第六章 合同管理检查与考核
第三十二条公司各业务管理部门应根据本办法对定期和不定期的其业务管理范围的合同管理工作情况进行检查和评价，及时发现和解决合同管理中的不足和问题，不断改进和提高合同管理水平。
公司审计部门、监察部门及内部控制监督部门依据职责分工，分别履行合同管理监督职责。
第三十三条公司对合同管理检查评价情况，依据约束性指标和激励性指标考核标准和要求进行奖罚。
第七章 附则
第三十四条在合同签订、履行和纠纷处理等环节中，需要履行信息披露义务的，公司及所属各单位按照公司信息披露管理制度的规定执行。
第三十五条本办法适用于公司及所属单位，所属各单位可结合本单位实际制定具体规定。
第三十六条本办法所称重大合同是指：
（一）10亿元或1亿美元以上的工程承包合同，1亿元以上的工程分包合同，500万元以上的劳务分包合同；
第三条合同的签订和履行遵循公平、诚信、共赢的原则。
第四条合同管理实行分级管理，归口和分类管理，协作和授权管理，全员、全过程、全方位管理。
第二章 合同管理机构及职责
第五条公司董事会依照公司章程、议事规则行使合同管理决策权。董事长和经理层按公司相关规定在职权或授权范围内行使合同决策权。
第六条公司成立以总经理为组长的合同管理委员会，合同管理委员会办公室设在风险控制部，其主要职责是：
（二）市场开发部负责公司市场开发类合同的管理，组织新兴高端投、垫资等项目的风险评估、立项审批及相关合同文件的评审工作，组织公司传统投标项目的合同招标文件评审及中标项目的合同交底工作，监督、指导公司所属单位市场开发合同管理工作。
（三）国际业务部负责公司国际工程市场开发、工程承（分）包、国际物流类合同及国际项目工程险、人身意外险、财产险等相关保险合同的管理，组织国际工程投、垫资等项目及工程承（分）包类重大合同风险评估，组织公司国际工程现汇项目合同招标文件评审及中标项目的合同交底工作，负责国际在建项目合同履约管理，监督、指导国际工程分包合同管理，配合生产经营部开展国际在建项目合同履行情况巡查评价和考核管理，组织和指导公司所属国际业务单位的国际项目市场开发合同管理工作。
第十八条采用会议方式进行合同评审的，应形成书面评审材料，并经参与评审人员的签字确认。
第十九条经公司评审后须报送集团股份公司审批的合同，由分类合同管理部门负责组织上报资料。上报时应按集团股份公司相关规定要求整理提交合同相关资料、公司评审或决策意见等材料。
第二十条根据公司相关管理规定可由所属单位自行评审签订的合同，由本单位分类合同管理部门组织评审，合同评审件应经本单位分类合同管理部门的分管领导审查，报其主管商务的领导审核、总经理审批后办理合同签订事宜。
第二十一条按照国家及公司有关规定应当履行招标投标程序的，须履行招标投标程序。通过招标投标方式采购供应商和分包商的，必须按照公司集中采购的相关规定履行相应程序。
第二十二条重大合同签订后，签约合同管理部门应向合同履约管理部门和履约责任单位进行合同交底。合同交底工作纳入合同管理考核范围。
第四章合同履行
第二十三条合同签订后，履约责任单位应严格按照合同约定行使权利、履行义务，分类合同管理部门负责监督、指导业务范围的合同履行。
第十五条公司层级的合同评审由分类合同管理部门组织，相关职能部门和风险控制部参与合同评审，参评部门应根据其业务管理职责提出明确评审意见。
分类合同管理部门应对合同的必要性、经济性和评审签订程序负责；风险控制部对合同形式和内容的合法性履行审查职责；其他参与评审部门根据其业务职责范围对合同内容履行审查职责。
附生效条件或期限的合同，应当在生效条件成就后履行。
第二十四条合同发生变更、中止或者解除的，应订立书面协议，并按照本办法规定组织评审、报批，并做好合同结算、清理和清结工作。
第二十五条公司建立在建工程项目合同履行巡查制度，对在建工程项目巡查发现的问题和异常，应及时采取相应措施，组织整改或上报公司研究处理。
中葛二风控〔2Fra Baidu bibliotek15〕19号
中国葛洲坝集团第二工程有限公司
关于印发《合同管理办法》的通知
公司所属各单位：
《中国葛洲坝集团第二工程有限公司合同管理办法》已经公司2015年第三届董事会第五次会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
中国葛洲坝集团第二工程有限公司
2015年9月11日
中国葛洲坝集团第二工程有限公司
（十）安全质量环保部负责公司机动车辆保险及人身意外保险合同的相关管理，监督、指导所属单位对上述合同评审、签约及履约管理工作。
（十一）公司办公室负责成都总部房屋购置、转让、租赁及基建与维护管理等合同的相关管理工作。
（十二）宜昌基地管理部负责公司宜昌基地房屋购置、转让、租赁及小区基建与维护管理等合同的相关管理工作。
（二）单台价值在2000万元以上的大型机械或机电成套设备采购合同；
（三）筹融资、投资、担保合同；
（四）资产（包括股权）收购及转让合同；
（五）其他涉及公司或所属单位重大权益的合同。
第三十七条本办法由公司风险控制部负责解释，自发布之日起执行，原《葛洲坝集团第二工程有限公司合同管理办法》（葛二法务〔2010〕4号）同时废止。
（四）生产经营部负责公司国内工程承、分包类合同及其建设工程保险合同管理，负责国内在建项目合同履约管理，组织在建项目履约和重大工程分包合同风险评估，负责公司在建项目合同履行情况巡查评价和考核管理，组织协调所属单位内部经济纠纷处理工作。
（五）机电物资部负责公司工程材料、机械和机电设备采购和处置类及其财产（不含机动车辆）保险合同管理，负责大型机械和成套机电设备采购重大合同的风险评估，监督、指导所属单位上述合同的履约管理工作，负责其业务管理范围合同履行情况评价和考核管理工作。
附件：分类合同管理清单
附件
分类合同管理清单
序号
分类合同
管理部门
必须参与评审部门
合同类别
1
企业管理部
市场部、办公室等
与政府、企业间非具体项目类的战略合作框架协议、意向书等
2
市场部
财务产权部、生产经营部、战略发展部、机电物资部、人力资源部、风险控制部等
第五章合同台帐及档案管理
第三十条分类合同管理部门和合同履约责任单位应当建立合同管理台帐。
合同台帐应实行动态管理，及时更新，全面、准确、客观反映合同签订及履行情况。
第三十一条合同档案应当保持完整、齐备，实行专人管理，禁止个人保管合同文档原件。
合同档案包括合同文本、协议、授权委托书、合同评审记录、合同交底记录、合同履行原始凭证和情况记载、违约处理情况及其他相关材料。
第十六条分类合同管理部门应将合同草案文稿，以及对合同相对人资信评价情况、合同相关背景资料或相关情况说明等资料，一并送相关业务部门进行评审。
（一）分类合同业务管理部门应至少提前1个工作日（24小时）将需评审的合同及相关资料送参评部门。
（二）因报送评审合同的主要材料不全，使参评部门和领导无法判断其合同签订的必要性、经济性及其他重要问题的，分类合同管理部门应补报相关材料和说明。补报期间合同审查期间中断。
（八）完成公司交办的其他合同管理工作。
第八条公司其他职能部门是各分类合同的管理部门，负责职责范围内合同的签约和履约的监督、指导、考核管理工作，按职责分工和工作需要，协助或配合相关部门的合同管理工作。各部门主要管理职责是：
（一）企业管理部负责公司战略合作（框架）协议的管理，根据公司发展战略规划和决议，组织协议起草、谈判、签约以及相关跟踪联络工作。
第十三条公司及所属单位须在公司权限范围签订合同。重大合同应进行风险评估，并按公司相关规定经公司评审和决策程序通过后签订。
第十四条签订合同须履行评审及法律审查程序，合同评审可采取书面评审（含OA和招标平台系统评审）或评审会议方式。禁止未经评审及法律审查签订合同。
公司所属单位根据公司集中采购管理和工程分包、物资材料采购等管理制度规定，授权所属单位自行组织进行了评审的合同，并采用公司集中招标采购合同和公司或集团股份公司范本合同的，视为经过公司法律审查的合同。
第九条公司所属单位负责结合本单位实际，建立健全合同管理体系，明确本单位合同管理主管领导、管理部门和管理职责，配备合同管理人员，有效开展合同管理工作。
第三章 合同签订
第十条合同签约单位须具备签约的资格和条件。公司设立并办理营业执照的分支机构和项目部，可以在其经营范围和公司授权范围内以自己的名义对外签订合同。所有合同须组织进行评审。
（六）财务产权部负责公司财务资产评估委托、基金信托、委托理财及税务策划及金融资产交易类合同管理，负责组织上述重大合同的风险评估工作，监督、指导所属单位对上述合同的履约管理工作。
（七）资金中心负责公司筹（融）资、投标和履约担保（保函）类合同管理，负责公司筹（融）资、担保（保函）类重大合同的风险评估，监督、指导所属单位投标和履约担保（保函）的使用管理工作。
第十一条公司及所属单位在合同签订前，应对合同相对人进行资格资信能力审查。审查内容包括合同相对人主体资格、资质证照的经营范围、诚信记录、履约能力及授权委托书、用印是否真实、有效等。
工程分包合同的相对人应具有相应资质资格的法人单位。必要时，应对合同相对人资格资信能力进行实地核查。
第十二条合同必须采取书面形式签订，合同基本条款、内容应当完备和表达准确，并应优先使用公司或集团股份公司合同范本。
第二十八条合同发生纠纷时，应先协商解决。协商或调解不成的，须报经公司批准后依据合同相关约定提请诉讼或仲裁。
第二十九条分类合同管理部门应按年度组织对本业务口的分包商、供应商或服务商进行合同履约能力评价。
合同履约责任单位应向分类合同管理部门提供基本评价资料和评价意见，分类合同管理部门的评价结果统一报送公司集中采购中心，集中采购中心组织审核认定后在公司范围公布，并按集团股份公司相关规定上报。
（八）集中采购中心负责工程分包商及材料、设备供应商和服务商招标采购管理，负责对工程分包商及材料、设备供应商和服务商的资格资信审查管理，监督、指导所属单位招标采购合同的谈判签约工作。
（九）科技信息部（技术中心协助）负责公司勘察、设计、科研、试验检测、技术咨询、知识产权、信息化建设与管理等方面的合同管理，监督、指导所属单位对上述合同的履约管理工作。
（一）组织开展合同管理体系建设，监督、指导所属单位的合同管理工作；
（二）研究拟定需要提交董事会、董事长办公会决策的重大合同管理事项，审议决定经理层职权范围内的重大合同管理事项；
（三）组织制定合同范本，协调处理所属单位之间的内部经济纠纷。
第七条公司风险控制部是合同的归口管理部门，其主要职责是：
（一）建立健全公司合同管理制度，监督、指导合同管理制度的执行；
合同管理办法
第一章 总则
第一条为规范公司合同管理，防范和化解合同风险，维护公司的合法权益，根据国家有关法律法规和《中国葛洲坝集团股份有限公司合同管理办法》，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称合同是指公司及所属单位签订的各类平等主体之间的民商事合同、协议以及设定民事权利义务关系的意向书。
劳动合同以及有关身份关系的协议执行公司其他相关管理规定。
第十七条对公司分类合同管理部门组织评审的合同，分类合同管理部门应参照评审意见修改完善合同草案或作出不适合修改的情况说明，合同评审件应经分类合同管理部门的分管领导审查，按公司相关管理规定报送公司总经济师、总经理、董事长审批后，由分类合同管理部门按领导批示组织办理合同签订事宜。
公司总经理、董事长认为需通过公司相关会议决策的合同，由分类合同管理部门负责组织上会资料。
第二十六条合同履约责任单位发生重大合同履约异常、重大投诉、诉讼频发等情况时，责任单位应对该合同项目履约风险进行评估，针对存在的问题及时采取相应控制措施，并按公司相关规定上报相关解决意见方案。
第二十七条合同履约责任单位出现违约行为时，应当根据合同约定及时处理并消除违约事项及其影响。
合同相对人出现违约行为时，应当根据合同相关约定及时向对方提出和追究其违约责任，并留存书面依据。
（二）负责公司合同管理体系维护和合同管理委员会具体日常工作；
（三）参与公司合同的起草、谈判，负责公司合同的合法性审查；
（四）参与公司各类合同范本制定和审查工作；
（五）参与公司合同履行情况检查评估和合同管理业务培训工作；
（六）负责公司法律服务合同管理；
（七）统计、分析合同诉讼纠纷情况，提出改进合同管理意见措施；