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3-1证券经纪人委托代理合同
甲方：___________________
乙方：___________________
日期：___________________
说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与
义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用
时请详细阅读内容。
（范本）
光大证券股份有限公司
与
【】
2009-【】-【】
委托人（以下简称甲方）：
名称：光大证券股份有限公司
住所：
联系电话：
经营证券业务许可证编号：
受托人（以下简称乙方）：
姓名：
身份证住址：
现居住地址：
联系电话：
身份证号码：
证券经纪人执业证书编号：
为明确甲、乙双方的权利义务，根据〈〈中华人民共和国合同法》、〈〈中华人民共和国证券法》、〈〈证券公司监督管理条例》、〈〈证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一
致，签订本合同。
第一条声明与保证
1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条
件；
2、乙方已知晓并认可甲方〈〈光大证券经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。
3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第二条甲方与乙方的法律关系
一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户
招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是：
1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；
2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投
资风险；
3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关
规定；
4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应当依法承担相应的法律责任。
第三条乙方的执业地域范围为【】，所服务的证券营业部为【】以及经营证券业务许可证
的编号【】。
第四条甲方的权利及义务
一、甲方的权利包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业
行为进行管理和监督；
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
3、按照有关规定和本合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
二、甲方的义务包括：
1、在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协
会进行执业注册登记；
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；
4、按照本合同约定向乙方支付报酬；
5、为乙方提供相应的培训；
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第五条乙方的权利及义务
一、乙方的权利包括：
1、按照本合同约定获取报酬；
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；
4、参加甲方组织的相应培训；
5、向甲方提出意见和建议；
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反本合同的管理制度。
二、乙方的义务包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉
遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；
2、在本合同的有效期内，如果住址、联系电话等联系信息发生变化应在该变化发生之日起
【】日内书面通知甲方；
3、在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
4、在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；
5、在本合同有效期内，应按照甲方的要求，对代理活动维持适当的记录，并定期向甲方汇
报代理活动的情况；
6、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、
代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方；
7、在执业过程中出现异常情况时及时报告甲方；
8、在本合同有效期内，应维持其执业资格与执业条件，证券经纪人证书记载的事项发生变
化应及时通知甲方；
9、在本合同有效期内及本合同因任何原因终止后一年内，乙方不得以任何方式转移甲方客
户，本约定不因本合同的终止而终止；
10、乙方从事代理甲方证券业务活动取得的各项报酬，应依法纳税；
11、甲乙双方的委托关系终止之日起【】日内，乙方应将其因履行本合同而持有的任何形
证券市场开发合作协议示 范文本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月
证券市场开发合作协议示范文本 使用指引：此协议资料应用在协作多方为保障各自的合法权益，经过共同商量最终得出一致意见，特意签订成为文书材料，从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 甲方： 乙方： 为共同开发证券市场巨大的市场潜能，甲方自愿拿出 多年的研究成果与乙方合作，本着平等自愿分工合作，利 益共享的原则，双方签定如下协议： 一甲方责任： 1甲方应充分发挥在证券研究领域的独特优势，本着专 业专心的服务风格和严谨认真的服务态度，全力作好客户 资产的避险，增值工作。 2甲方应动用力所能及的资源，协助乙方作好客户开 发，服务方面的工作。 3甲方应适时地组织各种营销培训，不断提高乙方的营
销技能，帮助乙方实现又赚钱又自由的美好人生。 4甲方应及时地兑现对乙方的各种承诺。 二乙方责任： 1遵守国家法律法规和团队的各项规章制度，自觉维护团队的形象和声誉，不得作出有损团队利益的事情。 2积极认真地学习甲方组织的各种营销培训，充分利用甲方在证券市场独一无二的优势，高效地运用各种营销手段，努力扩大市场份额，让更多的客户和券商加入到这个多赢的行列中来。 3专心热情地满足客户的合理要求，配合甲方做好客服工作。 4完全负责券商按时按量地执行佣差协议。 5乙方对客户不得有任何风险承诺，不得接受客户的全权委托，甲方不为乙方的个人行为承担任何风险和责任。 三甲方认定乙方开发的新客户有两种：
经纪人合作协议范本 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方： 法定代表人： 住所： 风险提示： 合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。 本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。 根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规，甲、乙双方在平等、自愿、合法的基础上 ， 经协商一致达成如下协议： 一、协议期限 本协议有效期为______ 年，即从_____ 年_______ 月_____ 日至_______年______ 月______ 日止， 协议到期之日起双方协商可以续签合同。 二、协议的标的 艺术作品（书法、绘画）经纪权。 三、甲方的权利和义务 风险提示： 应明确约定合作各方的权利义务，以免在项目实际经营中出现扯皮的情形。 再次温馨提示：因合作方式、项目内容不一致，各方的权利义务条款也不一致，应根据实际情况进行拟定。 1、甲方保证甲为合法成立具有书画经纪及销售资质的公司，其具有签订本协议的行为能力和履行协议义务的资格和能力。 2、甲方的经纪行为均应合法有效，不得违法法律法规，也不损害其他第三人的利益，若因其经纪行为给乙方造成任何损害，甲方将承担相应责任。 3、甲方在履行协议内容时，应及时与乙方及时进行沟通。 4、甲方对于艺术作品具有经纪权，租赁、拍卖、销售、展示等。 5、甲方有及时获得相应酬金的权利。 四、乙方的权利和义务 1、乙方保证其具有签订本协议的行为能力和履行协议义务的资格和能力。 2、本合约艺术作品为原创的作品，未对任何第三者构成违法或侵权行为。 3、拥有艺术作品的著作权，与本合约签订时未对第三者有与本合同相同、类似或影响本合约 权益的授权。若为共同著作权，乙方应于共同著作权人协商确定该作品的处分权，因此而发生争议，乙方承担全部责任，甲方拥有免责权。 4、提供给甲方本合约艺术作品权利相关证明及图像（录像、照片或复印件）、可供辨认的录音等资料。 5、艺术作品原件提供给甲方，由甲方全权处理艺术品租赁、拍卖、销售、展示等相关事宜。
品牌代言协议书 甲方:济宁成友食品有限公司 乙方:乙方身份证: 甲乙双方本着平等、自愿、相互尊重、友好的原则，就甲方邀请乙方(以下统称“乙方”)为形象代言事宜，达成以下协议，双方共同遵照执行: 一、协议期限: 自年月日起至年月日止，共贰年(24个月)，代言费用为:圆整(元)，期满后甲方或经授权的任何第三人均无权再以任何方式使用本合同项上的广告及相关素材。若乙方二年内完成甲方要求的工作任务，在同等条件下，甲方在下一年有优先签约权。 二、形象代言人工作内容确认 乙方同意在任期内: 1、参加甲方相关政策法规和专业知识的培训。 2、在担任形象大使期内按照甲方要求乙方每年至少次参加公司大型宣传活动。(每次提前一周将具体时间、地点以电话形式通知乙方) 3、为甲方拍摄影视广告或MTV片，拍摄次数次，每次不超过天。 4、为甲方拍摄平面(静态)照片，拍摄次数次，每次不超过天。不少于辑照片(以一套造型为1辑计算，该造型需在拍摄前15日提供给乙方过目并得到同意方可进行)，照片作为中国大陆(不包括香港、澳门、台湾)宣传用途，甲方未经乙方许可不得直接或间接作公众销售。 5、参加甲方组织的合法新闻发布会、经销商大会、客户答谢会等公共关系活动次(每次提前一周将具体时间、地点以书面形式通知乙方)，每次_ ___天，每次不超过___ _个小时。 1 三、使用区域及方式
、使用区域:中国大陆，不包括香港、澳门、台湾。1 2、使用方式:甲方有权在特定时间内在所有媒介以版本编辑形式，在内容上使用该广告及相关的素材。所有媒介包括:电视，录像，广播，电影，网络，广告牌，海报，印刷品，标贴，推广，传媒，营销、报纸、杂志、户内外灯箱、内外包装、VCD、促销物、纪念品，店头和公共媒体。 四、工作条件 1、在拍摄影视广告、平面照片的过程中，甲方保证不使乙方做出任何违法、色情、暴力及有损乙方人格和形象的演出镜头，并不利用替身。 2、在参加新闻发布会、经销商大会、客户答谢会等公共关系活动中，甲方保证不使乙方做出超出正常工作的应酬及服务。 3、电视广告片拍摄:乙方必须保证_____个整天的拍摄，每天持续拍摄工作时间不超过_ _小时(以到现场化妆完毕时至现场拍摄完成时为止，当中包含一个小时的用餐时间)。所有的服装及配饰由甲方提供。甲方必须自行组织所有拍摄人员，导演，制片，及所有相关人员，并为广告片拍摄提供风格，艺术指导和定位。 4、静态照片拍摄:乙方必须保证__ __个整天的拍摄，持续拍摄工作时间不超过每天___ _小时(以到现场化妆完毕时至现场拍摄完成时为止，当中包含一个小时的用餐时间)。所有的服装及配饰由甲方提供。甲方必须自行组织所有拍摄人员，导演，制片，及所有相关人员，并为照片拍摄提供风格，艺术指导和定位。双方已就广告 片图版和印刷品形式达成共识。为了避免异议，一但从乙方得到取用的乙方照片，甲方可以在任何媒介使用未经更改的乙方照片。 、甲方在拍摄日前不少于15日将故事内容及镜头剧本交给乙方，拍摄工作之所有5 2 可进行。情节及细节，事先经乙方同意方
编号：______________ 证券投资顾问服务协议 甲方：_______________________________ 乙方：_______________________________ 签订日期：_______ 年______ 月______ 日 甲方（投资者）：个人投资者/ 机构投资者 法定代表人（机构投资者）：
证件号码（身份证号码/ 营业执照号码）： 授权代理人（机构投资者）：代理人证件号码（身份证件号码）：乙方：公司法定代表人法定代表人： 住所： 电话： 传真： 邮编： 联系电话： 为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双方共同遵守。 第一章声明与承诺 第一条甲方声明与承诺 1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。 2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。 3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。 4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。 5、甲方承诺根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不承担任何责任。甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。 6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。 第二条乙方声明与承诺 1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业 业务资格，在证券投资咨询方面具有专业优势。 2、乙方承诺为甲方指定的证券投资顾问已与乙方签订劳动合同，具有证券投资咨询执业资格并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 3、乙方仅就深沪证券交易所上市交易的A、B股股票及基金及债券等证券及相关产品等
**证券公司经纪人管理办法 第一章总则 第一条为更好地执行公司经纪业务战略，规范经纪人管理，建立一支稳定、精干、具备团队精神的高素质营销队伍，保障公司经纪业务持续、健康、有序发展，特制订本办法。 第二条经纪人是指通过个人的专业能力和知识，使用公司的渠道和品牌，以各种方式为公司发展客户，并为客户提供综合性基础服务，以及从事公司发行或代销的金融理财产品销售的营销人员。 第三条经纪人的主要职责： 1、利用各种资源和渠道为公司发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品； 2、为客户提供综合性基础服务； 3、为公司收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息； 4、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务。 第四条经纪人的基本任职条件 1、大专以上学历，年龄35岁以下，能力、业绩突出者可适当放宽； 2、具有证券、保险、银行、期货等金融从业经历或具有营销工作经验； 3、具有一定的社会资源和客户开发能力； 4、具有良好的敬业精神、职业道德和个人信誉，认同公司文化；
5、品德优良，无不良纪录。 第五条下列人员不能招聘为经纪人 1、无民事行为能力或限制民事行为能力者； 2、因犯罪被判处刑罚，自刑罚执行完毕之日起未满三年者； 3、证券市场禁入人员； 4、法律、法规规定不得从事证券业的其它人员； 5、被公司开除的员工。 第二章经纪人的组织结构和组织发展 第六条经纪人以营业部和运营部为单位组建营销团队，实行团队管理模式。其组织架构如下： 第七条营业部负责经纪人团队的招募和管理 初级以上（含）经纪人每达到8名（含）以上可设一名团队长；团队长可由营业部员工（客户经理）或具备高级经纪人(含)以上资格的经纪人担任，并报经纪业务总部审批后方可设立。团队长享受经纪人管理津贴。经纪人团队所开发客户市值达到5000万元以上，且连续二个考核周期净佣金超过25 万元，经上报公司批准，该经纪人团队长从第三个考核周期起可转为营业部正式员工。考核期内经纪人团队因经纪人辞职或淘汰造成团队不足8人或团队长因业绩考核不具备高级经纪人（含）以上资格，且下一考核期不能恢复到组建团队的要求时，该团队撤销。团队长由正式员工担任的，从团队撤销当月起该团队长转入经纪人序列，按经纪人考核标准确定级别。 第八条经纪人的增员方式为由营业部（运营部）统一招聘或员
合同编号: _________________ 证券交易委托协议 A contract is an agreement between the parties or both parties to establish, change or terminate the civil relationship. Contracts established according to law shall be protected by law. 甲方：_______________ 乙方：_______________ 时间：___年___月___日 (证券期货-证券交易合同系列，下载后任意编辑、使用)
证券交易委托协议 甲方:___________________ 乙方:___________________ 甲乙双方根据国家有关法律、法规、规章、证券交易所交易规则以及双方签署的《_________》,经友好协商,就网上委托的有关事项达成如下协议: 第一章网上委托风险揭示书 第一条甲方已详细阅读本章,认识到由于互联网是开放性的公众网络,网上委托除具有其他委托方式所有的风险外,还充分了解和认识到其具有以下风险: 1、由于互联网数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况; 2、投资者密码泄露或投资者身份可能被仿冒; 3、由于互联网上存在黑客恶意攻击的可能性,互联网服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟; 4、投资者的电脑设备及软件系统与所提供的网上交易系统不相匹配,无法下达委托或委托失败; 5、投资者在申请开通网上交易过程中,应充分了解网上交易的具体细节,包括几个过程,如客户的计算机配置问题,电信线路问题,以及服务器的响应问题等,对网上交易的交易过程做到心中有底,以免造成交
篇一：证券经纪人委托代理合同 证券经纪人委托代理合同 委托人（以下简称甲方）： 名称：合肥鸿昌禄达投资信息咨询有限公司 地址： 联系电话： 受托人（以下简称乙方）： 姓名： 身份证住址： 现居住地址： 联系电话： 身份证号码： 证券经纪人执业证书编号： 为明确甲、乙双方的权利义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律法规，以及甲方的相关规章制度，甲乙双方经平等协商，就甲方委托乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成一致，签订本合同。 第一条声明与保证 1、甲方已经相关监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件； 2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行办法》及其相关管理办法及制度。 3、乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。 第二条甲方与乙方的法律关系 一、甲、乙双方为委托代理关系。甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。乙方的代理期限为本合同的有效期，委托代理权限范围是： 1、向客户介绍甲方和证券市场的基本情况； 2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险； 3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则以及甲方的有关规定； 4、向客户传递公开市场信息和由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息； 5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息； 6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。 二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。乙方应当遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由
证券经纪业务营销团队日常工作管理指引 第一章为了加强对营销团队的日常管理，指导营销团队的日常管理工作，建立一支高效、有序的营销团队，特制订本指引。 第一条营销团队的工作计划和目标 第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。（后附提成标准） 第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。 第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件 进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。 第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应 把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。 （一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。 （二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展 业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。 （三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划， 逐一落实工作目标。 （四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。 第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分 析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。 第二章营销团队的考勤制度 第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管 理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。 第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录 每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下： （一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。 （二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。 （三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。 （四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。 第三章营销团队的会议制度 第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责
2020年证券合同范本一览2篇 List of model securities contracts in 2020 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
2020年证券合同范本一览2篇 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：证券合同：深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议 2、篇章2：证券合同之股票承销合同样本 篇章1:证券合同：深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议 甲方：深圳证券交易所 法定代表人： 法定地址： 联系电话： 乙方： 法定代表人：
法定地址： 联系电话： 第一条为规范中小企业板块公司证券上市行为，根据《公司法》、《证券法》和《证券交易所管理暂行办法》，签订本协议。 第二条甲方依据有关规定，对乙方提交的全部上市申请文件进行审查，认为符合上市条件的，接受其证券上市。 本协议所称证券包括股票、可转换公司债券及其他衍生品种。 第三条乙方及其董事、监事、高级管理人员理解并同意遵守甲方不时修订的任何上市规则，包括但不限于《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，并交纳任何到期的上市费用。 第四条乙方同意以下有关涉及终止上市的安排，承诺将其载入公司章程并遵守： （一）乙方股票被终止上市后，将进入代办股份转让系统继续交易。
竭诚为您提供优质文档/双击可除证券公司与经纪人签订的合同应当 篇一：c09009《证券经纪人管理暂行规定》解读答案 一、单项选择题 1.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A.证券公司法人所在地证监局 b.中国证券业协会 c.中国证监会 D.证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A.30
b.40 c.50 D.60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 3.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A.按照协会的规定打印证券经纪人证书 b.对证券经纪人进行后续职业培训 c.与证券经纪人签订委托合同 (:证券公司与经纪人签订的合同应当) D.对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：c,b,D,A 题目分数：6 此题得分：0.0 批注： 4.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从
事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A.公司员工 b.委托居间人 c.委托保险经纪人 D.委托证券经纪人 您的答案：A,D 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 5.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，不可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 b.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 c.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：D,b 题目分数：7
YOUR LOGO 证券投资基金合同范本正式版 After The Contract Is Signed, There Will Be Legal Reliance And Binding On All Parties. And During The Period Of Cooperation, There Are Laws To Follow And Evidence To Find 专业合同范本系列，下载即可用
证券投资基金合同范本正式版 使用说明：当事人在信任或者不信任的状态下,使用合同文本签订完毕，就有了法律依靠,对当事人多方皆有约束力。且在履行合作期间,有法可依,有据可寻，材料内容可根据实际情况作相应修改，请在使用时认真阅读。 基金发起人：_________ 基金管理人：_________ 基金托管人：_________ 目录 一、前言 二、释义 三、基金合同当事人 四、基金发起人的权利与义务 五、基金管理人的权利与义务 六、基金托管人的权利与义务 七、基金份额持有人的权利与义务 八、基金份额持有人大会 九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序 十、基金的基本情况 十一、基金的设立募集 十二、基金合同的成立与生效 十三、基金的申购与赎回 十四、基金的非交易过户 十五、基金的转托管
十六、基金资产的托管 十七、基金的销售 十八、基金的注册登记 十九、基金的投资 二十、基金的融资 二十一、基金资产 二十二、基金资产估值 二十三、基金费用与税收 二十四、基金收益与分配 二十五、基金的会计与审计 二十六、基金的信息披露 二十七、基金的终止与清算 二十八、业务规则 二十九、违约责任 二十九、违约责任 三十、争议处理 三十一、基金合同的效力 三十二、基金合同的修改与终止 一、前言 为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人的权利与义务，规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“《暂行办法》”）、《开放式证券投资基金试点
一、单项选择题 1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。 A. 证券公司法人所在地证监局 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 D. 证券公司 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。 A. 30 B. 40 C. 50 D. 60 您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 二、多项选择题 3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以从事的业务包括（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程 D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 您的答案：A,C 题目分数：6 此题得分：6.0 批注： 4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司为证券经纪人进行执业注册登记前，应当（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书 B. 对证券经纪人进行后续职业培训 C. 与证券经纪人签订委托合同 D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格 您的答案：C,D
此题得分：6.0 批注： 5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司可以通过（）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 公司员工 B. 委托居间人 C. 委托保险经纪人 D. 委托证券经纪人 您的答案：B,D 题目分数：7 此题得分：0.0 批注： 6. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，中国证券业协会负责（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 制定有关证券经纪人的自律规则 B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试 C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训 D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查 您的答案：A,D,B,C 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 7. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人的执业地域范围，应当与（）相适应。（本题有超过一个的正确选项） A. 所服务的证券公司的管理能力 B. 证券营业部的客户管理水平 C. 证券经纪人数量 D. 客户服务的合理区域 您的答案：A,D,B 题目分数：7 此题得分：7.0 批注： 8. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项） A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职 B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托 C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托 您的答案：D,B
证券投资合作协议 甲方：____________________________________ 乙方：____________________________________ 签订日期：_________ 年_______ 月_______ 日甲方：代理人： 地址：
联系电话： 乙方： 代理人： 地址： 联系电话： 证券投资是一种高风险、高利润的金融投资，在签署本协议前，甲、乙双方确定并清楚其中的风险，并自愿承担协议中约定的投资亏损造成的资金损失，现根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，经双方友好协商，就共同合作证券投资及其相关事项达成一致意见，并订立本协议，以兹共同遵守。 一、股票账号 （一）双方约定，在协议期限内，由乙方提供证券交易账户，具体如下：交易服务商：证券有限公司 账户名称： 账户号码：沪a：_________________ 、深a：________________ ； 委托资金：______________________ ； 银证转账开户行：__________________________________ ； 银证转账开户账号__________________________________ ； 结算货币：人民币。 （二）如果乙方提供的股票账户不在乙方本人名下的，乙方应负责提供股票账户名义开立人 的身份证明及对乙方授权的委托书。 二、出资约定 （一）双方约定按以下方式出资和保管资金： ①甲方出资__________ 万元，乙方出资 ___________ 万元,共计_________ 万元存入证券交易账户。 ②甲方向乙方交纳___________ 万元保证金后，乙方出资____________ 万元，存入证券交易账户。
演员经纪合同（经纪人） 甲方：乙方： 住所地：住所地： 身份证号码：身份证号码： 委托代理人：委托代理人： 身份证号码：身份证号码： 通讯地址：通讯地址： 电话： 手机： 鉴于： 1 2 3. 第一条 1. 排。 2. 3. 地和演出道具。 4.乙方本着帮助甲方提升收视率的基础上为其策划各类视频演出并在乙方能力范围能为甲方进行合理的宣传和推广。 5.甲方应积极配合乙方工作，合理安排时间以配合乙方拍摄和录制视频和拍摄短片。
6.乙方负责代理甲方一切的演出活动，包括但不限于短片拍摄，视频录制，有偿出席活动，现场助兴的相关演出活动。 7.乙方在为甲方接受活动邀请时应征得甲方认可，但相关出演费用无需事先征得甲方认可，如果甲方已经接受了某些演出活动，则必须通知乙方并告知甲方其收取的各项费用。 8．其他甲方委托的演艺事务。 第二条代理期限 外。 第三条 佣金。 第四条 第五条 1．乙方代理甲方事务应以甲方名义进行。 2．乙方在接受甲方的委托时，应告知甲方乙方能够为甲方提供的服务。 3．乙方应认真完成甲方的委托事项，按照合同第一条所规定的内容积极为甲方寻求机会，将有关信息及时向甲方汇报，并为甲方与相关对方当事人签署合同或协议提供联络、协助、撮合等服务。 4．乙方不得提供虚假信息、隐瞒重要事实或与他人恶意串通损害甲方利益。
5．在代理期限内，乙方应采取有效方式对甲方进行包装、宣传，包括但不限于举办影迷会或歌友会、拍摄写真集、拍摄宣传照、媒体公关等。 6．乙方应负责澄清甲方不利的相关消息、报道、传言等，尽量消除对甲方的不利影响。 7．乙方应对甲方事业发展定位、与所代理甲方事务有关的事项（包括但不限于角色的选择、表演的长处与不足指出等）提出合理化指导与建议。 8．乙方代理甲方事务，不得干涉甲方私人生活。 9 10 11 12 13 14 第六条 1 约金。 2．在代理期限内，甲方不得将本合同第一条确定的委托乙方代理的事务另行委托第三方在本合同第二条确定的代理区域内代理。 3．甲方应听从乙方安排，接受媒体记者采访、出席记者见面会、发表声明并参加乙方为其安排的其他宣传活动。 4．甲方应对乙方的活动提供必要的协助与配合，应乙方的要求，向其提供真实的身份资格证明及其他相关资料。
合同签约本范文 签约合同范本【一】 甲方：(经纪人) 性别： 地址： 身份证号码： 乙方：(艺员) 性别： 地址： 身份证号码： 甲乙双方经友好协商决定甲方为乙方的经纪人双方同意按照以下列条款签订经济合同并严格遵守有关合约内容如下： 一、合同内容 乙方聘请甲方为经纪人在合同期间由甲方全权代理乙方涉及到出版、演出、广播、电视、广告、电影、录音、录象等与演艺有关的商业或非商业活动以及与乙方公众形象有关的活动乙方为此支付甲方经纪费用 二、合同期限 为期十年自签约后立即生效开始期以签约当天日期为准 三、合同期内甲方应有的权利和应尽的义务：
1、甲方应努力通过各种新闻媒体及其他方式宣传乙方尽可能地提高乙方的知名度通过强有力的宣传运作获得最佳效果使乙方建立、保持良好的公众艺员形象 2、甲方在合同期间独家拥有乙方之名称、肖像及声音的商业和非商业的公众活动代理权并拥有乙方录制演唱之音乐制品(含录音带、CD、VCD、LD、MP3及其他由于科技发展而使用的新型载体之音像制品)出版、发行等相关事项的代理权 3、甲方有权安排乙方的所有演艺工作并作为乙方的委托代理人签署有关演艺合同但合同内容应征得乙方的同意合同期间甲方对乙 方日程、企划、定位、筹备、训练、录音、录象、制作、宣传、演出等一切与演艺活动相关之活动拥有最终决定权乙方在力所能及的范 围内不得借故拖延或拒绝甲方有权要求乙方参加由甲方安排的演艺 活动但是必须充分考虑到乙方的身心状况和劳动强度在乙方可以胜 任的情况下乙方应参加甲方安排的演艺活动 4、乙方从事商业性演艺或非商业性演艺活动的有关工作酬劳如果第三方拖欠、欠款或拒付时甲方应尽力协助追讨并承担相应的损失比例但不负责赔偿 5、甲方安排乙方在重要场合演出或参加其他活动时甲方有义务派出宣传人员陪同前往以保障宣传效果 6、甲方应向乙方提供有效的联系方式包括呼机、手机等以便乙方可以立即与甲方取得联系 四、合同期内乙方应有的权利和应尽的义务：
编号：______________ 证券投资顾问服务合同 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：____年____ 月____ 日甲方: 乙方:
为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系, 甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问 业务暂行规 定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙 方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双 方共同遵守。 第一章声明与承诺 第一条甲方声明与承诺 1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。 2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其 参与证券投 资顾问业务的情形。 3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的 规定。 4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状 况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。 5、甲方承诺根据自己的判断作岀投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不 承担任何责任。甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损 失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。 6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙 方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风 险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。 第二条乙方声明与承诺 1、乙方承诺具有中国证券监督管理委员会批准的从事证券投资顾问服务的专业业务资格，在证 券投资咨询 方面具有专业优势。 2、乙方承诺为甲方指定的证券投资顾问已与乙方签订劳动合同，具有证券投资咨询执业资格并 在中国证券 业协会注册登记为证券投资顾问。 3、乙方仅就深沪证券交易所上市交易的A、B 股股票及基金及债券等证券及相关产品等向甲方提 供证券投资分析意见及投资建议，上述建议仅供甲方参考之用，乙方不保证据此操作一定能获得收益或避
证券合同范本3篇 (3)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 认购份数保留至小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。 (六)基金认购的规定 关于本基金认购的具体规定由基金管理人在招募说明书或发行公告中规定。 (七)首次募集期间认购资金利息的处理方式 有效认购资金的利息在全部认购期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。 (八)认购的程序和方法 1.认购程序 投资人认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续，请详细查阅本基金的发行公告。 2.投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。 3.认购确认 销售网点(包括直销中心和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记与过户机构的确认登记为准。投资者可在基
金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 十二、基金合同的成立与生效 (一)基金合同的成立 投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。 (二)基金合同的生效 1.基金募集期限届满，净认购金额超过_________亿元并且认购户数达到或超过_________人。 2.基金管理人自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告;基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效。 3.基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入商业银行，不得动用。 (三)基金募集失败 1.募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或设立募集期内发生使基金合同无法生效的不可抗力，则基金设立募集失败。 2.本基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任： (1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; (2)在基金募集期限届满后30天内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 3.基金募集失败，基金管理人及销售机构不得请求报酬。
演艺经纪人合同 甲方： 乙方： 身份证号： 住址： 联系电话： 邮箱： 鉴于： 甲方是依法注册成立并合法存续经营的影视文化传媒公司；乙方是具有完全 民事行为能力的自然人，在演艺经纪业务方面具有丰富的娱乐资源和专业操作管理经验。 甲乙双方本着自愿、平等、公平、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律、法规，经双方充分协商，达成如下协议，并誓言共同信守。 一、合作内容 1、甲方聘请乙方为甲方经纪人，乙方为甲方推荐艺人，促使艺人与甲方签订《演艺经纪合同》。 2、乙方有权代理甲方所有艺人在全球范围内的演艺活动，包括但不限于影视剧演出、舞台演出、主持、歌唱、唱片、广告代言、商业活动等领域内的演艺活动和业务的策划、联络、谈判、签约、履约等事宜，并有权获取报酬。 二、合作期限 自__年 __月日起至__年_月__日止，为期 _年，自签约后立即生效。合同期满，如双方均有意续签，应在本合同期限届满前一个月发出书面通知。 三、甲方权利和义务 1、甲方应为乙方提供必要的开展业务活动的支持。乙方因开展甲方艺人活动的相关费用（如活动经费、交通费、通讯费等）由乙方自行承担。 2、甲方有义务为乙方提供相关证明资料，配合乙方完成与第三方的洽谈等活动。 3、甲方有权代表甲方艺人与乙方所联络的第三方进行洽谈、签约等事宜，并有权就演出内容、演出形式、演出时间及演出酬劳等内容提出建议 4、甲方有权监督指导乙方工作，协助乙方完成所定任务指标。
5、甲方有义务按照合同约定支付乙方酬金，若甲方不按时支付的，乙方自发出书面的支付通知之日起30 日内未获支付的，乙方有权解除本合同，并采取诉讼方式解决酬金纠纷。 四、乙方权利和义务 1、乙方保证遵守中华人民共和国的现行法律、法规及甲方的工作管理制度，保证不实施赌博、吸毒、打架斗殴、酗酒及其他违反社会公序良俗和其他有可能间接影响甲方声誉及形象的行为。 2、乙方保证以自由身份与甲方签订该协议，若因此与第三方产生任何纠 纷，一切后果由乙方承担。 3、乙方有义务为甲方引进艺人，并促使双方签订《演艺经纪合同》；乙方有义务协调甲方与其所推荐艺人之间的关系。 4、乙方有权代理甲方所签署艺人在全球范围内的演艺活动，包括但不限于影视剧演出、舞台演出、主持、歌唱、唱片、广告代言、商业活动等领域内的演艺活动和业务的策划、联络、谈判、管理等事宜，并有权获取报酬，因此产生的个人所得税及其他税费，由乙方自行负担。 5、乙方为甲方艺人所联络的演艺活动不得违反法律，并且不应以任何方式要求艺人从事违背法律、法规和违背公认社会道德的事宜。 6、乙方在各种媒体及所有公开场合，必须竭力维护甲方及甲方艺人的良好 形象，不得有诋毁、诽谤等现象。 7、乙方在代理甲方艺人的演艺活动中，因乙方过错造成甲方及其他任何第 三方损失的，乙方应承担全部赔偿责任，与甲方无涉。 8、乙方保证不以个人身份收取由乙方代理的甲方艺人的演艺收入，若发生此类情况，甲方有权以各种方式追回代理费，并要求乙方承担违约责任。 9、乙方保证其一年内经纪业务总额度不低于50 万元。 五、甲乙双方收益的分配 1、业务提成政策：（业务总额按照艺人演艺合同标的额计算） 50 万元，则不享有 a.若乙方所代理甲方艺人演艺活动一年内业务总额低 于获取佣金的权利。 b.若乙方所代理甲方艺人演艺活动一年业务总额达到 100 万元，则甲方将净利润的 15%作为佣金支付给乙方； c.若乙方所代理甲方艺人演艺活动一年业务总额达到100 万元至200 万元，则甲方将净利润的20% 作为佣金支付给乙方；
经纪人与艺人签约合同范本 甲方：（经纪人） 性别： 地址： 身份证号码： 乙方：（艺员） 性别： 地址： 身份证号码： 甲乙双方经友好协商决定，甲方为乙方的经纪人。双方同意按照以下列条款签订经济合同，并严格遵守。有关合约内容如下： 一、合同内容 乙方聘请甲方为经纪人，在合同期间由甲方全权代理乙方涉及到出版、演出、广播、电视、广告、电影、录音、录象等与演艺有关的商业或非商业活动，以及与乙方公众形象有关的活动。乙方为此支付甲方经纪费用。 二、合同期限 为期十年，自签约后立即生效，开始期以签约当天日期为准。 三、合同期内，甲方应有的权利和应尽的义务： 1、甲方应努力通过各种新闻媒体及其他方式宣传乙方，尽可能地提高乙方的知名度，通过强有力的宣传运作获得最佳效果，使乙方建立、保持良好的公众艺员形象。 2、甲方在合同期间独家拥有乙方之名称、肖像及声音的商业和非商业的公众活动代理权，并拥有乙方录制演唱之音乐制品（含录音带、CD、VCD、LD、MP3及其他由于科技发展而使用的新型载体之音像制品）出版、发行等相关事项的代理权。 3、甲方有权安排乙方的所有演艺工作并作为乙方的委托代理人签署有关演艺合同，但合同内容应征得乙方的同意。合同期间，甲方对乙方日程、企划、定位、筹备、训练、录音、录象、制作、宣传、演出等一切与演艺活动相关之活动拥有最终决定权，乙方在力所能及的范围内不得借故拖延或拒绝。甲方有权要求乙方参加由甲方安排的演艺活动，但是必须充分考虑到乙方的身心状况和劳动强度，在乙方可以胜任的情况下，乙方应参加甲方安排的演艺活动。 4、乙方从事商业性演艺或非商业性演艺活动的有关工作酬劳，如果第三方拖欠、欠款或拒付时，甲方应尽力协助追讨，并承担相应的损失比例，但不负责赔偿。