合同编号：号

xx市xx资产管理有限公司

基金业务外包服务合同

基金管理人：xx市xx资产管理有限公司

外包服务机构：xx证券股份有限公司

甲方：xx市xx资产管理有限公司注册地址：x

法定代表人：x

联系电话：x

联系地址：x

乙方：xx证券股份有限公司

地址：x

法定代表人：x

联系电话：x

联系地址：x

鉴于：

1.xx市xx资产管理有限公司（甲方，以下简称“基金管理人”，）系已向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记并公示的私募基金管理人，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟自主发行私募投资基金并将基金估值核算、注册登记业务委托给乙方进行处理。

2.xx证券股份有限公司（乙方，以下简称“xx证券”或“外包服务机构”）系一家已向基金业协会备案并成为协会会员的外包服务机构，具备开展外包服务的营运能力、风险承受能力，拟接受甲方委托，为甲方提供外包服务。

3.为明确甲乙双方的权利义务关系及职责，经双方协商一致，特制订本外包服务合同（以下简称“本合同”）。

4.除非另有约定，基金合同、基金公司章程或合伙协议中定义的术语在用于本合同时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

一、合同订立的目的、依据和原则

（一）订立本合同的目的是为了明确甲乙双方在私募基金业务外包服务活动中的权利、义务及职责，确保私募基金财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

（二）订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引》、《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和其他有关法律法规。

（三）订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同双方当事人的合法权益。

二、释义

在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：

1.本合同：指甲乙双方签署的《xx市xx资产管理有限公司基金业务外包服务合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。

2.基金合同：指甲方自主发行的，并由乙方提供外包服务的基金产品所对应的基金合同。

3.基金投资人：指通过签订基金合同投资于甲方发行的证券投资基金的合格投资者。

4.基金管理人：指xx市xx资产管理有限公司。

5.外包服务机构：指xx证券股份有限公司。

6.私募基金（以下或简称“基金”）：指基金管理人通过非公开方式向特定投资者募集资金设立的投资基金。

7.工作日：上海证券交易所和xx证券交易所的正常交易日。

8.开放日：指非基金初始销售期间，基金管理人办理基金参与、退出业务的工作日。

9.年：本合同所称年，是指私募基金运作年度。

10.年度对日：指某一日期之后各年度的对应日期，如2009年1月1日的年度对日为之后各年度的1月1日，即2010年、2011年1月1日等。

11.不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。

12.基金管理人、外包服务机构在本合同中合称为“双方”，而“一方”视情况可指其中每一方或任何一方，具体视文意要求而定。

三、双方承诺与声明

在本协议签署之日, 甲、乙双方做出如下承诺与声明, 并确认签署及履行本协议下述承诺与声明：

（一）双方是合法成立并有效存续的企业, 有权签署本协议, 并能够履行其在本协议项下的义务。

（二）双方签署本协议及履行本协议项下的任何义务, 均已获得充分必要的内部授权。

（三）双方签署本协议及履行其在本协议项下的义务, 维护本协议的合法性和有效性以及可强制执行性所需的全部政府部门的授权、批准、登记、备案均已获得并充分有效。

（四）双方保证遵守监管部门相关法规之规定及本协议之约定。双方保证安排足够的专业工作人员根据本协议所规定的义务进行各自系统的开发和维护，使双方能够共同为投资者提供安全、便捷的资产管理服务。

（五）甲、乙双方在本合同签署及履行过程中，不得有以下行为：