人 际关系及劳动者素质等形成的障碍或不利条件给项 目施工带来的风险 政治风险 ·国家政治方面的各种事件和原因给项目施工带来 意外干扰的风险。如战争、政变、动乱、恐怖袭 击、国际关系变化、政策多变、权力部门专制和腐 败等 法律风险 ·法律不健全、有法不依、执法不严，相关法律内 容变化给项目带来的风险 ·未能正确全面的理解有关法规，施工中发生触犯
法律行为被起诉和处罚的风险 经济风险·项目所在国或地区的经济领域出现的或潜在的各种因素变化，如经济政策的变化、产业结构的调整、市场供求变化带来的风险。如汇率风险、金融风险 管理风险·经营者因不能适应客观形势的变化、或因主观判断失误、或因对已发生的事件处理不当而带来的风险。包括财务风险、市场风险、投资风险、生产风险等 技术风险·由于科技进步、技术结构及相关因素的变动给施工项目技术管理带来的风险 ·由于项目所处施工条件或项目复杂程度带来的风险 ·施工中采用新技术、新工艺、新材料、新设备带来的风险 风险的 行为主 体 承包商·企业经济实力差，财务状况恶化，处于破产境地，无力采购和支付工资 ·对项目环境调查、预测不准确．错误理解业主意图和招标文件，投标报价失误 ·项目合同条款遗漏、表达不清，合同索赔管理工作不力 ·施工技术、方案不合理，施工工艺落后，施工安全措施不当 ·工程价款估算错误、结算错误 ·没有适合的项目经理和技术专家，技术、管理能力不足，造成失误，工程中断 ·项目经理部没有认真履行合同和保证进度、质量、安全、成本目标的有效措施 ·项目经理部初次承担施工技术复杂的项目，缺少经验，控制风险能力差 ·项目组织结构不合理、不健全，人员素质差，纪律涣散，责任心差 ·项目经理缺乏权威，指挥不力 ·没有选择好合作伙伴（分包商、供应商），责任不明，产生合同纠纷和索赔 业主·经济实力不强，抵御施工项目风险能力差 ·经营状况恶化，支付能力差或撤走资金，改变投资方向或项目目标 ·缺乏诚信，不能履行合同：不能及时交付场地、供应材料、支付工程款 ·管理能力差．不能很好的与项目相关单位协调沟