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基金宣传推介材料相关法规及案例解析-考试

一、单项选择题1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备()会员资格的机构提供的基金评价结果。

A. 中国证券登记结算公司B. 深圳证券交易所C. 中国证券业协会D. 上海证券交易所2. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》,以下语言表述可以在基金宣传推介材料中使用的是()。

A. “净值归一”B. “坐享财富增长”C. “申购良机”D. “投资需谨慎”二、多项选择题3. 根据《风险提示函的必备内容》,对基金投资人进行风险提示的内容包括()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险B. 一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大C. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应D. 基金管理人不能保证基金一定盈利,也不保证最低收益4. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,基金管理人应当特别声明()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的业绩B. 基金的未来业绩表现严格依据过往业绩进行预测C. 基金的过往业绩并不预示其未来表现D. 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证5. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下含有基金宣传推介内容的材料属于基金宣传推介材料的是()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料B. 海报、户外广告C.电视、电影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料D.公开出版资料6. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》,基金管理公司和基金代销机构在基金宣传材料中不得()。

(本题有超过一个的正确选项)A.使用“净值归一”等误导基金投资人的表述B. 突出显示“分红”信息促销基金C. 利用大比例分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金D. 对行业公信力及公司品牌、形象进行宣传三、判断题7. 基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效不足六个月的,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。

()正确错误8. 某基金宣传推介材料登载如下:经济持续增长,分享牛市盛宴。

A基金在B银行销售。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误9. 某基金在公共网站链接广告内容如下:XX基金,持续优胜!上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告:A基金经中国证监会核准募集,B、C、D银行有售。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误11. 某基金宣传推介材料登载如下:A基金成立4个月以来,回报率达18%。

超越业绩比较基准10%。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误12. 基金定期定额投资是替代储蓄的等效理财方式。

()正确错误13. 某基金宣传推介材料登载如下:C货币市场基金具有本金安全性高,流动性强等特点。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误14. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的,应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。

()正确错误15. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核。

()正确错误一、单项选择题1. 按照《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,基金管理人、基金销售机构及中国证监会指定信息披露媒体不得引用或发布不具备()会员资格的机构提供的基金评价结果。

A. 中国证券业协会B. 中国证券登记结算公司C. 上海证券交易所D. 深圳证券交易所2. 按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效一年以上但不满十年的,应当登载()。

A. 自合同生效第二年起所有完整会计年度的业绩B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C. 最近五个完整会计年度的业绩D. 最近三个完整会计年度的业绩二、多项选择题3. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》,下列属于基金宣传推介材料的是()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 含推介基金内容字数在30字以内的报眼B. 含推介基金内容字数超过30字的报花C. 非指定信息披露媒体上刊发的与基金分红、销售相关的公告D. 含推介基金内容的公共网站链接广告4. 根据《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》,基金管理公司从事多客户特定资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。

上述规定中所称“符合条件的特定客户”,是指()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 具备二年以上(含两年)证券投资交易经验B. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币的客户C. 委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币的客户D. 能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户5. 根据《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》,以下语言表述不应当在基金宣传推介材料中使用的是()。

(本题有超过一个的正确选项)A. “某指数,过去15年,涨幅超10倍”B. “本金安全性高”C. “业绩稳健”D. “投资目标确保本金的稳妥和价值的稳定”6. 根据《风险提示函的必备内容》,对基金投资人进行风险提示的内容包括()。

(本题有超过一个的正确选项)A. 基金管理人不能保证基金一定盈利,也不保证最低收益B. 基金投资人应根据自身情况判断基金是否与自身的风险承受能力相适应C. 一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大D. 基金在投资运作过程中可能面临各种风险三、判断题7. 某基金宣传推介材料登载如下:A基金在同类基金中名列前茅。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误8. 某基金宣传推介材料登载如下:如果您是刚毕业的大学生,从现在开始每月定期定额投资200元,假设年平均收益率为10%,到您60岁的时候,您将成为百万富翁。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误9. 某基金宣传推介材料登载如下:A基金自1月10日成立7个月以来,回报率达到24%。

超越业绩比较基准10%。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误10. 基金管理公司、代理销售机构宣传A基金的短信广告:A基金经中国证监会核准募集,B、C、D银行有售。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误11. 定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

()正确错误12. 基金宣传推介材料可以依据历史业绩来模拟基金未来投资业绩。

()正确错误13. 基金宣传推介材料提及第三方专业机构评价结果的,应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。

()正确错误14. 基金宣传推介材料中有关基金获中国证监会核准的内容代表了中国证监会对该基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

()正确错误15. 某基金宣传推介材料登载如下:C货币市场基金具有本金安全性高,流动性强等特点。

基金投资需谨慎。

上述宣传推介材料符合规定。

()正确错误人与人之间的距离虽然摸不着,看不见,但的的确确是一杆实实在在的秤。

真与假,善与恶,美与丑,尽在秤杆上可以看出;人心的大小,胸怀的宽窄,拨一拨秤砣全然知晓。

人与人之间的距离,不可太近。

与人太近了,常常看人不清。

一个人既有优点,也有缺点,所谓人无完人,金无赤足是也。

初识时,走得太近就会模糊了不足,宠之;时间久了,原本的美丽之处也成了瑕疵,嫌之。

与人太近了,便随手可得,有时得物,据为己有,太过贪财;有时得人,为己所用,也许贪色。

贪财也好,贪色亦罢,都是一种贪心。

与人太近了,最可悲的就是会把自己丢在别人身上,找不到自己的影子,忘了回家的路。

这世上,根本没有零距离的人际关系,因为人总是有一份自私的,人与人之间太近的距离,易滋生事端,恩怨相随。

所以,人与人相处的太近了,便渐渐相远。

人与人之间的距离也不可太远。

有时候,人与人之间的距离,忽然间近了,其实还是远;忽然间远了,肯定是伤了谁。

人与人之间的距离,如果是一份信笺,那是思念;如果是一个微笑,那是宽容;如果是一句问候,那是友谊;如果是一次付出,那是责任。

这样的距离,即便是远,但也很近。

最怕的,人与人之间的距离就是一句失真的谗言,一个不屑的眼神,一叠诱人的纸币,或者是一条无法逾越的深谷。

这样的距离,即便是近,但也很远。

人与人之间最美的距离,就是不远不近,远中有近,近中有远,远而不离开,近而不相丢。

太远的距离,只需要一份宽容,就不会走得太远而行同陌人;太近的距离,只需要一份自尊,就不会走得太近而丢了自己。

不远不近的距离,多像一朵艳丽的花,一首悦耳的歌,一首优美的诗。

人生路上,每个人的相遇、相识,都是一份缘,我们都是相互之间不可或缺的伴。

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