国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施
序 号 业 务 名 称 廉 政 风 险 点 廉政风险表现形式
风
险

等
级

防 控 措 施 备注

一
公开招录企业人员 1、拟订招录计划； 2、按受考生报名并进行资格初审； 3、面试资格复审并通知考生参加面试； 4、对拟录用人员进行考1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件； 2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查； 一级 1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、充分征求岗位所在部门的意见
后，拟订招录计划，并层层把关，
防止指向明显的计划；

3、各个环节的工作均要经分管领
察；5、撰写考察材料。 3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等； 5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。 导及集团公司领导层层审批；
4、笔试资格初审要对考生填报的
信息进行严格关，对考生信息不
明确的，要及时与考生联系，要
求其提供准确信息后，再进行资
格审查；

5、面试资格复审时要对提供的信
息进行审查，并将复印件与原件
进行核对，做好资料存档；

6、考察要由2名以上工作人员共
同负责，并如实撰写考察材料；

7、强化工作人员岗位责任心和职
业道德，坚持党管干部原则，对
重大事项要集体讨论决定。

二
集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免 1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评； 4、提出任免建议。 1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐
结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评； 4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。 一
级

1、加强组工干部培训，进一步明
确干部选拔任用各环节的工作要
求；

2、干部选拔任用工作的每一个环
节都需要2人以上共同负责；

3、对拟任人员要征求纪委、计生
等部门意见；

4、干部选拔任用工作中所形成的
资料和材料要存档备查。
三 中层以上管理者休假考勤管
理

1、审核；

2、备案。

1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便查阅。 三级 1、督促干部按照规定填写以便备
案；

2、严格审核，保证符合相关规定；
3、备案存档，以便查阅。

四 员工薪酬管理
1、记录工资变动情况；
2、计算工资；
3、集团公司领导审核。

1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整； 2、工资计算错误，损害当事人利益； 3、审核不严格。 三级 1、认真记录各种变动情况，防止
疏漏，及时为发生变动的人员变
更工资；

2、认真计算工资，保证在职及离
退休人员能正常准确发放工资；

3、严格审核把关。
五
企业人事档案管理 1、档案保管和整理； 2、档案借用、转递； 3、档案维护； 4、干部基本信息核定。 1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失； 3、干部基本信息审核不严格。 二
级

1、使用保密性、安全性强的档案
柜，保证档案安全性；

2、档案借用、转递严格按照规定
操作；

3、保证档案完整性、保留个人原
始资料；

4、个人信息及时更新并准确登
记。

六
企业干部年度考核 1、考核工作方案； 2、审核提出考核等次建议； 1、不按规定制定方案、分配优秀名额； 2、审核优秀等次初步人二
级

1、严格按有关规定制定工作方

案，明确程序、分配名额，经部
门负责人、分（子）公司领导、
3、优秀等次人选公示。 选把关不严； 3、不按规定时间、范围进行公示。 集团公司领导层层审批；
2、考核优秀等次由各部门投票选
出，并提交党委会议定。