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债权投资合同
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
债权投资合同
甲方：________________________
乙方：________________________
签订日期：____ 年____ 月____ 日
甲方：（以下简称“投资人”）
法定地址:
电话：
传真：
乙方：（以下简称“被投资人”）法定地址:
电话：
传真：
鉴于:
1、
2、
第一条双方经过友好协商，就有关上述借款事宜达成如下协议：
第二条投资款额度
投资人将在满足本协议约定条件的基础上向被投资人提供总额不超过人民币
亿元的债权投资款（以下简称“投资款”）。
2.1 投资人于本协议签订后，根据工程进度及乙方实际资金需求，于乙方向甲方提出书面提款通知后十日内放款。
2.2 被投资人如果在提款日后个工作日内仍然不提取有关投资款，投资人
将有权取消投资款并不再提供给被投资人使用。
2.3 被投资人在提款后，应向投资人出具一份证明其己提取的债权款数额的收据，且此收据应加盖投资人之财务专用章第二条利息
3.1甲方向乙方投资款的利息将按年利率14%十算，乙方将按季度支付利息，并由每
个自然季度末月的15日将应付利息支付到甲方账户。
3.2 投资款的利息期将从提款日开始计算，并终止于投资款的偿还日。
3.3 如果被投资人未能在投资款的到期日偿还投资款本金及应付利息，投资人将在前述利率的基础上增加每年5%勺利率，且上述利息将在被投资人未能按照偿还投资款的违约期内计算复利并按照季度进行支付。
3.4 投资款的利息期按投资款实际到帐后实际占用资金天数计算。
第四条投资款期限
本协议项下投资款的期限自被投资人提取第一笔投资款之日起至年月日到期。
第五条利息支付和偿还
5.1 被投资人将按每个自然季度支付利息，在投资款到期时按照本协议的约定一次性全部偿还投资款的本金和应付利息。
5.2 投资款可部分或全部提前偿还，但需提前10日告知甲方。
第六条投资款提取的先决条件
6.1 本协议已经双方正当签署并盖章以表示双方接受本协议的条件和受其约束。
6.2 合作协议、已经甲方和正当合法有效签署，并对乙方及其股东产生法律约束力；
6.3 乙方已向投资人提交了下列文件：
(1 )乙方的营业执照和公司章程；
（2）乙方关于同意投资款，授权签署本协议的股东会（董事会）决议。
6.4 乙方在提取投资款时没有发生任何违反本协议或其在本协议中所做的陈述与保证
的行为和情况，也没有发生任何违反合作协议中所做的陈述与保证的行为或情况。
6.5 有限公司己经将其持有的% 的股权质押给甲方，并己合法
办理完成有关质押登记手续。
【】商业不动产债权投资计划 保证担保合同 编号：【】 说明： 本保证担保合同模板适用于不动产/基础设施债权投资计划，请按实际情况对【】内容予以修改 2018年2月份 风控合规部制保证人： AA股份有限公司 债权人/受托人：BB保险资产管理有限公司 二零一九年九月
目录 第一条释义 (4) 第二条担保方式 (7) 第三条担保范围 (7) 第四条主债权本金金额、期限、利率安排、用途、还本付息方式 (7) 第五条保证期间 (7) 第六条担保责任的履行 (8) 第七条保证人的陈述、声明 (10) 第八条保证人的承诺 (12) 第九条保证人的信息披露和报告 (14) 第十条《保证担保合同》的独立性 (17) 第十一条主债权的转让或债权主体的变更 (17) 第十二条《保证担保合同》的生效、变更和终止 (18) 第十三条违约责任 (19) 第十四条保密 (20) 第十五条法律适用及争议解决 (20) 第十六条保证人的特别声明 (20) 第十七条通知 (21) 第十八条其他 (22)
合同当事人 债权人/受托人： 名称：BB保险资产管理有限公司 法定代表人： 办公地址： 保证人： 名称： AA股份有限公司 法定代表人： 办公地址： 鉴于： 1.基于“【】商业不动产债权投资计划”（暂定名，以中国银行保险监督管理委员会 指定机构最终注册的名称为准），BB保险资产管理有限公司（以下简称“债权人”）已与【】置业有限公司（以下简称“债务人”）签订了编号为【】的《【】商业不动产债权投资计划投资合同》（以下简称“《投资合同》”），债权人将以债权投资的形式投资于《投资合同》约定的投资项目。根据《投资合同》的约定，保证人为债务人在《投资合同》项下的全部债务提供本息全额无条件不可撤销连带责任保证担保，《保证担保合同》签署生效为债权人向债务人提供上述债权投资的先决条件之一。 2.保证人是根据中华人民共和国法律设立并有效存续的法人，根据《中华人民共和国 担保法》等相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，具备为“【】商业不动产债权投资计划”提供保证担保的主体资格，且已经完全了解《投资合同》的全部条款，承诺按照本《保证担保合同》的以下约定为《投资合同》项下债务人应向债权人履
债权投资协议 甲方： ________________________ 乙方：________________________ 为了明确双方在债权投资过程中的核心内容，形成合作框架，促进项目顺利进行，有利于投资回报的目的实现，双方经协商一致，达成如下意向协议。 甲方清楚明确乙方的投资内容及相关投资回报。 1、合作模式 乙方通过B2C业务模式，通过互联网平台（掌中豫商）销售服装、鞋帽、家电、酒水、汽车、房产等，甲方使用债权进行囤货，由平台统一管理仓储、销售、物流、售后等经营，使甲方权益得以实现。 2、返利模式 乙方通过运营获得利润，以甲方债权总额的80%比例发放红利，为期24期。单期返还总金额3.3%，每月5号发放红利。
3、权利及义务 甲方有义务提供真实、准确及全面的债权信息及文本。所处置债权转移至甲方名下后，双方应明确对应债权转让后所享有的权利。 4、风险控制及保底机制 因项目属性为投资，具有一定的投资风险及不可抗力。风控设立保底机制：客户领取红利期间，如出现间断发放，客户即可申请保底，公司将在30个工作日后一次性发放债权总额的35%红利（保底机制返还金额含已得到红利金额），获得红利超出35%将不可申请保底机制。 5、违约责任 本协议签订后，未经乙方同意，甲方不得与第三方以任何方式再行出让或出售目标债权，否则甲方向乙方支付违约金人民币10万元。 甲方应向乙方提供的相关信息和资料，须保证其真实性、准确性及全面性，利于乙方开展债权处置工。 若因甲方自身原因终止协议、隐瞒真实情况，导致乙方遭受损失的，甲方应当承担全部赔偿责任。
双方应对本意向书的内容保密，对合作过程中所涉及的书面资料、有关的商业机密负有保密责任，不得以任何形式、任何理由透露给协议外的其他方。 本协议经双方盖章生效。一式两份，双方各执一份。 甲方签章：乙方签章： 签订时间：年月日。签订时间：年月日。
XX高速债权投资计划 监督合同2020 年 5 月
目录 第一条释义 (4) 第二条独立监督人的陈述和声明 (7) 第三条受托人及受益人的权利和义务 (7) 第四条独立监督人的权利和义务 (8) 第五条信息披露和报告义务 (11) 第六条独立监督人监督职责的终止 (13) 第七条费用 (14) 第八条转让 (15) 第九条保密条款 (15) 第十条违约责任 (16) 第十一条不可抗力 (16) 第十二条争议解决 (17) 第十三条合同的成立、生效与终止 (17) 第十四条通知 (18) 第十五条可分割性 (18) 第十六条不弃权 (19) 第十七条解释 (19) 第十八条合同当事人对本合同的理解 (19) 第十九条其它 (19) 2
合同当事人： 受托人： 企业名称：XX资产管理有限责任公司 法定代表人： 住所： 独立监督人： 企业名称：中国工商银行股份有限公司天津市分行 负责人： 住所： 鉴于： 1．“XX高速债权投资计划”受托人XX资产管理有限责任公司推荐中国工商银行股份有限公司天津市分行作为投资计划独立监督人； 2．投资计划的认购人通过签署《受托合同》并认购投资计划金额，同意其在成为受益人后或者指定受益人后，授权受托人签署本合同或者保 证其指定的受益人授权受托人签署本合同。受益人同意接受《监督合 同》全部条款，接受《监督合同》关于其权利、义务、责任的全部规 定。受托人有权根据受益人的授权代表受益人签署本合同； 3．愿意接受受托人的提名及受益人的聘请，作为投资计划的独立监督人，为维护全体受益人利益，履行对受托人管理运营投资计划和偿债 主体、投资项目具体运营情况进行监督的职责。 为了保证投资计划财产的安全，加强对投资计划的监督，明确独立监督人的权利义务，经友好协商，本着恪尽职守、诚实、信用、谨慎、勤勉的原则，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法通则》、《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》及相关规定和其他有关法律、法规、部门规 3
保险债权计划
保险债权计划 一、保险债权计划概述 （一）保险债权计划定义 保险债权计划是指保险资产管理公司发起设立的投资 产品，通过发行投资计划受益凭证，向保险公司等委托人募集资金，投资主要包括交通、通讯、能源、市政、环境保护等国家级重点基础设施或其他不动产项目，并按照约定支付本金和预期收益的金融工具。 （二）保险债权计划参与方——委托人、受托人、受益人、托管人、独立监管人 保险债权计划参与角色包括 5 类人。其中，委托人指在 中华人民共和国境内，经中国保监会批准设立的保险公司、保险集团公司和保险控股公司。受托人指根据投资计划约定，按照委托人意愿，为受益人利益，以自己的名义投资基础设施或其他不动产项目的保险资产管理公司。受益人指委托人在投资计划中指定，享有受益权的人。投资计划受益人可以为委托人。
托管人指根据投资计划约定， 由委托人聘请， 负责投资计划财产托管的商业银行，负责为保险债权投资计 划资金提供资金存管、划拨、清算等托管服务。独立监督人 指根据投资计划约定，由受益人聘请，为维护受益人利益， 对受托人管理投资计划和项目方具体运营情况进行监督的 专业管理机构。 二、保险债权计划政策发展历程 （一）行业探索期（2004年至2005年）2004年，我国保险行业资产规模首次突破1万亿。国务院当年7月出台的《关于投资体制改革的决定》提出“要鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目”，为保险资金运用方式拓展创新指明方向。如何运用庞大的保险资产，在稳健规范的前提下取得合理收益，更加有力地支持国民经济发展，是当时保险行业内普遍关注思考的问题。关于对保险资金如何对接我国基础设施和不动产领域投资进入了探索时期。 （二）业务试行期（2006年至2008年）2006 年3月6日，中国保监会发布《保资金间接投资基础设施项目试点管理办法》，规定保险公司可通过加入债权计划的形间接投资于交通、通信、能源、市政和环境保护等国家级重点基础设施项目。 2007年7月4日，中国保监会发布《保险资金间接投资基础设施债权计划管理指引(试行)》，对债权计划的发行和管理进行了初步规定。2008年11月17日，中国保监会发布《保险业要进一步发挥功能和作用支持经济增长》一文，鼓励保险公司以债权方式投资交通、通信、能源等基础设施项目和农村基础设施项目，推进保险公司投资国有大型龙头企业股权。2008年12月3日，国务院“金融 30条”提出“引导保险公司以债权等方式投资交通、通讯、能源等基础设施和农村基础设施项目”。在此期间，保险资金对接各类项目投资的办法、方式和操作层面指引不断细化，成功立项并发行了一批具有行业影响力的保险债权计划。保险资金被正式引入各类项目建设投资中，保险资金对接我国基础设施和不动产领域投资进入试行时
编号：__________ 债权投资合同 甲方： _______________________ 乙方： _______________________ 签订日期： ___ 年____ 月_____ 日 甲方（投资人）：
身份证号： 乙方（代理人）： 身份证号： 甲乙双方在充分信任的基础上，本着平等原则，经协商一致达成协议如下： 一、代理事项： 甲方将自有资金人民币_________ 元（小写Y: 元），委托乙方进行债权投资。 二、代理权限： 经甲方同意，乙方将甲方资金用乙方名义以债权方式投资给第三方。 三、委托期限: 自本合同签订后，甲方委托资金到达乙方指定账号之日起，至_______________ 年______ 月 ________ 日。 四、代理方式: 乙方作为甲方债权投资的保证人，确保甲方的本金及收益率为______________ 月______ 元，并为甲方 债权投资及收益承担连带保证责任。 五、分红方式: 双方约定乙方分红方式为按季度发放红利，将以汇款形式汇入甲方指定账户。 开户行: 姓名: 账号: 六、双方权利义务: 1、甲方有权知道乙方提供的债务人的真实信息。 2、甲方有权在委托期限内按照约定提取投资收益。 3、乙方有义务向甲方提供真实合法的债权投资信息，办理投资的相关法律文件、手续。 4、乙方有权拒绝甲方非法投资指令。 七、合同解除: 1、在委托期限届满，甲乙双方履行完毕双方责任义务，合同自动解除。如需展期，双发协
商后签订《展期协议》。 2、在委托期限届满，甲方的债权投资没有如期收回，甲方有权要求乙方收购甲方的债权投 资，乙方在接到甲方通知后的__________ 个工作日内将甲方本金及收益转入甲方指定账户， 收益按照实际投资期限结算。 八、其他： 1、本合同一式________ 份，双方各执______ 份。 2、本合同在甲乙双方签字盖章后成立，甲方委托资金到达乙方指定账户后生效。甲方（签字）： 签订地点： 年月_____ 日 乙方（签字）： 签订地点： 年月_____ 日
证券简称：华夏幸福证券代码：600340 编号：临2019-211 华夏幸福基业股份有限公司 关于签署《永续债权投资合同》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”）间接全资子公司九通基业投资有限公 司（以下简称“九通投资”）拟分别与中铁信托有限责任公司（以下简称“中铁信托”）、 西部信托有限公司（以下简称“西部信托”）签署《永续债权投资合同》。本次交易涉及 中铁信托、西部信托分别发起设立信托计划，并通过信托计划项下的信托资金向九通投资进行永续债权投资，投资金额分别为不超过人民币15亿元和10亿元，投资期限均为无固定期限。 ●本次交易系对公司从事产业新城PPP业务的全资子公司九通投资进行的永续债权投资， 资金用于公司产业新城PPP项目的开发建设，符合公司做优做强产业新城业务的发展战略。 ●本议案无需提交股东大会审议。 公司于2019年11月6日召开第六届董事会第七十九次会议，审议通过了《关于下属公司签署<永续债权投资合同>的议案》，同意公司间接全资子公司九通投资分别与中铁信托、西部信托签署《永续债权投资合同》。本次交易涉及中铁信托、西部信托分别发起设立信托计划，并通过信托计划项下的信托资金向九通投资进行永续债权投资，具体内容如下： 一、交易情况概述 （一）与中铁信托签署《永续债权投资合同》 九通投资拟与中铁信托签署《永续债权投资合同》，约定中铁信托发起设立信托计划，并以该信托计划项下的信托资金向九通投资进行永续债权投资，投资金额为不超过人民币15亿元，投资期限为无固定期限。 1
委托债权投资协议
委托人： 法定代表人/负责人： 地址：邮编： 联系人：联系电话： 受托人： 法定代表人/负责人： 地址：邮编： 联系人：联系电话： 融资方： 法定代表人： 地址：邮编： 联系人：联系电话： 根据委托人与受托人于年月日所签订的协议编号为【（）（委债代）字第号】的《委托债权投资代理协议》，委托人、受托人与融资方经友好协商，就受托人接受委托人的委托向融资方进行委托债权投资事宜达成以下协议，并共同遵守。 第一章委托债权投资有关条件 第一条投资币种和金额 （一）本协议项下委托债权投资金额为（大写）人民币万元(（小写） )(大小写不一致时，以大写为准）。 （二）委托人应于《委托债权投资通知书》指定的投资发放日之前或当日将委托债权投资资金足额划入受托人下述账户： 账户户名： 开户银行： 账号：
第二条委托债权投资期限 本协议项下委托债权投资的期限为（）个月，自融资方实际提款日起算（分期提款的，自首次提款日起算），实际提款日以提款通知书约定日期（或资金入账日期）为准。 第三条融资利率和计息方式 （一）本协议项下融资利率按下列第种方式确定： 1. 固定融资利率，年利率为 %，在协议有效期内利率不变。 2. 浮动融资利率参照流动资金借款合同，按下列方式确定：（注明浮动方式及调整日期）。 3. （二）本协议项下委托债权投资自融资方实际提款日起按日计息，结息日为每（月/季末月）20日，结息日后的第1个工作日为付息日。投资到期，利随本清。其中，日利率=年利率/360。 （三）如融资方在经委托人同意之后提前归还本协议项下投资的，按实际用款天数计收利息。 第四条投资用途 本协议项下委托债权投资用于之用途，未经委托人书面同意，融资方不得将委托债权投资资金挪作他用，委托人和受托人有权监督款项的使用。 第五条提款前提条件 融资方提款必须满足下列前提条件，否则受托人应委托人要求有权拒绝融资方的提款申请： （一）融资方已向受托人提交经年检合格的营业执照和组织机构代码证（复印件）； （二）本协议及相关附件已正式生效； （三）除无担保的委托债权投资外，融资方已按本协议约定提供相应担保，相关担保手续已经办理完毕，且担保未发生不利于受托人的变化； （四）融资方在本协议项下的陈述和保证持续真实、准确、完整； （五）融资方已开立用于资金收付、付息、付费及还款的账户； （六）融资方已向受托人提交签订本协议的必要授权或批准文件； （七）未发生本协议项下的违约事件； （八）法律规定及三方约定的其他投资条件。 第六条投资资金提取时间和方式 （一）融资方应根据实际用款需求（一次性/分期）提取投资资金，其中首笔投资资金应于年月日前提取，最后一笔投资资金应于年月日之前提取，否则委托人有权指示受托人取消全部或部分投资。融资方提款时应当提前 5 个工作日向受托
附件6 保险资产管理机构债权投资计划 产品管理能力标准 保险资产管理机构开展债权投资计划业务，其组织架构、专业团队、制度体系、运行机制、风险控制体系等应当符合本标准规定的基本条件。 一、组织架构 保险资产管理机构应当建立独立规范、职责明确、分工合理和相互制衡的债权投资计划业务组织架构，设立相应事业部进行管理。 保险资产管理机构应当设置产品开发、投资运作、投后管理等专职岗位，专职岗位人员不得兼任。信用评级、合规风控、清算核算等岗位可以由公司相关部门人员兼任。 保险资产管理机构应当下发正式文件设立事业部，并在发文中明确事业部的职责、内设部门或岗位职责、事业部负责人及人员配置等。 二、专业团队 保险资产管理机构应当具备一年（含）以上受托投资经验，应当配备符合下列条件的专业人员: （一）具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理相关经验的专职人员不少于12人，且在从业经验等方面满足如下要求：
1.具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员不少于8人，其中具有5年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员不少于4人。 2.具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人员不少于4人。 （二）具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员不少于2人。 （三）具有2年以上信用分析经验的信用评估专业人员不少于6人，其中团队负责人应当具有5年以上信用分析经验。 三、制度体系 保险资产管理机构应当建立独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系,相关制度应当经董事会、管理层或者其授权机构批准，以公司正式文件形式下发执行。 （一）项目储备库制度 保险资产管理机构应当建立项目储备库制度，明确项目入库标准，建立项目入库动态管理机制。 （二）项目立项及评审制度 保险资产管理机构应当建立项目立项及评审制度，明确项目立项标准，确保符合相关监管要求，并对立项项目实行动态管理；应当建立项目评审委员会，明确项目评审流程，评审委员会应当保持独立性。 （三）尽职调查制度 保险资产管理机构应当建立尽职调查制度，明确有关人
金家律师修订 本协议或合同的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。本文为Word格式，可直接使用、编辑或修改 投资入股协议书 甲方：___________________________________________________ 法定代表人：_____________________________________________ 地址：___________________________________________________ 联系电话：_______________________________________________ 乙方：___________________________________________________ 身份证号码：_____________________________________________ 地址：___________________________________________________ 联系电话：______________________________________________ 甲、乙双方根据《中华人民共和国公司法》和其他有关法律法规，根据平等互利 的原则，投资各方经过友好协商，就乙方入股投资事宜，达成一致，签订本 协议： 一、公司基本情况： 1、公司地址：。 2、公司的法定代表人为：。 3、公司是依照《公司法》和其他有关规定成立的有限公司，现股东为。乙 方为自愿加入。股东以各自认缴的出资额为限对公司的债权债务承担责任。各方按所 占股份比例分享利润，分担风险及亏损。 二、乙方投资的出资方式、出资额及所占股份比例 投资人：的出资额为（人民币）万元，占总股份 的 %； 甲方同意此协议并正式签署本协议后，在个自然日内支付全部出资： 账户名： 开户行：
XXXX有限公司与XXXX关于XXXX有限公司之 可转股债权投资协议
本《可转股债权投资协议》（以下简称“本协议”）于XXXX年XXXX月XXXX 日由下列各方在XXXX订立： （1）XXXX有限公司（融资方，以下简称“甲方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为：XXXX，住所为XXXX；于本协议签署日，持有XXXX公司XXXX的股权。 （2）XXXX（投资方，以下简称“乙方”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限公司，工商注册号码为：XXXX，住所为XXXX。 （3）XXXX有限公司（被投资方，以下简称“XXXX”或“目标公司”），是一家依据中国法律成立并有效存续的有限责任公司，工商注册号码为XXXX，住所为XXXX；于本协议签署日，注册资本为人民币XXXX万元，实收资本为人民币XXXX 万元。其股东为甲方和XXXX……。 鉴于： 目标公司及原股东拟根据本协议的安排通过可转股债权增资扩股的方式引入乙方为投资方，甲方愿意按照本协议约定的条款和条件，以可转股债权增资的方式对目标公司进行投资。 为保障本次交易顺利实施，经各方友好协商，根据有关中国法律订立本协议以明确各方在本次交易中的权利义务。 第一条定义 1.1除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义： ●目标公司、公司或公司指XXXX有限公司 ●投资方、乙方指XXXX有限公司 ●原股东、甲方指XXXX、XXXX ●控股股东指XXXX ●债转股指乙方行使转股权将债权转为股权 ●各方、协议各方指目标公司、投资方、原股东 ●投资额、增资价款指投资方此轮投入目标公司的价款，为人民币 XXXX万元 ●协议生效日指本协议正式生效的起始时间，以协议正式签
****投资有限责任公司2020年债权融资计划 认购协议 发行人：****投资有限责任公司 备案登记场所：****有限公司
目录 ****投资有限责任公司 (1) 2020年债权融资计划 (1) 认购协议 (1) 目录 (1) 声明 (3) 第一条债权融资计划品种 (4) 第二条债权融资计划认购款项的支付 (5) 第三条债权融资计划的交付 (6) 第四条连带责任担保义务 (7) 第五条各方的权利义务 (7) 第六条承诺与保证条款 (8) 第七条保密 (10) 第八条补充与变更 (10) 第九条不可抗力 (10) 第十条违约责任 (10) 第十一条适用法律及争议解决 (11) 第十二条权利的保留 (11) 第十三条后继立法 (11) 第十四条协议的解释 (12) 第十五条生效条件 (12) 第十六条其他 (12) 附件一：债权融资计划合格投资者风险认知书 (15) 附件二：债权融资计划合格投资者资格确认表 (17)
****投资有限责任公司 2020年债权融资计划 认购协议 甲方（发行人）：****投资有限责任公司 法定代表人：**** 注册地址：**** 办公地址：**** 乙方（认购人）：【】（本债权融资计划产品适合符合****认定标准的合格机构投资者与合格个人投资者投资）
声明 1、甲方拟发行的“****投资有限责任公司2020年债权融资计划”（以下简称“本债权融资计划”）已在****有限公司（以下简称“****”）进行了备案，备案编号为【】。 2、乙方签署本协议，则表明乙方已全面熟悉以下事项，并承诺认同、遵守****相关的规定和发行人披露的相关文件： （1）债权融资计划的产品特征； （2）债权融资计划的交易规则； （3）债权融资计划的信息披露制度； （4）本债权融资计划在****的其他披露事项； （5）本债权融资计划的债权融资计划持有人会议规则。 3、乙方应保证用于本债权融资计划认购的资金来源合法，不违反国家反洗钱的法律法规。
债权转让协议书 【热门】债权转让协议书4篇 本协议由下列各方于____年____月____日在____省____市签订： a有限公司(下简称“a公司”)，一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号; b有限公司(下简称“b公司”)，一家依照中国法律设立并存续的有限责任公司，其法定地址在：____省____市____路____号; 和c厂，一家依照中国法律设立并存续的国有企业，其法定地址在：____省____市____路____号; 以上实体单称时称为“一方”，合称时称为“各方”。 序言 鉴于：a公司、××××股份有限公司(下简称“股份公司”)和c厂于____年____月____日签订《债务承担协议》，约定由c厂承担股份公司因回购股份而形成的对其发起人a公司价值人民币____万元的负债，a公司由此成为c厂的债权人; 鉴于：a公司拟转让其对c厂的上述债权(下简称“债权”)，b 公司拟受让该等债权; 故此，各方约定如下： 第一条债权转让 1.1a公司同意按本协议的条款和条件向b公司转让债权，b公司同意按本协议的条款和条件从a公司受让债权。 1.2各方同意，本协议项下的债权转让是无偿的，a公司不会就此向b公司收取任何对价。
1.3c厂同意在债权转让完成后向b公司偿还债务，该等债务包括本金(人民币____万元)和利息。 1.4c厂向b公司偿债的方式和期限如下： 1.4.1还款期限自____年____月____日起至____年____月____日止。 1.4.2____年____月____日之前向b公司偿还负债本金的二分之一及利息(利息率____%);____年____月____日之前向b公司偿还负债本金的二分之一及利息(利息率____%)。 上述期限为c厂向b公司付款的期限。如由于不可归责于c厂的原因导致b公司未能及时收到上述款项，c厂不承担任何责任。此外，b公司收到c厂的付款后，应依法向其开具发票。 第二条陈述、保证和承诺 2.1a公司承诺并保证： 2.1.1其依法设立并有效存续，有权实施本协议项下的债权转让并能够独立承担民事责任; 2.1.2其转让的债权系合法、有效的债权。 2.2b公司承诺并保证： 2.2.1其依法设立并有效存续，有权受让本协议项下的.债权并能独立承担民事责任;2.2.2其受让本协议项下的债权已经获得其内部相关权力机构的授权或批准。 2.3c厂承诺并保证： 2.3.1其依法设立并有效存续; 2.3.2其自愿并有能力按照本协议约定向b公司清偿上述债务，并愿意以其拥有的____平方米的房产所有权作为向b公司履约的担保，担保协议由双方另行签定。 第三条违约责任
资金监管协议 编号：XX 本协议由以下各方于年月日在XXX市签署： 甲方：XXX地铁集团有限公司 住所：XXXX 法定代表人/负责人：X 联系地址：XXXX 联系人： X 电话：X 传真：X 乙方：XXX银行股份有限公司XXX分行 住所：XXXX 法定代表人/负责人X 联系地址：XXXX 联系人：X 电话：X 传真：X 丙方： XXX国际信托有限公司 住所：X 法定代表人/负责人：X 联系地址：X 联系人：X 电话：X 传真：X 鉴于：
A．甲方和丙方（代表“XXX信托?XXX号单一资金信托”，下同）于【】年【】月【】日签署编号为X的《可续期债权投资协议》（以下简称“《投资协议》”）及编号为【X】的《可续期信托贷款合同》（以下简称“《信托贷款合同》”），丙方以信托资金通过发放可续期信托贷款的方式向甲方提供投资资金（即信托贷款，下同）计人民币贰拾亿元，用于XXX市轨道交通X号线一期工程建设； B．丙方现委托乙方对《投资协议》及《信托贷款合同》项下的资金进行监管。 为保证《投资协议》及《信托贷款合同》的履行，各方达成如下资金监管协议，以资共同遵守。 1开立监管账户 1.1 甲方同意在乙方开立或指定如下账户（贷款账户），用于接收信托贷款资金及按照本协议的约定使用信托贷款资金： 户名：XXX地铁集团有限公司 账号： 开户行： 。1.2 甲方同意在乙方开立或指定如下账户（监管账户），用于（1）按照本协议第3条的约定向账户内存入资金和使用账户内资金；（2）作为信托贷款本息的还款账户。甲方确认乙方有权从该监管账户中直接扣划信托贷款本金和根据《信托贷款合同》的约定已经计提但尚未支付的利息、孳息、罚息（以下简称“资金成本”）以及其他费用。 户名：XXX地铁集团有限公司 账号： 开户行： 2投资资金使用的监管事宜 2.1 投资资金划入贷款账户后，应专项用于《投资协议》约定的用途。 2.2 甲方拟运用贷款账户内资金的，应提前两个工作日向乙方提交书面资金使用申请和该笔款项运用符合《信托贷款合同》约定用途的相关证明材料（如交易合同等）。乙方根据《信托贷款合同》和甲方提交的相关证明材料对资金使用申请进行审核，符合《信托贷款合同》约定用途的，由乙方按照甲方资金使用申请
YF-ED-J1859 可按资料类型定义编号 （股权／债权）全程融资 协议实用版 An Agreement Between Civil Subjects To Establish, Change And Terminate Civil Legal Relations. Please Sign After Consensus, So As To Solve And Prevent Disputes And Realize Common Interests. （示范文稿） 二零XX年XX月XX日
（股权／债权）全程融资协议实 用版 提示：该协议文档适合使用于民事主体之间建立、变更和终止民事法律关系的协议。请经过一致协商再签订，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果。下载后可以对文件进行定制修改，请根据实际需要调整使用。 合同编号：_________ 甲方：_________ 乙方：_________ 鉴于甲方正在就_________项目（以下简称 “目标项目”）进行（股权／债权）融资，经 双方友好协商，达成如下全程融资合作协议： 第一条合作事项：甲方委托乙方就目标 项目进行全程融资。 第二条甲方对项目融资的最低要求和承 诺：
1．融资额度：_________万元。 2．融资期限：_________年 3．投资方可控股（是／否），可占股权比例_________%。 4．若是固定回报（或贷款）融资方式，甲方愿意支付的年回报利率最高_________％。 5．甲方承诺并保证可用自己或他人的如下资产或权证对本次融资做抵押或质押。 （1）_________。 （2）_________。 （3）_________。 6．按照甲方公司章程的规定，甲方应召开股东会或董事会就融资一事作出同意的书面决议，并给予现法人代表以相应授权，股东会或董事会决议正本应交乙方一份留存。股东会或
保险债权计划 一、保险债权计划概述 （一）保险债权计划定义保险债权计划是指保险资产管理公司发起设立的投资产品，通过发行投资计划受益凭证，向保险公司等委托人募集资金，投资主要包括交通、通讯、能源、市政、环境保护等国家级重点基础设施或其他不动产项目，并按照约定支付本金和预期收益的金融工具。 （二）保险债权计划参与方——委托人、受托人、受益人、托管人、独立监管人 保险债权计划参与角色包括5 类人。其中，委托人指在中华人民共和国境内，经中国保监会批准设立的保险公司、保险集团公司和保险控股公司。受托人指根据投资计划约定，按照委托人意愿，为受益人利益，以自己的名义投资基础设施或其他不动产项目的保险资产管理公司。受益人指委托人在投资计划中指定，享有受益权的人。投资计划受益人可以为委托人。托管人指根据投资计划约定，由委托人聘请，负责投资计划财产托管的商业银行，负责为保险债权投资计划资金提供资金存管、划拨、清算等托管服务。独立监督人指根据投资计划约定，由受益人聘请，为维护受益人利益，对受托人管理投资计 划和项目方具体运营情况进行监督的 专业管理机构二、保险债权计划政策发展历程 （一）行业探索期（2004 年至2005 年）
2004 年，我国保险行业资产规模首次突破1 万亿。国务院当年7 月出台的《关于投资体制改革的决定》提出“要鼓励和促进保险资金间接投资基础设施和重点建设工程项目”，为保险资金运用方式拓展创新指明方向。如何运用庞大的保险资产，在稳健规范的前提下取得合理收益，更加有力地支持国民经济发展，是当时保险行业内普遍关注思考的问题。关于对保险资金如何对接我国基础设施和不动产领域投资进入了探索时期。 （二）业务试行期（2006 年至2008 年）2006 年3 月6 日，中国保监会发布《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》，规定保险公司可通过加入债权计划的形式间接投资于交通、通信、能源、市政和环境保护等国家级重点基础设施项目。2007 年7 月4 日，中国保监会发布《保险资金间接投资基础设施债权计划管理指引（试行）》，对债权计划的发行和管理进行了初步规定。2008 年11 月17 日，中国保监会发布《保险业要进一步发挥功能和作用支持经济增长》一文，鼓励保险公司以债权方式投资交通、通信、能源等基础设施项目和农村基础设施项目，推进保险公司投资国有大型龙头企业股权。2008 年12 月3日，国务院“金融30 条”提出“引导保险公司以债权等方式投资交通、通讯、能源等基础设施和农村基础设施项目” 。在此期间，保险资金对接各类项目投资的办法、方式和操作层面指引不断细化，成功立项并发行了一批具有行业影响力的保险债权计划。保险资金被正式引入各类项目建设投资中，保险资金对接我国基础设施和不动产领域投资进入试行时期。
债权投资协议范本 甲方（投资人）： 身份证号： 乙方（代理人）： 身份证号： 甲乙双方在充分信任的基础上，本着平等原则，经协商一致达成协议如下： 一、代理事项： 甲方将自有资金人民币______元（小写￥：______元），委托乙方进行债权投资。 二、代理权限：
经甲方同意，乙方将甲方资金用乙方名义以债权方式投资给第三方。 三、委托期限： 自本合同签订后，甲方委托资金到达乙方指定账号之日起，至______年______月______日。 四、代理方式： 乙方作为甲方债权投资的保证人，确保甲方的本金及收益率为______月______元，并为甲方债权投资及收益承担连带保证责任。 五、分红方式： 双方约定乙方分红方式为按季度发放红利，将以汇款形式汇入甲方指定账户。 开户行： 姓名： 账号： 六、双方权利义务： 1、甲方有权知道乙方提供的债务人的真实信息。
2、甲方有权在委托期限内按照约定提取投资收益。 3、乙方有义务向甲方提供真实合法的债权投资信息，办理投资的相关法律文件、手续。 4、乙方有权拒绝甲方非法投资指令。 七、合同解除： 1、在委托期限届满，甲乙双方履行完毕双方责任义务，合同自动解除。如需展期，双发协商后签订《展期协议》。 2、在委托期限届满，甲方的债权投资没有如期收回，甲方有权要求乙方收购甲方的债权投资，乙方在接到甲方通知后的______个工作日内将甲方本金及收益转入甲方指定账户，收益按照实际投资期限结算。 八、其他： 1、本合同一式_____份，双方各执_____份。 2、本合同在甲乙双方签字盖章后成立，甲方委托资金到达乙方指定账户后生效。 甲方（签字）：
XX信托-XX号单一资金信托 资产管理服务合同 编号: X 《XX信托-XX号单一资金信托资产管理服务合同》（以下简称“本合同”）由下列双方于X年月日在中国市签署： 甲方：XX信托有限公司（代表“XX信托-XX号单一资金信托”） 法定代表人： 住所： 联系地址： 邮政编码： 经办人： 联系电话： 传真： 乙方（资产管理服务机构）：XX银行股份有限公司XX分行 法定代表人/负责人：X 住所：XXX 联系地址：XXX 邮政编码：X 经办人：X 联系电话：X 传真：X 鉴于： 1、根据编号为【X】的《XX信托-XX号单一资金信托资金信托合同》（以下简称“《资金信托合同》”），甲方拟接受委托人的委托设立“XX信托-XX号单一资金信托”（以下简称“资金信托”），甲方作为资金信托项下的受托人，将资金信托项下的信托资金用于向借款人XX 地铁集团有限公司发放信托贷款，金额不超过人民币贰拾亿元整（小写：2,000,000,000元）。委托人/受益人指定甲方（代表资金信托）签署《可续期信托贷款合同》； 2、为加强对资金信托项下信托财产的日常管理，甲方（代表资金信托）拟委托乙方作
为资产管理服务机构提供资产管理服务，乙方同意为资金信托提供资产管理服务。 甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方为资金信托提供资产管理服务的相关事宜达成本合同，以昭共同信守。 第一条定义与解释 本合同中未定义的词语或简称与《资金信托合同》中相关词语或简称的定义相同。在本合同中，除非上下文另有解释或文义另作说明，下列词语或简称具有以下含义： 1.1本合同：指《资产管理服务合同》（合同编号：【X】）及其任何有效修订和补充。 1.2《资金信托合同》：指编号为【X】的《XX信托-XX号单一资金信托资金信托合同》以及对该合同的任何修订和补充。 1.3资金信托：指根据《资金信托合同》设立的XX信托-XX号单一资金信托。 1.4《可续期信托贷款合同》：指编号为X的《可续期信托贷款合同》。 1.5工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。 1.6法律法规：指中华人民共和国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章、司法解释及监管部门的决定、通知等。 第二条资产管理服务内容和工作机制 2.1 资产管理服务内容 乙方向甲方提供的管理服务内容为： （1）甲方作为《可续期信托贷款合同》项下的贷款人，在依据《可续期信托贷款合同》行使权利或履行义务时，甲方应书面征询乙方意见，乙方应及时出具书面意见，甲方应按照乙方意见执行。《可续期信托贷款合同》项下借款人出现违约情况时，甲方应当接受乙方的意见，向借款人发出书面通知，要求借款人限期纠正违约行为或主张信托贷款到期。 （2）乙方对《可续期信托贷款合同》项下借款人的运营情况及信托贷款资金使用情况进行日常监测，如发现《可续期信托贷款合同》项下信托贷款发生重大事项可能影响信托财产投资收益的，及时向甲方进行书面报告。 （3）甲方委托乙方对《可续期信托贷款合同》项下信托贷款进行贷后管理，包括但不限于监测、了解《可续期信托贷款合同》项下信托贷款资金的使用情况以及借款人的经营活动、财务状况、债务纠纷及担保情况。 （4）乙方按照本合同的约定协助甲方处置和变现信托财产。 （5）甲方应当督促《可续期信托贷款合同》项下借款人接受乙方的检查，并积极配合乙方履行本合同项下义务。
融资协议书 本协议由下列双方于年月日于中国签署。 甲方：—乙方： 法定代表人：法定代表人： 身份证：身份证： 鉴于甲方希望通过乙方推荐投资商，使甲方获得融资（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债等） 机会，乙方愿为甲方提供相关服务。经双方商定，就甲方委托乙方提供融资服务有关事宜达成如下协议： 一、融资服务事项 1、甲乙双方同意，由乙方按照本协议的约定，为甲方推荐投资商，并提供相关融资服务。 2、甲方同意，甲方确认乙方所推荐的投资商后，甲方或其股东或其他关联机构或人员与该投资商达 成各种投融资协议（包括但不限于股权融资、债权融资、可转债融资等）并获得融资的，均视为甲方在乙方服务下融资成功，并由甲、乙双方签订融资成功确认书。甲方应按照本协议的约定，向乙方支付融资服务费。 二、融资服务费及支付方式 1、本次融资服务费总额为人民币_______________________ 元（大写：_____________________________ ） 2、支付方式：本协议签订后，甲方于_______________ 年月________ 日向乙方支付人民币______________________ 元 （大写： ____________________________________ ） 三、各方的义务 1、甲方的义务： 1）甲方须按照乙方的要求提供该融资项目（企业）的详细资料，包括但不限于该项目（企业）的基本资料（营业执照、企业机构代码证，税务登记证）、商业计划书等资料，并如实填报有关表格内容等。
2 ）乙方提供融资商信息后，应取得甲方权力机构的认可。 3）在本协议执行过程中，甲方须尽可能为乙方工作提供必要的支持和便利。 4）甲方应当按照乙方的要求，向乙方出具经有效签章的确认函，确认乙方对投资商的推荐。甲方出具确认函后，方可与乙方推荐的投资商进行接触。 5）甲方应当向乙方及时通报投资接洽、谈判及合作情况，特别是重要协议的签署、投资款项的到位情况等。 6）按照本协议约定保守商业秘密。 7）甲方应按本协议约定向乙方支付各项费用，包括但不限于融资服务费等。 2、乙方的义务 1）就甲方编写的融资信息等提供初步建议和指导。 2）就甲方提供的资料进行整理，制作简易商业计划书。 3）根据甲方项目信息对照投资商资料信息进行投资商筛选。 4）向国内外投资商定向推荐甲方项目。 5 ）在甲方向乙方出具对乙方所推荐投资商的确认函后，向甲方提供投资商信息，协助甲方与投资商取得联系。 6）投（融）资协议签署后，尽乙方所能，协助甲方督促投资商资金到位。7 ）按照本协议的约定保守商业秘密。 四、声明与保证 1、甲方的声明与保证1 ）甲方具备合法的资格和权利签署本合同，并已采取一切必要的行动以获得授权，接受本合同 的条款和条件，签署及履行本合同。 2）甲方向乙方提供的所有信息、资料等均真实、准确、完整。 2、乙方的声明与保证1 ）乙方具备合法的资格和权利签署本合同，并已采取一切必要的行动以获得授权，接受本合同的条款和条件，签署及履行本合同。 五、保密1 、甲方提供的资料和信息中，如需保密或要求不完全向投资方公开的内容的，应以书面形式向乙方另行出具说明。 2、甲方有义务对从乙方处获得的投资商的各种材料进行保密，并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。 3、乙方有权向投资商提供甲方所提供的资料（甲方明确要求保密或不得对外提供的除外），乙方对于 投资商在占有、使用相关资料过程中可能给甲方造成损害等不承担任何责任。 六、其他约定 1、乙方仅负责向甲方推荐投资商。甲方与乙方推荐的投资商接洽过程中发生的一切费用、产生的纠纷以及责任等，均由甲方与投资商自行承担，乙方不承担任何责任。 2、双方办理乙方所推荐投资商确认函手续时发生异地差旅费由甲方承担，待融资成功后，从融资服务费用中扣除。 3、如甲方要求乙方提供制作商业计划书、参加谈判、进行调查、进行路演推介等的，由双方另行协商，相关费用由甲方承担，
关于XX（绍兴）置业有限公司 之 投资合作意向协议 签约日期：2020年6月30日
投资合作意向协议 甲方：上海AA房地产开发有限公司(以下简称“甲方”) 公司注册地： 法定代表人： 公司类型： 乙方：BB公司(代表其管理的“BB鼎信AA私募股权投资基金1号”，以下简称“乙方”) 公司注册地： 法定代表人： 公司类型： 一、合作背景 1、甲方为国内知名房地产开发企业。 2、甲方与BBCC（杭州）置业有限公司，已于2020年6月18日签订了《战略合作协议》。 3、乙方与BBCC（杭州）置业有限公司，同属BB房地产集团有限公司实际控制。 二、合作标的： 1、甲方与乙方关联公司BBCC（杭州）置业有限公司，共同注册了“XX（绍兴）置业有限公司”（以下简称“标的公司”），注册资金8亿元。 2、标的公司主要用于开发绍兴市“DD”土地（以下简称“标的项目”），该地块占地面积19.72万㎡，计容建筑面积23.67万㎡，开发周期预计54个月，销售货值预计86.37亿元，销售净利润率预计11.76%。
3、甲方持有标的公司49%股权。 4、乙方拟设立一只股权投资基金，基金名称“BB鼎信AA私募股权投资基金1号”（以下简称“AA私募1号”，以实际设立名称为准）受让甲方持有的标的公司5%股权，并向甲方支付股权转让价款4000万元（大写肆仟万元整），向项目公司提供永续债借款16,000万元（大写壹亿陆仟万元整）。 三、合作内容： 双方一致同意，乙方发起设立的“AA私募1号”成功设立，甲方应与乙方就股权转让等相关事宜进行合作，并签订相关协议（相关协议详情见附件）（一）股权转让及股权投资 双方同意甲方向乙方转让所持标的公司5%的股权，乙方向甲方支付股权转让价款4000万元，并向标的公司提供永续债投资16,000万元。 （二）股权回购 1.甲方按投资年度每年度预先支付股权预付投资收益给乙方，支付期限为投资年度届满后3日内。投资年度自乙方股权出资资金支付至甲方指定银行账户之日起计算每满12个月的对应日为一个投资年度。每年度股权预付投资收益按下述方式计算： 股权预付投资收益=乙方全部出资资金×【10.5%】×t1/360-乙方已收取的债权投资收益 2.在乙方出资资金支付到标的公司之日起届满12个月时，甲方有权回购乙方所持股权；在乙方出资资金支付到标的公司之日起届满24个月时，甲方须回购乙方所持股权。 回购价款=乙方全部出资资金余额+资金收益 资金收益=乙方全部出资资金×【10.5%】×T/360-乙方已收取的股权预付投资收益-乙方已收取的债权投资收益 T：自乙方股权出资资金支付至甲方指定银行账户之日（含）至甲方支付股权回购款至乙方指定银行账户之日（不含）经过的实际天数。 （三）担保事项 AA（中国）集团有限公司对甲方的回购义务承担连带责任担保。 四、协议有效期