（14）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
四、外包服务机构的权利和义务
1、外包服务机构基本情况
名称：XX创业证券股份有限公司(简称：XX创业证券)
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：刘XX
2、外包服务机构的权利
（1）按照本合同的约定，及时、足额获得外包服务费。
（2）按照本合同、基金合同和其他有关合同的约定，依法承担外包服务职能，为基金管理人的基金运作活动提供外包服务，并有权要求基金管理人提供完成基金运作活动所必需的数据及相关合同资料，并要求基金管理人确保其提供的或是其通过委托的第三方机构向外包服务机构提供的数据和材料的真实、准确有效和完整性，否则由此造成基金财产/基金份额持有人损失的，由基金管理人及相关机构依法承担责任。
XX价值一期私募投资基金
基金管理人外包服务合同
基金管理人：XX股权投资管理（上海）有限公司
外包服务机构：XX创业证券股份有限公司
签署日期：2020年月
鉴于：
1、XX股权投资管理（上海）有限公司（以下简称“基金管理人”）系已向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记并公示的私募投资基金管理人，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟自主发行XX价值一期私募投资基金（以下简称“基金”）。
5、除非另有约定，《XX价值一期私募投资基金基金合同》（以下简（统）称“基金合同”)中定义的术语在用于本外包服务合同时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一
1、订立本合同的目的是为了明确基金管理人和外包服务机构在私募投资基金业务外包活动中的权利、义务及职责，确保私募基金财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
4、基金托管人：指XX创业证券股份有限公司。
5、外包服务机构：指XX创业证券股份有限公司。
6、基金：指XX价值一期私募投资基金。
7、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
8、年：本基金所称年，是指自然年度。
9、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。
三、
1、基金管理人基本情况
2、XX创业证券股份有限公司（以下简称“XX创业证券”或“外包服务机构”）系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司，按照相关法律法规的规定具备开展管理人外包业务的营运能力、风险承受能力。
3、基金管理人拟将XX价值一期私募投资基金的部分基金业务活动委托XX创业证券进行处理。
4、为明确基金管理人和外包服务机构之间的权利义务关系及违约责任，特制订本外包服务合同（以下简称“本合同”）。
（4）有权从外包服务机构获得相关投资者账户资料、基金份额余额等基金注册登记相关业务数据。
（5）有权要求外包服务机构按照外包服务机构相关业务规定按时、足额完成基金业务相关资金结算。
3、基金管理人的义务
（1）在办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算业务时，应严格遵循外包服务机构制定的相关登记结算业务规则。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
1、本合同：指基金管理人和外包服务机构签署的《XX价值一期私募投资基金外包服务合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充。
2、基金投资人：指通过签订基金合同参与基金的合格投资者。
3、基金管理人：指XX股权投资管理（上海）有限公司。
（11）在外包服务实施过程中，基金管理人应为外包服务履行职责提供必要的配合。
（12）按照有关合同和规定行使基金财产投资权利以及应承担的义务。
（13）按照有关合同和规定履行信息报送、报告及披露义务，基金管理人将该项义务委托外包机构履行的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除，但该项义务外包机构应基于其提供的外包服务对基金管理人负责。
（2）应确保其制定的基金合同等基金文件中的业务处理规则不违背外包服务机构制定的登记结算业务规则规定，前提是外包服务机构应该进行合理提醒。
（3）开办基金业务前，应向外包服务机构提供基金合同等基金文件，并向外包服务机构提供详尽的基金业务参数信息，并对其提供的基金业务参数的正确性、完整性和合法性负责。
（4）基金管理人应向外包服务机构对基金参与、退出的份额确认业务进行授权，对非交易过户、冻结解冻、巨额赎回、权益分派、业绩报酬提取及资金结算类业务发送确认指令，外包服务机按基金管理人授权或指令进行基金交易业务处理。
2、订立本外包服务合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》和其他有关法律法规的有关规定。
3、订立本外包服务合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
名称：XX股权投资管理（上海）有限公司
住所：
邮政编码：
法定代表人：李XX
联系电话：
2、基金管理人的权利
（1）对外包机构开展外包业务的营运能力、风险承受能力进行评估，并自行决定是否选择该外包服务机构。
（2）按照有关规定和基金合同的约定行使因基金财产投资所产生的权利。
（3）有权委托外包机构提供基金登记结算服务，有权使用外包服务机构基金登记结算系统办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金参与、退出、非交易过户、冻结解冻、权益分派等基金登记结算相关业务。
（9）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为基金管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产。
（10）基金管理人对于本合同的内容以及在外包过程中接触到的外包服务机构的任何资料、文件、数据等信息负有保密责任，未经外包服务机构同意不得向任何第三方泄露等，但法律法规、本合同及监管机构另有要求的除外。
（5）按本合同的约定足额支付外包服务费。
（6）办理基金的备案手续及后续基金运营资料的报送工作。
（7）为外包服务机构提供或保证外包服务机构能够获得基金运作所必需的数据及相关合同Fra Baidu bibliotek料等，并确保提供的数据和材料的真实、准确有效和完整性。
（8）基金管理人委托基金外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除。