单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）
第一章总则
第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）、中国证券投资基金业协会（以下简称证券投资基金业协会）自律规则及其他有关规定，制定本指引。
第二条证券期货经营机构通过契约形式为单一投资者办理资产管理业务的，投资者、管理人和托管人（如有）作为合同当事人应当按照本指引的要求订立资产管理合同。
第三条资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立资产管理合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。
第五条本指引要求明确的内容必须在资产管理合同中进行约定。
在不违反相关法律法规、《管理办法》、《运作规定》、本指引以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本指引规定内容之外的事项。
本指引部分具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在《风险揭示书》中向投资者特别揭示，并在资产管理合同报送证券投资基金业协会备案时出具书面说明。
第六条单一资产管理计划可以约定不聘请托管机构进行托管，但应当在资产管理合同中明确保障资产管理计划资产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第七条管理人聘用第三方机构为资产管理计划提供服务的，应当通过签署协议明确约定双方权利义务和责任，但是，管理人应当承担的责任不因聘用第三方机构而免除。
资产管理合同中已订明第三方服务机构的，应列明以下事项：
（一）因管理人聘请第三方服务机构对合同各方当事人权利义务产生影响的情况说明及相关纠纷解决机制；
（二）在风险揭示书中特别揭示与第三方服务机构相关的各类风险事项并由管理人、投资者等当事人签章确认。
第八条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本指引是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。
第九条管理人违反本指引的，证券投资基金业协会将视情况采取自律管理措施。
第二章资产管理合同封面和目录
第十条资产管理合同封面应当标有“XX单一资产管理计划资产管理合同”的字样与合同编号，封面下端应当标明投资者、管理人及托管人（如有）名称的全称。
第十一条资产管理计划的产品名称应当包括管理人简称，格式为“管理人简称+XX单一资产管理计划”。资产管理计划存在如下情况的应在名称中加入相应标识：
（一）基金中基金资产管理计划、管理人中管理人资产管理计划，应含“FOF”、“MOM”或者其他能反映该资产管理计划类别的字样；
（二）员工持股计划、以收购上市公司为目的设立的资产管理计划等具有特定投资管理目标的资产管理计划应按照规定在其名称中表明反映该资产管理计划投资管理目标的字样。
资产管理计划的产品名称应保持唯一性，且不得存在可能误导投资者的表述。
第十二条资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。
第三章合同正文
第一节前言
第十三条订明订立资产管理合同的依据、目的和原则。订立资产管理合同的依据应包括《基金法》、《管理办法》、《运作规定》以及本指引。
第十四条说明管理人应当对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向证券投资基金业协会进行备案，并抄报中国证监会相关派出机构。
说明证券投资基金业协会接受资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表证券投资基金业协会对资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证
和判断。投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
第二节释义
第十五条对资产管理合同中具有特定法律含义的词汇作出明确的解释和说明。
第三节承诺与声明
第十六条列明管理人、托管人（如有）及投资者的承诺与声明，内容包括但不限于：
（一）管理人承诺
1.在签订本合同前充分向投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，并充分揭示了相关风险。
2.已经了解投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对投资者的财务状况进行了充分评估。
3.按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用委托财产，不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益或本金不受损失，以及限定投资损失金额或者比例。
（二）托管人（如有）承诺
1.按照《基金法》恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托财产，履行信义义务以及本合同约定的其他义务。
2.根据法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会的规定和资产管理合同的约定，对管理人的投资或清算指令等进行监督。
3.在管理人发生异常且无法履行管理职能时，依照法律法规及合同约定履行受托职责，维护投资者权益。
（三）投资者声明
1.符合《运作规定》合格投资者的要求，且不是管理人的董事、监事、从业人员及其配偶。
2.向管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何虚假陈述、重大遗漏或误导。前述信息资料如发生任何实质性变更，及时书面告知管理人。
3.财产的来源及用途符合国家有关规定，未使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金投资资产管理计划，且投资事项符合法律法规的规定及业务决策程序的要求。
4.已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，知晓管理人、托管人（如有）及相关机构不应对资产管理计划的收益状况或本金不受损失做出任何承诺，了解“卖者尽责，买者自负”的原则，投资于本计划将自行承担投资风险。
第四节当事人及权利义务
第十七条订明投资者、管理人和托管人（如有）的基本情况，包括但不限于姓名/名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。
第十八条根据法律法规及其他有关规定订明投资者的权利，包括但不限于：
（一）按照本合同的约定取得资产管理计划财产收益；
（二）取得清算后的剩余资产管理计划财产；
（三）按照本合同的约定追加或提取委托财产；
（四）按照法律法规及本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料；
（五）监督管理人及托管人（如有）履行投资管理和托管义务的情况；
（六）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。
第十九条根据法律法规及其他有关规定订明投资者的义务，包括但不限于：
（一）认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法；
（二）接受合格投资者认定程序，如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实提供资金来源、金融资产、收入及负债情况，并对其真实性、准确性和完整性负责，签署合格投资者相关文件；
（三）除公募资产管理产品外，以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的，应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源；
（四）认真阅读并签署风险揭示书；
（五）按照资产管理合同的约定支付资产管理计划的管理费、业绩报酬（如有）、托管费（如有）及税费等合理费用；
（六）按照资产管理合同的约定，将委托财产交付管理人和托管人（如有）分别进行投资管理和资产托管，以委托财产为限依法承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；
（七）向管理人提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合管理人完成投资者适当性管理、非居民金融账户涉税信息的尽职调查、反洗钱等监管规定的工作；
（八）不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为；
（九）不得从事任何有损资产管理计划、管理人管理的其他资产及托管人（如有）托管的其他资产合法权益的活动；
（十）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等；不得利用资产管理计划相关信息进行内幕交易或者其他不当、违法的证券期货业务活动；
（十一）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定和资产管理合同约定的其他义务。
第二十条根据《基金法》、《管理办法》、《运作规定》及其他有关规定订明管理人的权利，包括但不限于：
（一）按照资产管理合同约定，独立管理和运用资产管理计划财产；
（二）按照资产管理合同约定，及时、足额获得管理人管理费用及业绩报酬（如有）；
（三）按照有关规定和资产管理合同约定行使因资产管理计划财产投资所产生的权利；
（四）根据资产管理合同及其他有关规定，监督托管人（如有），对于托管人违反资产管理合同或有关法律法规规定、对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会相关派出机构及证券投资基金业协会；
（五）自行提供或者委托经中国证监会、证券投资基金业协会认定的服务机构为资产管理计划提供估值与核算、信息技术系统等服务，并对其行为进行必要的监督和检查；
（六）以管理人的名义，代表资产管理计划行使投资过程中产生的权属登记等权利；
（七）法律法规、中国证监会、证券投资基金业协会规定的及资产管理合同约定的其他权利。
第二十一条根据《基金法》、《管理办法》、《运作规定》及其他有关规定订明管理人的义务，包括但不限于：
（一）依法办理资产管理计划的备案事宜；
（二）按照证券投资基金业协会要求报送资产管理计划产品运行信息；
（三）按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用资产管理计划财产；
（四）对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估；
（五）制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险；
（六）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；
（七）建立健全的内部管理制度，保证本资产管理计划财产与其管理的其他资产管理计划财产、管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，分别投资；聘请投资顾问的，应制定相应利益冲突防范机制；
（八）除依据法律法规、资产管理合同及其他有关规定外，不得为管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；
（九）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，依法依规提供信息的除外；
（十）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（十一）除规定情形或符合规定条件外，不得为管理人、托管人及其关联方提供融资；
（十二）按照资产管理合同约定接受投资者和托管人（如有）的监督；
（十三）以管理人的名义，代表投资者利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（十四）对非标准化资产和相关交易主体进行充分的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；
（十五）按照资产管理合同约定负责资产管理计划会计核算并编制财务会计报告；
（十六）按照资产管理合同的约定确定收益分配方案，及时向投资者分配收益；
（十七）根据法律法规与资产管理合同的规定，编制向投资者披露的资产管理计划季度、年度等定期报告，向证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构；
（十八）办理与受托财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（十九）按照法律、行政法规和中国证监会的规定，保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料和数据，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于20年；
（二十）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会相关派出机构、证券投资基金业协会并通知托管人（如有）和投资者；
（二十一）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他义务。
第二十二条根据《基金法》、《管理办法》、《运作规定》及其他有关规定订明托管人（如有）的权利，包括但不限于：
（一）按照资产管理合同约定，依法保管资产管理计划财产；
（二）按照资产管理合同约定，及时、足额获得资产管理计划托管费用；
（三）法律法规、中国证监会及证券投资基金业协会规定的和资产管理合同约定的其他权利。
第二十三条根据《基金法》、《管理办法》、《运作规定》及其他有关规定订明托管人（如有）的义务，包括但不限于：
（一）安全保管资产管理计划财产；
（二）除依据法律法规规定和资产管理合同的约定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；
（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；
（四）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；
（五）按规定开立和注销资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户；
（六）办理与资产管理计划托管业务有关的信息披露事项；
（七）根据相关法律法规和资产管理合同约定，复核管理人编制的资产管理计划财产的定期报告，并出具书面意见；
（八）编制托管年度报告，并向证券投资基金业协会备案，抄报中国证监会相关派出机构；
（九）按照法律法规要求和资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（十）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；
（十一）根据法律、行政法规和中国证监会的规定保存资产管理计划的会计账册，妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件资料，保存期限自资产管理计划终止之日起不得少于20年；
（十二）监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定及资产管理合同约定的，应当拒绝执行，立即通知管理人并及时报告中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会；
（十三）投资于《管理办法》第三十七条第（五）项规定资产时，准确、合理界定安全保管资产管理计划财产、监督管理人投资运作等职责，并向投资者充分揭示；
（十四）国家有关法律法规、监管机构及资产管理合同规定的其他义务。
第五节资产管理计划的基本情况
第二十四条列明资产管理计划的基本情况：
（一）资产管理计划的名称；
（二）资产管理计划的类别，包括固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类或混合类单一资产管理计划；
（三）对基金中基金资产管理计划（FOF）或管理人中管理人资产管理计划（MOM）进行特别标识；
（四）资产管理计划的运作方式，具体载明封闭式或开放式。
（五）资产管理计划的投资目标、主要投资方向、投资比例、产品风险等级；
（六）资产管理计划的存续期限；
（七）资产管理计划的最低初始规模；
（八）资产管理计划的估值与核算、信息技术系统等服务机构，列明服务机构的名称和在证券投资基金业协会登记的业务登记编码（如有）；
（九）其他需要订明的内容。
第六节资产管理计划的成立与备案
第二十五条订明资产管理计划成立的有关事项，包括但不限于资产管理计划成立的条件及其他事项。
第二十六条订明资产管理计划在受托资产入账后，管理人书面通知投资者资产管理计划成立。管理人应在资产管理计划成立起5个工作日内报
证券投资基金业协会备案，抄报中国证监会相关派出机构。资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
第二十七条订明资产管理计划在成立后备案完成前，不得开展投资活动，以现金管理为目的，投资于银行活期存款、国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、货币市场基金等中国证监会认可的投资品种的除外。
第七节资产管理计划的财产
第二十八条订明与资产管理计划财产有关的事项，包括但不限于：
（一）资产管理计划财产的保管与处分
1.说明资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担责任，投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任。
2.说明资产管理计划财产独立于管理人和托管人（如有）的固有财产，并独立于管理人管理的和托管人（如有）托管的其他财产。管理人、托管人（如有）不得将委托财产归入其固有财产。未聘请托管人的，应订明委托财产保管方式。
3.说明管理人、托管人（如有）因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入资产管理计划财产。
4.说明管理人、托管人（如有）可以按照本合同的约定收取管理费、托管费（如有）以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人（如有）以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托财产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托管人（如有）因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产不属于其清算财产。
5.说明资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相互抵销。非因资产管理计划财产本身承担的债务，管理人、托管人（如有）不得主张其债权人对委托财产强制执行。上述债权人对资产管理计划财产主张权利时，管理人、托管人（如有）应明确告知资产管理计划财产的独立性，采取合理措施并及时通知投资者。
（二）资产管理计划财产相关账户的开立和管理
订明当事人在资产管理计划财产相关账户开立和管理中的职责及相应的办理程序。如聘请托管人，托管人按照规定开立资产管理计划的托管账户及其他投资所需账户，投资者和管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。
（三）委托财产的移交
1.订明在委托财产相关账户开立完毕后，委托财产移交的流程及其他事项。如聘请托管人，投资者应及时将初始委托财产足额划拨至托管人为本委托财产开立的托管账户、证券账户或其他专用账户，托管人应于委托财产托管账户收到初始委托财产的当日向投资者及管理人发送《委托财产到账通知书》。
2.列明初始委托财产可以为货币资金，或者投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产。初始委托财产价值不得低于1000万元人民币。
（四）委托财产的追加
列明开放式资产管理计划在合同有效期内，投资者有权以书面通知或指令的形式追加委托财产。追加委托财产比照初始委托财产办理移交手续，
管理人、托管人（如有）应按照本合同的约定分别管理和托管追加部分的委托财产。
（五）委托财产的提取
1.订明开放式资产管理计划在本合同存续期内，投资者提取委托财产的流程和通知方式。如聘请托管人，投资者需提前通知管理人并抄送托管人，投资者要求管理人发送财产划拨指令，通知托管人将相应财产从相关账户划拨至投资者账户，托管人应于划拨财产当日以书面形式或其他各方认可的形式分别通知其他两方。管理人和托管人不承担由于投资者通知不及时造成的资产变现损失。
2.列明投资者在本合同存续期内提取委托财产需提前通知的时间。
第八节资产管理计划的投资
第二十九条说明资产管理计划财产投资的有关事项，包括但不限于：（一）投资目标；
（二）投资范围及比例，存在以下情况的应当在资产管理合同中特别说明：
1.投资非标准化资产的，应当穿透披露具体投资标的，暂未确定具体投资标的的，应当约定披露方式及时限；
2.参与证券回购、融资融券、转融通、场外证券业务的应当进行特别揭示；
（三）说明投资比例超限的处理方式及流程；
（四）说明FOF产品（如是）所投资资产管理产品的选择标准；
（五）风险收益特征；
（六）业绩比较基准（如有）及确定依据；业绩比较基准原则上不得为固定数值；
（七）投资策略，说明管理人运作资产管理计划财产的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等；
（八）投资限制，订明按照《管理办法》、自律规则及其他有关规定和合同约定禁止或限制的投资事项；
（九）订明资产管理计划的建仓期；
（十）说明固定收益类、权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划存续期间，为规避特定风险，经投资者同意后，投资于对应类别资产的比例可以低于计划总资产80%，但不得持续6个月低于计划总资产80%。管理人应详细列明上述相关特定风险；
（十一）订明投资非标准化股权类资产的退出安排（如有）；
（十二）订明投资的资产组合的流动性与追加、提取安排相匹配。
第九节投资顾问（如有）
第三十条资产管理计划聘请投资顾问的，应当列明投资顾问有关内容，包括但不限于：
（一）资产管理计划所聘请投资顾问的资质和基本情况；
（二）投资顾问的权利和义务；
（三）资产管理计划更换、解聘投资顾问的条件和程序。
第三十一条说明管理人应切实履行主动管理职责，依法应当承担的责任不因聘请投资顾问而免除。
第十节利益冲突及关联交易
第三十二条列明资产管理计划存在的或可能存在利益冲突的情形，说明FOF产品（如是）投资管理人及管理人关联方所设立的资产管理产品的情况。
第三十三条订明资产管理计划存在利益冲突的处理方式、披露方式、披露内容以及披露频率。
第三十四条订明运用受托管理资产从事关联交易的，事后及时、全面、客观的向投资者和托管人进行披露。运用受托管理资产从事重大关联交易的，应事先取得投资者同意，并有充分证据证明未损害投资者利益。
第十一节投资经理的指定与变更
第三十五条订明资产管理计划投资经理由管理人负责指定。同时，列明本资产管理计划投资经理的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。列明投资经理的投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验、是否取得基金从业资格，以及最近三年是否被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
第三十六条订明资产管理计划投资经理变更的条件和程序。
第十二节投资指令的发送、确认和执行
第三十七条具体订明有关管理人在运用资产管理计划财产时向托管人（如有）发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）交易清算授权；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行时间与程序；
（四）托管人（如有）依法暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序；
（五）管理人发送错误指令的情形和处理程序；
（六）更换投资指令被授权人的程序；
（七）投资指令的保管；
（八）其他相关责任。
第十三节越权交易的界定
第三十八条具体订明下列事项：
（一）越权交易的界定；
（二）越权交易的处理程序；
（三）托管人（如有）对管理人投资运作的监督。
第十四节资产管理计划财产的估值和会计核算
第三十九条订明资产管理计划财产估值的相关事项，包括但不限于：（一）估值目的；
（二）估值时间；
（三）按照会计准则订明估值方法，使用侧袋估值等特殊估值方法的，应进行明确约定，并在风险揭示书中进行特别揭示；
（四）估值对象；
（五）估值程序；
（六）估值错误的处理；
（七）估值调整的情形与处理；
（八）暂停估值的情形；
（九）资产管理计划资产净值的确认；
（十）特殊情况的处理。
第四十条说明资产管理计划的会计政策比照现行政策或按照资产管理合同约定执行，并订明有关情况：
（一）会计年度、记账本位币、会计核算制度等事项；
（二）资产管理计划应独立建账、独立核算；管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，编制会计报表；托管人（如有）应定期与管理人就资产管理计划的会计核算、报表编制等进行核对。
第十五节资产管理计划的费用与税收
第四十一条订明资产管理计划费用的有关事项：
（一）订明资产管理计划财产运作过程中，从资产管理计划财产中支付的费用种类、费率、费率的调整、计提标准、计提方式与支付方式等。
（二）订明可列入资产管理计划财产费用的项目，其中，资产管理计划成立前发生的费用不得在计划资产中列支；
（三）订明管理人和托管人（如有）因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划财产的损失，以及处理与资产管理计划财产运作无关的事项发生的费用等不得列入资产管理计划的费用；
（四）订明资产管理计划的管理费率、托管费率（如有）、投资顾问费（如有）及其他服务业务费率。管理人可以与投资者约定，根据资产管理计划的管理情况提取适当的业绩报酬；
（五）订明业绩报酬（如有）的计提原则、计算方法、计提比例和提取频率；
（六）其他费用的计提原则和计算方法。
第四十二条根据国家有关税收规定，订明资产管理合同各方当事人缴税安排。
第十六节资产管理计划的收益分配
第四十三条说明资产管理计划收益分配方案依据现行法律法规以及合同约定执行，并订明有关事项：
（一）可供分配利润的构成；
（二）收益分配原则，包括订明收益分配的基准、次数、比例、时间等；
（三）收益分配方案的确定与通知；
（四）收益分配的执行方式。
第十七节信息披露与报告
第四十四条订明管理人向投资者披露信息的种类、内容、频率和方式等有关事项，并确保投资者能够按照资产管理合同约定的时间和方式查阅或者复制所披露的信息资料。
第四十五条订明管理人应当向投资者提供资产管理计划季度报告和年度报告，披露报告期内资产管理计划运作情况，年度报告包括但不限于下列信息：
（一）管理人履职报告；
（二）托管人履职报告（如有）；
（三）资产管理计划投资表现；
（四）资产管理计划投资组合报告;
（五）资产管理计划运用杠杆情况（如有）；
固定资产销售合同范本最新 甲方（买方）： 住所： 联系电话： 乙方（卖方）： 住所： 联系电话： 甲乙双方本着以诚为本、互惠互利的原则，经双方协商一致，根据《合同法》的规定，订立合同如下： 一、订单 1、订单的形式：订单应以书面形式向甲方发出。 2、订单的内容：订单内容应包含产品名称、规格、价格、数量、交货时间、交货地点、运输方式、收货人、运费承担等。 3、订单的送达：双方按本合同约定的订单签订方式确认并成交。乙方应使用指定的电子邮箱或传真号向甲方发送订单，否则该订单对甲方无效；双方接收订单方式如有变动的，应以书面形式及时通知对方；具体每批交货数量、价格和时间以订单为准。 4、订单的生效：订单内容经甲乙双方确认无误并经双方签字盖章后生效。 二、技术指标和质量要求 1、按国家标准执行。 2、按_________颁布。
3、由甲乙双方商定技术要求执行。 三、合同价格和支付方式 1、本合同总价格为（人民币大写）：_________元。 2、预付款：甲方于本合同签署之日起，在______日内，将合同总成交价的______%定金，即人民币_________元作为定金支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真向甲方确认。 3、发货款：乙方按合同规定在发货时，将有关运输提单或自提单、商业发票、装箱单和质量证书，以可靠方式寄递给甲方。甲方收到以上单据的次日起______日内，将合同总成交价的______%，即人民币______（元），作为发货款支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真向甲方确认。 4、验收款：在销售物品通过甲方的验收之后，甲方在______日内，将合同总成交价的______%，即人民币______（元），作为验收款支付给乙方。乙方在收到上述款项后，以传真向甲方确认。根据实际情况而定。 5、保证金：收到货品______年内，如无发生质量问题，则自收货日期起满______年期，甲方应将余款即合同成交价的______%付给乙方。 6、甲方和乙方应以书面方式相互通知各方的开户银行、账户名称、账号。开户银行、账户名称、账号如有变更，变更一方应在合同规定的相关付款期限前______天内以书面方式通知对方，如未按时通知或通知有误而影响结算者应负逾期付款的责任。 四、交货与交货方式 1、乙方于本合同签署之日起，在______日内，将甲方销售的物品全部送达指定地点。交货地点：__________________。
代销特定客户资产管理计划业务机构与产品管理细 则 The latest revision on November 22, 2020
代销特定客户资产管理计划业务机构与产品管理细则 第一章总则 第一条为了规范特定客户资产管理计划代销业务运作，加强对特定客户资产管理计划业务外部合作机构管理，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投基金管理公司子公司管理暂行规定》等法律法规和监管规定，制定本细则。 第二条本细则所称特定客户资产管理计划是指基金公司或者基金公司子公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由托管机构担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的活动。 第三条本细则所称基金公司子公司是指依照《公司法》设立，由一家基金管理公司控股50%以上，经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可其他业务的有限责任公司。 第四条证券投资类特定资产管理计划是指投资范围限于现金、银行存款、股票、债券、证券投资基金、央行票据、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、商品期货及其他金融衍生品的特定客户资产管理计划。 第五条专项资产管理计划是指依照《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会令第83号)规定可投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其它财产权利的特定资产管理计划。 第六条本细则中特定客户资产管理计划管理人准入是指通过分析评价确定特定资产管理计划管理人为我行代销特定资产管理业务管理人合格合作机构的管理行为。 第二章特定客户资产计划管理人管理 第一节特定客户资产计划管理人准入 第七条我行代销特定资产管理计划业务应选择准入的管理人开展合作,不得与未准入管理人开展业务合作。总行个人金融部负责特定客户资产管理计划管理人的准入和退出管理。 第八条我行对合作特定资产管理计划管理人实施名单制管理，原则上名单由批量准入名单和单一准入名单组成，总行个人金融部对合作机构的名单定期更新和维护，原则上每年6月末调整一次。名单有效期，原则上不应超过名单发布次年的6月末（经有权审批人审批同意，最长可延长至次年的9月末）。 第九条满足以下条件之一我行可对特定资产管理计划管理人进行批量准入: (一)特定资产管理计划管理人为我行既有合作机构,过去一年未发生违法违规事件,不存在重大公开负面信息且在我行未产生重大客户投诉的; (一)特定资产管理计划管理人资产管理规模位于行业内前三分之一,过去一年未发生违法违规事件且不存在重大公开负面信息的; (一)特定资产管理计划管理人在我行的公募基金保有量位于前四分之一的； (一)特定资产管理计划管理人历史投资业绩优异，过去三年管理的资产管理计划未发生过亏损的。 第十条 批量准入时由总行个人金融部提出批量准入名单，经分管行长审批后确认准入名单。 第十一条不在批量准入名单上的特定资产管理计划管理人与我行开展代销特定资产管理计划合作时须进行单一准入。 第十二条特定资产管理业务单一准入流程包括资料搜集、评价和准入审批等。 第十三条资料搜集内容包括： (一)管理人基本材料： 1.营业执照的影印件； 2.组织机构代码证的影印件； 3.法人代表身份证影印件； 4.特定资产管理业务开办资格证明材料。
xxxxxxxxxxxx 集合资产管理计划资产管理合同 管理人：xxx公司 托管人：xxx公司 二Ｏ一五年X月
目录 一、前言 (1) 二、释义 (1) 三、合同当事人 (5) 四、集合资产管理计划的基本情况 (1) 五、集合计划的参与和退出 (5) 六、管理人自有资金参与集合计划 (9) 七、集合计划的分级 (11) 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 (12) 九、集合计划的成立 (13) 十、集合计划账户与资产 (14) 十一、集合计划资产托管 (16) 十二、集合计划份额的登记、转让、非交易过户和冻结 (17) 十三、集合计划的估值 (19) 十四、集合计划的费用、业绩报酬 (25) 十五、集合计划的收益分配 (29) 十六、投资理念与投资策略 (31) 十七、投资决策与风险控制 (32) 十八、投资限制及禁止行为 (37) 十九、集合计划的信息披露 (39) 二十、集合计划的展期 (42) 二十一、集合计划终止和清算 (43) 二十二、当事人的权利和义务 (45) 二十三、违约责任与争议处理 (50) 二十四、风险揭示 (52) 二十五、合同的成立与生效 (56) 二十六、合同的补充、修改与变更 (57) 二十七、或有事件 (58) 二十八、特别声明 (59)
为规xxx集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《xxx集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、《中华人民国证券法》、《中华人民国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规》（以下简称《规》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《xxx集合资产管理计划说明书》（以下简称“《说明书》”）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
编号：_____________固定资产、无形资产委托管理合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（委托方）： 乙方（受托方）： 根据甲乙双方于年月日签订的编号为：《资产委托经营管理协议》约定，甲方将其合法所得的资产委托给乙方经营管理。现为保证甲乙双方的合法权益，规范固定资产及无形资产委托管理过程中双方的权利和义务，本着平等、互利、诚信的原则，经友好协商，特订立本合同供双方遵守。 一、本合同项下的委托管理资产 现甲方将下列资产委托乙方进行管理： 1、固定资产：甲方名下合法所得的房屋、建筑物、机械、运输工具以及其他与生产经营活动有关的设备、器具、工具等，具体详见附件一《委托管理固定资产明细表》。 2、无形资产：甲方名下合法所得的版权等，具体详见附件二《委托管理无形资产明细表》。 二、委托资产管理的目的和原则 资产委托管理的目的是通过变卖、转让、抵债、抵质押、租赁、承包、自营等经营管理，根据本合同约定使得委托资产能够达到保值增值，并以委托资产的安全性、收益性为运作原则。 三、双方的陈述与承诺 1、甲方的陈述与承诺： （1）甲方承诺上述委托的固定资产来源合法，且在法律上拥有无可争议的所有权； （2）甲方清楚地了解国家关于投资于金融市场资产的限制性规定； （3）甲方承诺乙方已完成对委托事项的风险揭示且甲方已全面了解乙方揭示的风险； （4）甲方承诺已知悉委托事项在进行过程中可能发生乙方未揭示的且不可预见的其他市场风险（不限于中国国内市场）、政策风险、法律风险并自愿承担此种风险；
新年伊始，专项资产管理部将以“十六”精神为指导，深入践行xx的“xxxx”，并结合联社实际，立足岗位，总结经验，调整新思路，以狠抓不良资产盘活为宗旨，强化抵债资产管理为导向，积极开展2年工作。 一、多举并进，优化资产质量。 ～年，专项资产管理部将以降低不良贷款比重，化解信贷风险，盘活信贷资产为主导，加强监督管理，使不良贷款控制在最低限度。 （一）建档监测，跟踪管理。 为盘活不良贷款，优化资产质量，专项资产管理部在新一年里，身体力行，协助业务、财务、监察审计科对全辖信用社非正常贷款，以社为单位进行细统分类，逐户建档及监测台帐，有计划、分步骤落实清收，杜绝不良贷款的棚架。对信用社工作人员内部向关系人发放的自批自贷款，现已形成的不良贷款协助审计监管部门责令其限期清收和归还。对信贷人员违规发放造成损失的将配合业务科、监察审计科预以清查，进行责任追究，直至上交司法机关。 （二）清前堵后，施行素质教育。 从源头做起，强化员工素质，提高信贷质量，发放贷款有的放矢。2XX年专项资产管理部将协同业务科有计划地对全辖信贷人员进行强化专业培训，集中学习。学习的主要内容就是贷款的发放与管理以及法律知识。学习《贷款通则》、《信贷守则》及以系列的操作程序，贷款发放做到高质量无风险，有章可循。以改亡羊补牢为有的放矢，增强责任感。要遏制不良贷款的上升，增强全员法律观念势在必行。不良贷款的前清后增，居高不下，有一个重要原因就是员工的法律意识淡薄，内控机制簿弱，信用社内部人员发放的“三种”贷款现象严重，且不知如何依法维权和管理贷款，导致抵押无效，担保人脱保，诉讼时效丧失等。只有进行法制教育，法制学习，加强依法治社，才能确保信贷资产不受损失。 二、从严把关，做好依法诉讼。 ～年，专项资产管理部立足岗位，充分发挥管理职能，积极配合信用社将协同公安部门、人民法院运用法律手段对不良贷款进行有的放矢的依法诉讼。做到严格把关、区别对待、避免盲目现象。将对恶意逃废、懒债、逆债行为的贷户依法举证，维护债权，做到以点带面，达到震动效果。 截止～年底，联社不良贷款x万元，占贷款总额的x%。这些不良贷款沉淀的原因是多样的，为正确把握，认真吸取基层社以往因盲目诉讼而带来的负面影响和不必要的费用开支，专项资产管理部将肩负重任，对辖区贷款的依法诉讼严格把关，做到集中管理，认真排查，分类处置。 三、多策并举，强化抵债资产。
资产管理计划份额转让研究 上海证券交易所和深圳证券交易所先后发布通知，规定证券公司或其资产管理 子公司、基金管理公司或其资产管理子公司发行的资产管理计划份额可通过证 券交易所在特定投资者之间转让。而在此之前，除证券公司发行的专项资产管 理计划（以下亦称为“资产支持证券”）之外，相关资产管理计划份额的转让 主要依据资产管理合同的约定以协议转让的方式进行，尚无正式交易平台。 本文拟就相关资产管理计划份额（不含资产支持证券）转让的法律规则进行梳理，对其截至目前的转让情况进行总结和分析，并对不同资产管理产品之间相 互投资的可行性进行分析。 一、资产管理计划份额的转让 （一）资产管理计划之界定 除另有说明外，本文所讨论的资产管理计划或资产管理产品，限于证券公司及其资产管理子公司、基金管理公司及其资产管理子公司从事客户资产管理业务 而设立的各类产品，按管理人类别分为券商资管产品和基金资管产品两类。其中，券商资管产品为证券公司或其资产管理子公司从事客户资产管理业务而设 立的产品，包括定向资产管理产品（以下简称“券商定向产品”）、集合资产 管理计划（以下简称“券商集合计划”）和专项资产管理计划；基金资管产品 为基金管理公司或其资产管理子公司从事特定客户资产管理业务而设立的产品，包括为单一客户设立的资产管理计划（以下简称“基金一对一产品”）和为特 定多个客户设立的资产管理计划（以下简称“基金一对多产品”）。 基于此，本文讨论的资产管理计划份额转让指转让人将其持有的资产管理计划 的份额或受（收）益权全部或部分转让给受让人的行为。 金融监管评：需要特别加以限定，本文讨论限于200人以下“私募”性质的券商资管和基金资管，因为券商集合超过200人则按照公募基金监管框架进行监管。 （二）转让规则 截至目前，有关资产管理计划份额转让的规则主要有： 1、关于资产管理业务的一般性法律规定 关于资产管理业务的一般性法律规定主要对资产管理计划的投资范围、业务规范、风险控制、监督管理等作出规定，仅部分内容涉及资产管理计划份额的转让。该类规则主要包括：《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公
集合资产管理合同内容指引 一、前言 为规范集合资产管理计划（以下简称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、集合计划说明书、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（名称及文号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 二、集合资产管理合同当事人 委托人 （名称、住所、法定代表人/自然人为姓名、身份证号码，有效联系方式等）管理人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 托管人 （名称、住所、法定代表人、联系方式等） 三、集合计划的基本情况 （一）名称与类型； （二）投资范围和投资比例； （三）存续期间（如集合计划无固定存续期间，明确终止或解散的条件）； （四）集合计划份额的面值为人民币___元； （五）参与本集合计划的最低金额； （六）本集合计划开始运作的条件和日期。 四、参与集合计划 明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。
编号：_______________ 固定资产托管管理合同 甲方：_______________________ 乙方：_______________________ 签订日期：___ 年_____ 月 ____ 日
甲方: 乙方: 因有限公司与有限公司就商铺资产托管事宜经双方友好协商，本着平等，自愿，公正原则达成如下协议: 甲方委托给乙方的固定资产必须是合法、产权清晰。 固定资产委托期限: 三、固定资产委托面积：平方米。 四、付款期限: 从合同签订完毕后个月共计付给甲方。 O 五、付款方式： 合同签订后第一个月万，第二个月万。 六、付款账号： 户名： 账号： 开户行： 七、双方责任： 1、在甲乙双方合同签订后因甲方原因造成合同终止合作的，甲方无条件支付给乙方实际发生成
本的损失。 2、在甲乙双方合同签订后因乙方原因造成合同终止合作的，乙方无条件解除与甲方合作关系 3、本合同签订完成后乙方对上述房产拥有抵押及处置权。 八、固定资产委托的赎回： 甲乙双方合作期满后，甲方按实际债权足额赎回，如果中途或到期无法支付收益时，固定资产处理。 九、未定事宜，双方协商解决。 十、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。 甲方： 营业执照号：法定代表人：联系电话：乙方有权将 乙方： 营业执照号：法定代表人：联系电话：
签订合同有哪些注意事项 一、核实确认对方当事人的主体资格 1、合同对方为自然人：核实并复印、保存其身份证件（勿以名片代之），确认其真实身份、行为能力及资信状况，最好是以钱款两清的方式来交易，以避免风险。 2、合同对方为法人： （1）到当地工商部门查询其工商注册资料并实地考察其公司情况，确定其真实性；特别注意营业执照上的公司名称，上对方名称和企业营业执照上的名称保持一致，还应注意公司的样章的名称和营业执照上的一致。 （2）一般而言，合同上会要求有企业法定代表人的签字，在此应确认在此处签字的人的身份，如果不是法定代表有人，则应特别注意该人员是否有公司或法定代表人的授权委托书，并且应把授权委托书、合同书及个人的身份证明放在一起保管，以保证签订合同的有效性。 （3）应注意签约方的资信状况，以保证合同的有效履行。 （4）签订合同必须加盖对方单位公章、合同专用章。 3、合同对方为“其他组织”：（1）对方当事人为个人合伙或个人独资企业，核对营业执照登记事项与其介绍情况是否一致；由合伙人及独资企业经办人签字盖公章。 （2）法人筹备处：确认经办人身份及股东身份，加盖法人筹备处和股东公章。 4、合同对方除加盖公章、私章外，要亲笔签名。 （1）在履行合同的过程中涉及到对方人员签字的地方（如验收单上）都要注意签字方的身份，是 否具有合法的授权委托书，否则签字可能会变为个人的行为，最好在涉及到对方签字的地方都加盖公司的印章加以确认。 5、合同主体的考察方法（1）、签约对方的主体资格签约对方为企业时，则应注意企业下属部门，如企业各部、科、室等
《资产管理工作计划》 资产管理xx年度工作计划 xx年度的资产管理工作计划围绕三方面加强： 1.“两项”报批制度的建立并实施。 2.摸清集团资产的家底。 3.管住数量，管好质量。 一、确定及完善资产管理各项规章制度、流程及资产管理员岗位职责。 二、四月份完成对各公司的资产管理员进行登记，确定资产管理员各项信息，并下发资产管理的各项规章制度、职责及流程，使各项操作统一口径、统一标准，组织管理员进行简单培训并落实岗位责任制度，增强管理人员的责任意识。 三、做好集团资产盘点造册工作 及督促各管理员相关工作，做到帐物相符，资产管理责任到人，对本单位所属资产建立详细的登记，主要记载资产的名称、规格型号、数量、状态、价格、负责人及存放地，对xx元以上的固定资产要贴标签，责任落实到人，谁使用谁管理。 四、提升各公司管理员对资产养护工作的全面性，各公司对本单位所用机械设备、运输工具要做好维修保养工作，定期对设备进行维修保养并做好记录，各种设备操作员根据情况持证上岗。各公司还要加强露天的机械设备、大宗周转材料的养护，做好防潮、防晒、防雨工作，提高设备利用率，集团每年组织一次联合检查。
五、谨慎把好待购资产审批关，对各公司上报年度购置计划及计划外购置进行细致核查，经总裁批准后，严格按照集团物资采购流程执行；进行招投标采购的资产，会同监察审计人员全程参与，确保招标过程的公开、公正、透明。 六、做好资产年度盘点核查工作，对集团及各公司资产会同财务部每年盘点一次，也可根据情况随时盘点，对盘盈、盘亏的资产，查明原因，由责任资产管理员写出书面报告，上报集团总裁。 七、做好新增资产验收登记工作，对集团及各公司新购进资产，组织使用单位资产管理员共同验收，确认采购合同内容与实物是否相符，验收合格后登记实物入账，不合格物资由采购员办理退货。 八、检查各公司落实资产购置、处置审批程序，对未经请示私自购置、处置资产的单位和个人，综合部拿出处理意见报总裁处理。 九、将各公司提交无法维修的报废资产，现场审核确认后，报总裁批准后，办理报废处置。 十、年底组织各公司资产管理员进行工作年度总结，对于好的工作方式、方法、建议和意见与原有规章制度进行优化整合，并杜绝坏的、不合理的工作 方式、方法等。 焉耆县第一小学xx年固定资产工作计划坚持全面贯彻党的教育方针，进一步加强素质教育，坚持校产管理工作为教育教学服务、为师生生活服务的原则；紧密配合新课程改革工作；树立主人翁思想，发挥部门的管理职能，努力提高办学条件，为办出特色学校而努力。
资产委托管理合同（详细版） 要点 甲方委托乙方为其资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。文本包含账户的开立和移交、投资顾问授权和授权期限、资产运作与管理、保证金担保范围等条款。 合同编号： 资产管理协议 甲方（委托方）： 身份证号： 乙方（受托方）： 身份证号： 鉴于： 甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 第1条账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户1的户名： 账号： 开户银行： 1.2 备案账户2的开设与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在营业部。 资金账户账号： 账号初始资金：人民币（大写）（￥元）
第2条投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大 写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。 2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限 从年月日 至年月日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.4 在本协议执行期间，未发生乙方违约情况下，甲方禁止销户、撤离资金 第3条资产运作与管理 本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。 3.1 资产的日常运作 （1）在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 （2）若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。 3.2 资产投资范围及投资限制 3.2.1 投资范围 本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金。 3.2.2 投资限制 （1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上； （2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上； （3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的%，且投资于所有创业板股票及中小板的投资比例不得超过总资产的%。 （4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。 （5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%； （6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；
：集合资产管理计划篇一集合资产管理计划集合），：（进行管资产管理集合资产管理计划券商顾名思义是集合客户的资产由专业的投资者，。投资于产品约定的权益类或固定收它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品理。集合资产管理计划益类投资产品的资产集合资产管理业务顾名思义是集合客户的资。，（）产它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产由专业的投资者进行管理券商。，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产这是获准创新试点的证券公司为品。。目前只有创新类家证券公司有资格开展此项业务投资者提供的一种增值理财服务创新类证亿元以上可8亿元以上经纪类券商的净资本要在1券公司要求综合类券商的净资本要在，，。集合资产管理计划与普通投资基金的区以在通过审批的前提下有资格从事各项创新活动，？以及投资风别是什么集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同是公募产品而集合资产管理计划带定位不同格不同基金是大众化的理财品种；、。，：1 ，。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的有一定的私募性质它目标群多为中高端客户资金不得低于10万元而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。， 产品投资比例不同券商集合计划的股票投资下限最低可以为0而基金都有持仓下限，：、，2尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。集合资产管理计划与投资者自己购买债券等低 ，？。集合资产管理计投资者自己不容易买得到①风险资产相比有什么优势有些优质债券 ，。②划凭借证券公司的债券业务优势一般投资者没有足够可获得比普通投资者更多的机会。，可进行集合资产管理计划由从业多年的专业人士专门管理的精力进行债券的组合优化投资、。，一般投资者的进入受到限有些市场如银行间债券市场充分③科学的债券组合优化投资。，，获得一般投资可进行多品种投资而集合资产管理计划的管理人拥有多种市场交易资格制。，者所无法获得的收益集合资产管理计划的管理人在购买债券时凭借其资金量大的优势④。？可以在更低的费率下购买购买集合资产管理计划和直接购买封闭式基金相比有何优势 ，。，集合资产管①与直接投资封闭式基金相比投资集合资产管理计划有四个优势分散风险 ，，不能保证一定会有持有到期收单个客户选择面较窄理计划可投资的封闭式基金多种多样；。，而集合资产管理计划可以充分发挥单个投资者持有份额较少②大额资金谈判能力强益，（）；，集合资产管理计划大额资金的优势和赎回基金时获得优惠费率在申购③认购同时，、封转开事宜的管理人可以代表参与人参加基金持有人大会的决议在诸如封闭式基金的清算；，，如果有类似股票发行战当发生封转开事宜时管理人实力强④等事件上维护参与人利益，。相关公司会考虑以净值全额接受集合资产管理计划持有的封闭式基金略投资者的锁定条款？，而信①集合资产管理计划一般流动性好集合资产管理计划与信托计划相比有什么优势 托计划的流动性受到很大限制每份10万元而信托计划由于受到，，。集合计划门槛低② 每份的最低参与金额都大大高于集合资产管理计划令一些投资，，份的最高发行量的限制200。者望而却步 ，，它是券商把社会上零散的顾名思义合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，。，，它们之都属于资产管理业务类型它和证券投资基金一样资金集中起来由专家进行管理，。可以满足不同投资者的投资偏好间在业务开展上有很强的互补性集合 、，。依据中国证券但属于私募性质的一种理财方式管理形式类似于基金理财是由券商推出的、《《》证券公司客户资产管理业务试行办法监督管理委员会公布的证券公司集合资产管理业》。、、、、集合理财这证券投资基金基金信托资金信托务实施细则集合理财的比较运作 ，、、，投资者应根据自身的财力和投退出机制三类投资品种在运作机制风险收益上颇有不同，、。三大投资品运作的区别选择适合于自己的投资品种证券投资基金资偏好资金信托产 、、。、、集合资产管理集合资产管理产品的管理运作主体不同资金信托产品品证券投资基金，、、、运分别由基金管理公司具备客户资产管理业务资格的证券公司管理信托投资公司产品。作证券
财通基金-富春定增1005号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：财通基金管理 资产托管人：中国工商银行浙江省分行 特别声明与承诺 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就本计划投资人需具有的资质情况进行了充分说明，本资产委托人已充分了解和知悉适合进行资产管理计划投资的主体范围以及不适合进行资产管理计划投资的主体的情形。本资产委托人于此声明和承诺本资产委托人是依照相关法律法规、监管政策以及产品合同的规定可以进行资产管理计划投资的主体，不存在任何可能被认为不适合成为本计划投资主体的情形，并愿意根据风险自担的原则享有收益或自行承担损失。 本资产委托人于此声明和确认，资产管理人已就资产委托人的资金来源和用途进行了询问和了解，并已详细、全面告知了资产委托人用来进行本资产管理计划投资的资金应为资产委托人合法所有或资产委托人拥有合法、正当投资管理权限或基于任何其它合法、正当的理由资产委托人拥有合法的、正当的占有、使用、支配、收益权限的资金。资产委托人于此声明和承诺，本资产委托人用来投资的资金为资产委托人合法所有或拥有合法、正当管理权限或拥有合法、正当的占有、使用、支配和收益权限的资金，且该等资金的任何部分均不存在非法吸收公众存款、不具有或超越管理权限或资产委托人对投资的资金享有的权利不完整、不适合、不恰当等违法、违规或任何其它可能会被认定为不适合、不恰当等情况。 本资产委托人于此声明和承诺资产委托人的投资行为及资产委托人据以实施投资行为的权限是合法的、正当的、完全的，不存在任何法律法规、已生效或即将生效的任何合同、协议、承诺等方面的约束和障碍。 本资产委托人已知悉本计划拟参与上市公司非公开发行股票，且投资的比例最高可达本计划资产净值的100%。根据中国证监会《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定，本计划参与上市公司非公开发行股票可能面临最短12个月的锁定期，即在最短12个月的期限内，本计划持有的非公开发行股票不能转让变现。受证券市场不可控因素的影响，本计划投资的非公开发行股票在可流通后
2020 固定资产借款合同范本文档Contract Template
固定资产借款合同范本文档 前言语料：温馨提醒，合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。《中华人民共和国民法典》第四百六十四条：婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用有关该身份关系的法律规定；没有规定的，可以根据其性质参照适用第三编规定。依法成立的合同，受法律保护。依法成立的合同，仅对当事人具有法律约束力，但是法律另有规定的除外。本文便于学习和使用，下载后内容方可修改 调整及打印。 本文内容如下：【下载该文档后使用Word打开】 固定资产借款合同 合同编号：_________ 贷款方：_________ 地址：_________ 电话：_________ 借款方：_________ 地址：_________ 电话：_________ 应借款方_________年_________月_________日提出的借款申请，贷款方愿意向借款方提供固定资产贷款。借贷双方根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》以及其他有关规定，经过平等协商，现达成以下条款，以资共同遵照执行。 第一条贷款种类
本合同项下的贷款为固定资产贷款，贷款的具体用途必须是借、贷双方确认的并经国家有关主管部门正式批准的项目。此贷款项下的资金不得挪作它用。 第二条贷款币种及金额 币种：_________，金额：_________(小写)，_________(大写)。 第三条贷款用途 此笔贷款用于借款方经_________(批准单位)_________号文批准的_________项目。上述的有关批准文件应作为此贷款合同的附属文件交贷款方存档备查。此笔贷款的用途是唯一的，借款方不得在此贷款合同规定之外的任何项目上使用。 第四条贷款期限 自贷款方第一笔拨款之日起至借款方全部还清本息之日止，共计_________个月(_________年)。 第五条起息日与到期日 起息日：本贷款合同项下全部或部分资金自贷款方帐户划出之日为该笔资金的起息日，自该日起对划出的资金开始计息。 到期日：本贷款合同项下的到期日为借款方将偿付资金汇至贷款方帐户之日。如借款方在规定的到期日未能将规定偿付的金额划至贷款方帐户，则按逾期处理，借款方应按规定支付逾期利息。 第六条利率与计息结算 1.贷款利率：本贷款利率为月息_________‰。在本合同有
固定资产管理工作计划 大家知道固定资产管理工作计划怎么制定吗？下面为大家了固定资产管理工作计划，希望能帮到大家！ 为加强学校固定资产的管理，遵照合理使用，杜绝流失，减少浪费的原则，经研究决定，我校近期将对全校的固定资产进行清查盘点，现将有关事项做以计划如下。 一、成立固定资产管理领导小组，明确责任。 资产的管理实行的是部门负责人负责制，各部门负责人要精心组织，认真落实一年一度的固定资产盘点工作。校长是资产管理第一责任人，年级组长负责本年级组内办公用品、教学用品等物品的管理，教师办公室的办公桌椅、电脑等物品由指定的一名负责人管理，教室由班主任负责。各室固定资产由室负责人管理。教职工工作变动或调离学校，要按规定到资产管理对应部门办理资产移交手续。 二、制定管理办法，了解策略。 1、新添置固定资产类物品，由使用单位负责人申请，经校长审批后方可采购，购回后登记上册，经保管室验收鉴定后才能报销。 2、外单位赠送的物品和奖品，根据校长室安排，交有关人员保管使用，并办理入库存、领用、入帐手续。 3、固定资产借用分校内借用和校外借用两种情况，校内借用一律由借用部门出具借条，经领导签字后方可借出，校外借用除按上述手续办理外，还须征得校长办公室同意后方可借出。
4、固定资产的处理与报废，必须按物品的名称、数量，金额、列表。经主管部门或单位负责人签字，交物管小组审核，报校领导批准，由物管小组收回处理的物品应注销帐、卡。处理报废物品所收回的一切款项，全部上交财务部门，有关批件和交款收据由物管小组妥善保管，以备存查。 5、学校的固定资产，必须安放整齐，保持清洁，干净，加强管理，注意维护保养，该修的要及时修复，使其经常处于良好状态。 6、要动员群众，教育群众，树立“爱护公物为荣”的新观念，发动群众监督检查，对违反规定的现象，人人都有监督检查的权利和义务。 7、对固定资产管理较好的单位和个人，要及时表扬，对管理较差的单位和个人，经予批评。管理有显著成绩者，发给一定数量的奖金，对管理很差者，除批评外，要扣发资金，严重者要在全校通报。 三、落实盘点制度，实施操作。 1、自查阶段 各负责人对管理和使用的固定资产进行清查盘点，并与本部门的固定资产盘点清单进行核对，对于以下资产异常的情况做出相应的处理，具体说明如下： （1）、对于存放地点变更的资产在固定资产明细表中“备注”一栏予以注明。 （2）、对于盘亏、闲置不用的资产在固定资产明细表中“备注”一栏予以注明。
资产管理计划全解析 资管计划运作模式 资产管理，就是获得监管机构批准的公募基金子公司、证券公司、保险公司、银行等，向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行投资的一种行为。这个过程可以形成标准化的金融产品，谓之资管产品。资管计划能给投资者提供更高的收益，是因为它少了不少中间环节。同样一个融资项目，如果走信托通道，它需要给信托公司2%，甚至更高的费用，另外还要给代理销售的机构1%，甚至更高的费用。一般而言，信托产品最终募集到的资金，至少有5%要用在中间环节上。而资管计划绕开了信托公司，费用就能节省不少。所以，同样的融资成本，体现在投资者的投资收益方面，资管计划的收益率就会更高一些。基金子公司的资管计划业务，大体可分为“通道类”业务与基金子公司主动管理类业务，而“通道类”业务主要包括实际管理人为第三方的通道业务，以及资管嵌套信托类业务。目前市场上常见的资管业务主要包括：基金子公司资管、券商资管、保险资管，以及银行资管。当然，我们熟悉的信托也属于资管范畴，在这里就不赘述了。一、基金子公司资管政策法规：2012年9月26日，证监会公布《基金管理公司
特定客户资产管理业务试点办法》，10月31日发布《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》，自此，向基金管理公司全面放开资管业务。此后一年半的时间，基金资管行业发展迅速。截至2013年底，基金子公司已成立62家，资产管理业务规模很快将破万亿。优势：小额充足，300万元以下的小额200个；在操作模式上与信托最接近；且由于让利于投资者，产品收益高于信托，在募集速度和投资者喜好程度上更胜信托。劣势：基金子公司成立时间较短，自身资本实力不如信托；以降低费用，提高产品收益，压缩自身利益扩张发展的模式不可持续；运作尚不够成熟，产品需要精挑细选。二、券商资管政策法规：2012年10月18日，证监会公布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套的《证券公司集合资产管理业务实施细则》和《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司被誉为拥有了金融投资全牌照，能够开展信托公司能做的大部分业务。券商资管一经放开，便迅速发力。优势：小额充足，300万元以下的小额200个；营业部网点多，在客户资源、营销能力和投资证券市场等方面具有先天优势，以及和银行、基金、信托、保险等机构长期合作建立了良好的渠道。劣势：大部分为操作简单，缺少技术含量的通道业务，主要依赖银行渠道，难以形成持续竞争力。三、保险资管政策法规：2012年10月22日，保监会发布《关于保险资金投
申请人：【】 托管人：【】 1.第一条前言 一、为规【】资产管理计划运作，明确《【】资产管理合同》当事人的权利与义务，依照《中华人民国合同法》、相关资产管理业务试行办法等法律、行政法规的有关规定，本合同委托人(以下简称甲方)、受托管理人(以下简称乙方)、托管人(以下简称丙方)，在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照相关法律、行政法规和本合同享有权利、承担义务。 二、甲方保证参与资金的来源及用途合法，并已阅知本合同和《托管计划说明书》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。 三、乙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用受托资金或资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 四、丙方承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护资金资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。 本合同附件《【】资产管理计划说明书》之释义适用本合同。 2.第二条合同当事人 一、委托人：委托人身份资料以委托人在本合同附件之一的《【】资产委托管理参确认书》上填写的容为准。 二、管理人：【】 通讯地址：【】 法定代表人：【】 ：【】 邮编：【】 三、托管人：【】 通讯地址：【】 单位负责人：【】 ：【】 邮编：【】 3.第三条【】受托资产管理计划的基本情况 一、本集合计划的名称和类型 1、名称：【】 2、类型：限定性集合资产管理计划。
二、本集合计划的投资围、投资限制和投资比例： 1、投资围：本集合计划资产的投资围限于具有良好流动性的金融工具，包括国依法公开发行上市的固定收益证券、股票、基金及中国证监会允许集合计划资产投资的其他金融工具。 其中，固定收益证券投资围包括国债、金融债、可转债、短期票据等；股票投资围为国依法公开发行的、具有良好流动性的A股；基金投资围包括封闭式基金和开放式基金；集合计划资产剩余部分将主要投资于现金及准现金类产品。 2、投资限制：本集合计划资产不得投资于《试行办法》明确规定集合计划资产不得投资的领域，包括： ①不得将本集合计划证券类资产用于回购； ②不得将本集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或对外担保等用途； ③不得将本集合计划资产用于可能承担无限责任的投资； ④未向丙方、委托人及证券交易所报告，不得将本集合计划资产投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券； ⑤不得将本集合计划资产用于证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、投资比例： Ⅰ、本集合计划资产的配置在上述投资围的各大类投资品种之间进行，本集合计划的投资组合比例为：固定收益证券：10-95％；股票及基金：0-20％；现金：封闭期3％以上，开放期5％以上。 乙方应在本集合计划自投资运作期开始之日起六个月使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述 资产组合设计的要求。 固定收益证券资产在存续期满的30个工作日前不低于集合计划净值的10％。 Ⅱ、本集合计划严格遵守《试行办法》中明确规定的集合资产必须遵守的投资比例要求，即： ①投资于一家公司发行的证券不超过本集合计划资产净值的10； ②投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的10； ③投资于乙方、丙方及与乙方、丙方有关联方关系的公司发行的证券的资金不超过本集合计划资产净值的3。 三、本集合计划的存续期间 1、本集合计划的存续期：两年。本集合计划推广期结束后，乙方将聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对本集合计划资产进行验资，并出具验资报告。验资报告出具后的次日为本集合计划的成立日，因此，本集合计划的存续期间为集合计划成立日开始至两年后对应的那一天止。 2、本集合计划的推广期 本集合计划推广时间为30个工作日,自【】年【】月【】日开始至【】年【】月【】日止。乙方可视推广情况将推广期限适当延长。 四、本集合计划的面值、认购及申购参与的价格 1、每份集合计划的面值 本集合计划的每份额面值为人民币壹元。 2、认购及申购参与价格 ①在推广期，认购参与价格为每份额面值。