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. 产业契约型私募投资基金基金合同
合同书编号：
基金投资人：
基金管理人：
基金托管人：
二〇一六年十一月
目录
第一章前言.................................................................................................. - 2 - 第二章声明与承诺..................................................................................... - 3 - 第三章基金的基本情况............................................................................ - 3 - 第四章基金份额的初始销售................................................................... - 4 - 第五章基金的备案..................................................................................... - 6 - 第六章基金存续期内的参与、退出和转让........................................ - 7 - 第七章基金的托管..................................................................................... - 7 - 第八章基金合同当事人及权利义务..................................................... - 7 - 第九章基金的投资................................................................................... - 12 - 第十章基金的财产................................................................................... - 12 - 第十一章基金财产的估值和会计政策............................................... - 13 - 第十二章基金的费用和税收................................................................. - 14 - 第十三章基金的收益和分配................................................................. - 15 - 第十四章信息披露................................................................................... - 16 - 第十五章基金合同的变更和终止........................................................ - 18 - 第十六章清算程序................................................................................... - 18 - 第十七章违约责任................................................................................... - 18 - 第十八章法律适用及争议解决............................................................ - 19 - 第十九章保密条款................................................................................... - 19 - 第二十章释义及其他.............................................................................. - 19 -
产业契约型私募投资基金《基金合同》
合同编号：第一章前言
1.1 订立本合同的目的
订立本基金合同（以下或简称“本合同”）的目的系为了保护投资人的合法权益,明确本合同各方当事人的权利、义务,规范本次基金的各项运作活动。
1.2 订立本合同的依据
本合同依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规及其他规范性文件的相关规定订立。
1.3 订立本合同的原则
订立本合同的原则系自愿、公平、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
1.4 特别说明
本合同的当事人包括基金管理人和基金份额持有人。基金投资人自依本合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对本合同的承认和接受。
本合同是确定本合同各方当事人之间权利与义务关系的的基本法律文件,其他与基金相关的涉及本合同当事人之间权利与义务关系的任何文件或表述,若与本合同的约定不一致,均以本合同为准。
本合同按照中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）的要求进行备案,但基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值、收益和投资安全作出任何实质性判断或保证。
本私募投资基金的综合风险等级为：低风险（）；中风险（）；高风险（）。
第二章声明与承诺
2.1 基金投资人的声明与承诺
基金投资人声明认购本基金的资产为其拥有合法所有权或处分权的资产,其来源及用途符合国家法律、法规的相关规定,保证有完全及合法的授权委托基金管理人进行投资管理,保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人对该资产行使相关权利,并且该权利不会为任何其他第三方所质疑；基金投资人声明已充分理解本合同全文及全部附件,了解相关权利、义务,了解有关法律、法规及监管机构的规定,了解所投资基金的风险收益特征,愿意承担相应的投资风险；基金投资人承诺其向基金管理人提供的基本资料及有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况系真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导。前述信息资料若发生任何实质性变更,应当及时书面告知基金管理人。基金投资人承诺,基金管理人未对投资本基金的收益或承担损失作出任何承诺或担保。
2.2 基金管理人的声明与承诺
基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资人说明了有关法律、法规及监管机构的规定和相关投资工具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险；已经了解基金投资人的风险偏好、风险识别能力和风险承担能力,对基金投资人的财务状况进行了充分评估。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。基金管理人不保证投资本基金的收益状况,同时也不保证基金投资人的投资本金不受损失。
第三章基金的基本情况
3.1 基金名称
3.2 基金类型
股权投资基金。
3.3 基金的运作方式
契约型封闭式,本基金自成立后至终止始终封闭。
3.4 基金的投资领域
除发生本合同约定的终止本基金的情形发生外,本基金的存续期限为5年。
3.6 基金的最高募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为万份,基金募集金额不少于万元。本基金的最高募集份额总额为万份,基金募集金额不超过万元。
3.7 基金份额的初始销售面值
人民币1.00元。
第四章基金份额的初始销售
4.1 基金份额的募集期间、销售方式、销售对象
4.1.1 基金份额的募集期间
本基金的募集期间为XX日,自201X年X月X日起至201X年X 月X日止。
4.1.2 基金份额的销售方式
本基金份额由基金管理人以非公开募集的方式自行销售。
4.1.3 基金份额的销售对象
本基金份额的销售对象为符合法律、法规及监管机构规定的,具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
4.2 基金份额的认购
基金投资人的初始认购金额不得低于100万元,不设上限。基金投资人的认购款应以现金形式交付。
4.3 基金认购份额的计算
基金投资人认购份额＝认购份额的资金总额/基金份额初始面值
4.4 基金份额的初始面值
每份基金份额的初始面值为1.00元。
4.5 募集期间利息的处理方式
基金投资人的有效认购款在募集期间形成的银行存款利息将在本基金成立后,由基金管理人向基金投资人一次性发放。基金投资人存放于基金管理人开立的指定资金账户中的存款利率适用中国人民银行公布的活期存款利率（若募集期间内遇法定利率调整,以基金投资人实际到款之日适用的利率为准）,计算公式如下：
基金投资人的募集期间利息＝认购份额的资金总额×中国人民银行公布的活期存款利率/365×实际存放天数
实际存放天数：指自基金投资人的有效认购款到达基金管理人的指定资金账户之次日起计算至本基金成立之日起前一日终止计算。
4.6 初始销售期间的认购程序
基金投资人需到基金管理人的经营场所办理认购。办理认购时,基金投资人应出示身份证明文件及相关资料,并配合基金管理人完成风险承受能力测试、风险提示及反洗钱教育等事项。认购申请一经受理,不得撤销。
4.7 认购申请的确认
基金管理人受理基金投资人的认购申请并不表示该申请已经确认,仅表明基金管理人确实收到了认购申请。基金投资人的认购申请
是否有效及有效认购份额以基金管理人在本基金成立时出具的确认函为准。
在本基金初始销售结束后,若募集金额或投资人总数超过上限的,则将按时优先、金额优先的原则依次进行确认,其余基金投资人的认购资金予以返还。
4.8 初始销售期间基金投资人资金的管理
基金管理人应当将本基金初始销售期间基金投资人的资金存入专门银行结算账户。在基金初始销售行为结束前,任何机构和个人不得动用。
第五章基金的备案
5.1 基金备案的条件
本基金初始销售期限届满,符合下列条件的,基金管理人应当按照基金业协会的相关规定进行备案：
基金募集份额总额最低不少于万份,最高不超过万份；基金募集金额最低不少于万元,最高不超过万元；并且基金份额持有人人数符合法律、法规及监管机构规定。
基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自达到基金备案条件之日起20日内向基金业协会提交资料,办理相关备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得基金业协会的书面确认之日起,本合同生效。否则,本合同不生效。基金管理人在收到基金业协会的书面确认文件之次日对本合同的生效事宜及基金投资人持有的基金份额予以公告。
5.2 基金销售失败的处理
基金销售期限届满,不能满足本合同“6.1基金备案的条件”中约定条件的,基金管理人应当在确认基金销售失败后3个工作日内返还
基金投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。基金投资人不得向基金管理人要求任何投资回报。
第六章基金存续期内的参与、退出和转让
6.1 基金存续期内的参与
本基金因采用封闭式操作的运作模式,故存续期内不开放参与。
6.2 基金存续期内的退出
本基金存续期内,除发生本合同约定的终止基金的情形外,原则上不允许退出。
6.3 基金份额的转让
本基金存续期内,基金份额持有人不得向任何第三方转让其持有的本基金份额。
第七章基金的托管
本基金由XXX银行托管（详见托管协议）。
第八章基金合同当事人及权利义务
8.1 基金份额持有人
8.1.1 概要
基金投资人持有本基金的基金份额的行为即视为对本合同的承认和接受,基金投资人自依据本合同取得基金份额之日,即成为本基金的基金份额持有人和本合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本合同当事人并不以其在本合同上书面签字或盖章为必要条件。
基金份额持有人持有的每份基金份额具有同等的合法权益。
8.1.2 基金投资人信息
以下为个人投资者填写：
姓名：
身份证号码：
住所：
手机：
传真：
电子邮件：
银行结算账户：
以下为机构投资者填写：
机构名称：
注册号：
住所：
法定代表人：
联系人：
手机：
传真：
电子邮件：
银行结算账号：
8.1.3 基金份额持有人的权利
8.1.3.1 分享基金财产收益；
8.1.3.2 按照本合同的约定参与和退出本基金；
8.1.3.3 监督基金管理人履行投资管理义务的情况；
8.1.3.4 按照本合同约定的时间和方式获得本基金的运作信息资料；
8.1.3.5 对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁；
8.1.3.6 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
8.1.4 基金份额持有人的义务
8.1.4.1 遵守国家法律、法规及监管机构的各项规定,认真阅读并遵守本合同及本合同的附件；
8.1.4.2 了解所投资的基金产品,及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；
8.1.4.3 向基金管理人提供法律、法规、监管机构规定的信息资料及身份证明文件,配合基金管理人完成风险承受能力测试、风险提示及反洗钱教育等事项；
8.1.4.4 在本合同约定的时间内,支付购买本基金份额的认购款项；
8.1.4.5 按照本合同的约定缴纳资产管理费、业绩报酬以及因本基金财产运作产生的其他费用；
8.1.4.6 根据实际持有基金的份额,对基金亏损或终止承担有限现任
8.1.4.7 不得违反本合同的约定干涉基金管理人的投资行为；
8.1.4.8 不得从事任何有损本基金及其他投资人、基金管理人管理的其他资产合法权益的活动；
8.1.4.9 关注基金的信息披露；
8.1.4.10 返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
8.1.4.11 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
8.2 基金管理人
8.2.1 基金管理人的信息
公司名称：
法定代表人：
联系人：
联系电话：0
传真：8.2.2 基金管理人的权利
8.2.2.1 依法募集基金；
8.2.2.2 自本合同生效之日起,按照法律、法规、监管机构及本合同的约定,独立运作和管理基金财产；
8.2.2.3 依照本合同的约定,收取基金管理费以及法律、法规、监管机构及本合同约定的其他费用或报酬；
8.2.2.4 制定和调整本基金销售的业务规则并独立销售基金份额；
8.2.2.5 依法法律、法规、监管机构及本合同的约定决定基金收益的分配方案；
8.2.2.6 行使因投资基金财产所衍生的各项权利；
8.2.2.7 以基金管理人的名义,代表基金份额持有的利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
8.2.2.8 选择、更换有关为基金提供的外部机构；
8.2.2.9 在符合法律、法规、监管机构及本合同约定的前提下,制定和调整配合基金运作过程的相关业务规则；
8.2.2.10 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
8.2.3 基金管理人的义务
8.2.3.1 依法募集基金并及时办理基金的备案手续；
8.2.3.2 自本合同生效之日起,依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金的财产；
8.2.3.3 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作本基金的财产；
8.2.3.4 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证本基金的财产与基金管理人的其他财产相互独立,对所管理的不同财产分别管理、分别记账、分别投资；
8.2.3.5 除依据法律、法规、监管机构规定及本合同的约定外,不得为基金管理人自身及任何第三人谋取利益；
8.2.3.6 依据法律、法规、监管机构规定及本合同的约定,接受基金份额持有人的监督；
8.2.3.7 采取适当合理的措施使计算基金份额的价格符合法律、法规、监管机构的规定及本合同的约定；
8.2.3.8 按照本合同的约定向基金投资人报告基金份额净值；
8.2.3.9 根据本合同的约定,编制并向基金份额持有人报送本基金财产的投资报告,对报告期内基金财产的投资运作等情况做出说明；
8.2.3.10 对本基金进行会计核算；
8.2.3.11 按照本合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益；
8.2.3.12 保守商业秘密,不得泄露本基金的投资计划、投资意向等,国家法律、法规、监管机构另有规定的情形除外；
8.2.3.13 保存本基金业务活动产生的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关燃料,保存期限不少于10年；
8.2.3.14 确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料在规定时间发生,并且保证基金份额持有人能够按照本合同约定的时
间和方式,查阅到与本基金有关的信息资料；
8.2.3.15 及时、准确地完成基金财产的清算工作；
8.2.3.16 面临解散、依法被撤销或者依法被宣告破产时,及时通知基金份额持有人；
8.2.3.17 公平对待所管理的不同财产,不得从事任何有损本基金财产及其他当事人合法权益的活动；
8.2.3.18 国家有关法律、法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第九章基金的投资
9.1 投资领域
9.2 投资限制
对每个项目投资总额不超过本基金总额的5%。
第十章基金的财产
10.1 基金财产总值
基金财产总值是指基金拥有的各类股权投资、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产所形成的价值总和。
10.2 基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去基金总负债后的价值。
10.3 基金财产的账户
基金财产的账户包括：基金管理人根据法律、法规及监管机构和本合同约定,为本基金开立的资金账户以及投资所需的其他账户。本基金的各类专用账户与基金管理人的其他财产账户相互独立。
10.4 基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人的其他财产,由基金管理人保管。
基金管理人以其自有财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求查封、冻结、扣划或其他权利。除法律、法规及监管机构规定和本合同约定的处分情况外,基金财产不得被处分。
基金管理人因依法解散、被依法撤销或者依法被宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其自有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作的不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
第十一章基金财产的估值和会计政策
11.1 基金财产的估值
11.1.1 估值目的
基金财产估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。
11.1.2估值时间
基金管理人将在每个会计期末对基金财产进行估值。
11.1.3 估值依据
估值应符合本合同、《企业会计准则》及其他法律、法规及监管机构的规定,若法律、法规及监管机构未做明确规定的,参照行业内通行做法处理。
11.1.4 估值对象
基金所拥有的股权投资、银行存款、应收款项等资产及负债。
11.1.5 估值方法
11.1.5.1 股权投资
以估值日为基准日,根据有相应资质的第三方评估机构的评估为准。法律、法规及监管机构另有规定的,从其规定。
11.1.5.2 银行存款
根据估值日银行存款余额对账单确定银行存款实际价值。
11.1.5.3 应收款项
以估值日为基准日,根据有相应资质的会计师事务所的审计为准。法律、法规及监管机构另有规定的,从其规定。
11.1.6 基金份额净值的确认
用于向基金份额持有人报告的基金份额净值及基金财产净值由基金管理人负责计算。基金份额净值保留到小数点后4位,小数点后第5位采取四舍五入。基金财产净值保留到小数点后2位,小数点后3位采取四舍五入。
11.2 基金人会计政策
基金管理人为本基金的基金会计责任方。基金会计年度为公历年度的1月1日至12月31日,若本合同生效日至12月31日2个月,可以并入下一会计年度。基金核算以人民币为记账本位币,以人民币为记账单位。会计制度执行国家现行有关会计制度。本基金独立建账,独立核算。
第十二章基金的费用和税收
12.1 基金费用的种类,包括但不限于下列内容：
12.1.1 基金管理人的管理费；
12.1.2 基金财产账户的开户及交易费用；
12.1.3 本合同生效后与基金相关的信息披露费用；
12.1.4 本合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼/仲裁费等费用；
12.1.5 按照法律、法规及监管机构的规定和本合同的约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
12.2 费用的计提方法、计提标准和支付方式
12.2.1 基金管理人的管理费
投资期内,资金募集完成时,按照募集资金总额一次性计提%作为基金管理人的管理费。退出期内,基金管理人收取基金已投资且尚未完全退出项目投资额%的年度管理费用。
12.2.2 前述12.2.1-12.2.5所列示的其他费用,根据法律、法规及监管机构的规定和本合同的约定,按费用实际支出金额列入费用。
12.2.4 不列入基金业务费用的项目
12.2.4.1 基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
12.2.4.2 基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
12.2.4.3 本合同生效前的相关费用；
12.2.4.4 其他根据法律、法规及监管机构的有关规定不得列入基金费用的其他费用。
12.2.5 费用调整
基金管理人可根据市场发展情况且与投资人协商一致的情况下,适当调整基金管理费。
12.2.6 相关税收
本基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人可按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十三章基金的收益和分配
本基金主要以引导产业发展为主要目的,原则上可分配部分依投资转化的价值额度,收益分配按照国际惯例和相关法律规定实施。先返还基金投资人实缴出资额。
基金的可分配收益为基金的总收入扣除必要的费用（如托管费以及基金应承担的其他费用）后的留存部分。可分配收益由基金管理人根据基金的资金充足
情况及有利于全体基金权益持有人的原则,按照各基金权益持有人的基金权益
持有天数、投资本金比例等因素分配给基金权益持有人。
分配计算方法：
收益分配方案：设基金收益=R
当基金收益R≤18%/年时,支付给优先级LP 8%/年的收益,剩余部分在扣除管理费和投顾费（如有）等费用后,归劣后级；
当基金收益>18%/年后,支付优先级LP8%/年的收益,扣除管理人管理费和投顾费（如有）后,管理人作为GP收取20%的超额收益；剩余部分收益归劣后级全体劣后投资人。
（二）收益分配方案的确定与通知
兑付日在基金存续期内为基金成立日的每年对应日,最后一次兑付日为基金终止日。由管理人在兑付日当日划付给投资人,若遇法定节假日、休息日,支付日顺延。基金管理人在其指定网站公告前述收益分配方案即视为履行了告知义务。
第十四章信息披露
14.1 概要
本基金的信息披露应符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等相关规定及本合同的约定,相
关法律、法规及监管机构关于信息披露的规定发生变更时,本基金从其最新规定。
14.2 信息披露义务人
本基金信息披露的义务人为基金管理人。信息披露义务人应采用中文文本,按照法律、法规及监管机构的规定对相关信息进行披露。信息披露义务人保证所披露信息的真实性、准确性和完整性,并保证投资人能够按照本合同约定的时间和方式查阅或者复制披露的信息资料。
14.3 信息披露的禁止性行为
14.3.1 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
14.3.2 对本基金的未来运作业务进行预测；
14.3.3 违规承诺收益或者承担损失；
14.3.4 诋毁其他基金管理人或基金销售机构；
14.3.5 法律、法规及监管机构规定的和本合同约定的其他禁止性行为。
14.4 信息披露的内容
14.4.1 基金合同的文本及其附件；
14.4.2 基金合同的生效公告；
14.4.3 基金财产净值及基金份额净值；
14.4.4 基金运作的定期报告或不定期报告；
14.4.5 法律、法规及监管机构规定和本合同约定的其他需要披露的信息。
14.5 信息披露的对象
信息披露义务人仅对本基金的投资人进行信息披露。
14.6 信息披露的方式和送达
基金管理人通过向基金份额持有人发送电子邮件、传真、短信等方式进行信息披露,送达端以基金份额持有人在本合同中预留的通讯方式为准。信息一经发出即视为基金管理人履行了信息披露义务。
第十五章基金合同的变更和终止
15.1 基金合同的变更
除因法律、法规及监管机构的规定发生变更而导致本合同需要配合变更的情形发生外,本合同不得变更。
15.2 基金合同的终止
15.2.1 基金合同的提前终止
15.2.1.1 经全体基金投资人与基金管理人协商一致时,本基金可提前终止；
15.2.1.2 基金管理人依法解散、被依法解散或被依法宣告破产的；
15.2.1.3 法律、法规及监管机构的规定和本合同约定的其他情形。
15.2.2 基金合同的存续期间届满,本基金合同自动终止。
第十六章清算程序
本合同终止事由发生之日起5个工作日内,由基金管理人负责对本基金的财产进行清理、确认、评估和变现等事宜。基金管理人清算完毕后,需向全体基金投资人发布清算报告和剩余财产分配方案。基金管理人将在全体基金投资人确认清算报告和剩余财产分配方案后5个工作日内,向基金投资人支付清算财产。
第十七章违约责任
17.1 合同当事人违反法律、法规及监管机构规定或本合同约定的（不可抗力除外）,违约方应当承担违约责任。因违约方违反法律、
法规及监管机构的规定或本合同约定（不可抗力除外）,给合同其他当事人造成损失的,违约方应当承担赔偿责任。
17.2本合同当事人双方或多方当事人的违约,根据实际情况,由违约方分别承担各自应负的违约责任；因共同行为给其他当事人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。
17.3基金管理人由于按照法律、法规及监管机构的规定和本合同约定的投资原则而行使或不行使其投资权利而造成的损失等。
第十八章法律适用及争议解决
18.1 有关本合同的签署和履行而发生的争议以及对本合同项下条款的解释,均适用中华人民共和国现行法律、法规及司法解释的相关规定。前述因本合同而发生的争议,由各方当事人协商解决；协商不成的,本合同各方当事人一致同意提交上海仲裁委员会仲裁。
18.2 争议处理期间,本合同各方当事人仍应恪守各自的职责,继续诚实信用、谨慎勤勉地履行本合同规定的义务,维护各方当事人的合法权益。
第十九章保密条款
本合同签署后,合同各方当事人均有义务对本合同的文本及其附件和在履行本合同过程中知悉其他当事人的商业秘密进行保密,除法律、法规及监管机构另有规定外,不得向任何第三方以明示或暗示的方式进行披露。并且,该保密义务不因本合同的终止而终止。
第二十章释义及其他
20.1 释义
在本合同中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有下述含义：
20.1.1 基金合同或本合同：指《产业契约型私募投资基金基金合同》以及本合同的有效修改和补充。
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 （招募说明书） 基金管理人：上海元新投资管理合伙企业（有限合伙） 2016 年9 月18 日
重大提示 本招募说明书（以下简称“本说明书”）将对【上海元新富春1号投资基金（契约型）】（以下简称“本基金”或“基金”）之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交，仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用，不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任，且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前，投资人应仔细阅读本说明书，充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果，包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议，而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供，本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确，或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度，本基金和本基金管理人均不对此承担责任。
投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件（包括但不限于基金合同、托管协议等）有不符之处，以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺，也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记，不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证，也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。
证券私募基金合同 本合同由[ ]（投资人）与[ ]（投资管理人）于[ ]年[ ]月[ ]日签署于中国广东[ ]区。 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于，1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益；2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 [ ] 1.2.2 投资人 [ ] 1.2.3 投资管理人 [ ] 1.2.4 投资行为 [ ] 1.2.5 结算年度 [ ] 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为[五]年，自收到第一笔投资资金开始，到第五年的12月31日为止。 第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币[ ]万元构成一份出资。每个投资人最低出资[ ]份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名：[ ] 账号：[ ] 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。 4.2.3 投资管理人有权单方面解除与任一投资人的协议。 4.2.4 投资管理人有权依据本协议决定每个结算年度的分配方案。 4.2.5 为基金的利益，投资管理人有权依法为基金融资。 4.2.6 投资管理人有权为基金的正常运转选择、更换律师事务所、会计师事务所等专业机构。 4.2.7 投资管理人能够作为投资人，将自有资金投入基金。 4.2.8 投资管理人需以自己所具有的专业知识与能力，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产。 4.3 投资人：姓名：[ ] 身份证号：[ ] 住所：[ ] 出生年月：[ ] 联系电话：[ ] 4.4 投资人的权利与义务 4.4.1 投资人有权分享基金的财产收益，并在基金清算后分配剩余财产。 4.4.2 投资人有权在本合同第十条的情况下退出基金。 4.4.3 投资人有权向投资管理人索取每一期的基金具体报告。 4.4.4 投资人并不享有单方面解除合同的权利。 4.4.5 投资人应保证，其对于向基金投入的资金，有完全的权利进行处分，且该等资金投入股票市场或本协议约定的其他投资领域并不会导致任何违法事由。 第五条对外投资 5.1 投资范围 5.1.1 股票投资投资范围包括国内[外]依法上市的股票、[外汇]、[期货]、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及其他金融工具。 5.1.2 其他投资经全体投资人一致同意，本基金还可进行其他投资，如非上市公司直接股权投资、各种房地产投资。其他投资协议由投资人与投资管理人另行签订。 5.2 投资目标、理念、策略和限制等内容。 第六条基金的融资投资管理人可根据投资需要进行融资。具体的融资方法由投资管理人确定。包括吸收新投资人、借款。 第七条基金的费用及税收 7.1 基金的费用 7.1.1 基金费用的各类包括：（1）与基金相关的聘请律师费用、会计师费用或其他专业机构、人士之费用；（2）基金的证券交易费用；（3）基金的银行转账费用；（4）投资管理人因履行投资行为而发生之其他费用。 7.1.2 费用的承担基金费用均由本基金项下的整体资产承担。以基金项下资产净值的[ ]年费率计提。每[ ]个月支付一次，由投资管理人自动扣除。 7.2 本合同中的各主体，应按国家法律、法规规定履行纳税义务。 第八条基金的收益与分配 8.1 基金的收益基金的收益以结算[年]度为单位时间计算，每个结算年度自1月1日起到12月31日止。第一个结算年度自首次开始对外投资日起到当年12月31日止。 8.2 收益的分配每个结算年度结束后的十日内，投资管理人应当将决定本结算年度的分配方案。每个结算年度可分配收益的30%为投资管理人所有，收益的70%按投资比例分配给投资人。 第九条基金信息的批露投资管理人应定期披露账户信息，向投资人汇报投资情况。每[ ]个月应编制一次账户的具体报告。 第十条退出机制投资人出资后，在基金存续期限界满前，不得要求退回出资。本合同第十一条规定的情况除外。 第十一条基金合同的终止与基金财产的清算 11.1 基金合同的终止有下列情况的，本基金合同终止：（1）投资管理人决定终止；（2）全体投资人一致要求终止；（3）因行政机关、司法机关或其他国家机关的法律行为，导致本基金难以正常运营。 11.2 基金财产的清算 11.2.1 基金财产的清算人由投资管理人担任。 11.2.2 清算人在基金合同终止后，开始进行清算活动。将基金财产进行变现以后，出具清算报告，对基金财产进行分配。 第十二条违约责任 12.1 投资管理人与投资人违反本基金合同约定的，应当承担违约责任。 12.2 投资管理人在进行投资行为时，应当尽到最大限度的注意义务，以保护投资人的合法权益。因投资行为造成基金资产损失的，投资管理人并不需要承担违约责任。第十三条争议解决方法因本基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应当向[合同签订地]的人民法院起诉。 第十四条其他事项
契约型私募投资基金清算报告 尊敬的投资者： 感谢您加入合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）（以下简称“本合伙企业”）。本合伙企业募集资金于2014年12月31日前全部用于以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的 合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一级开发收益权。投资期限2年，2016年12月31日该次投资全部到期。重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司作为该合伙企业的执行事务合伙人，根据本合伙企业之《合伙协议》等法律文件的规定对本合伙企业该次投资进行了清算。 一、基本情况 1.合伙企业名称：合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）。 2.募集资金及投资规模：185,370,000元人民币。 3.普通合伙人（执行事务合伙人）：重庆瑞利丰股权投资基金管理有限公司（以下简称“瑞利丰基金”）。 4.托管：经全体合伙人协商一致，合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）免于托管。 二、资金的募集、运用及管理情况 1.截至2014年12月31日，所有合伙人向本合伙企业专用账户累计划入资金185,370,000元人民币。 2.资金运用方式：本合伙企业以买入返售的方式投资购买合江县土地储备交易中心持有的合江县合江镇桥凼村土地收储项目土地一
级开发收益权。 3.投资期限：2年，基金每笔投资资金独立计算其投资期限。 4.初始投资起始日：2014年6月16日； 最后一期投资起始日：2014年12月31日。 5.投资结束日：2016年12月31日。 6.投资次数：11次。 三、投资退出与清算 1.投资退出 2016年12月31日本合伙企业本次投资全部退出。 2.投资收益的分配 本合伙企业投资收益来源于本合伙企业财产管理、运用或处分过程中产生的收入。本合伙企业该次投资共实现投资收益44,554,196.32元，截止2016年12月31日已向合伙人分配投资收益44,554,196.32元，并按期兑付全部投资本金185,370,000元人民币。 3.投资清算 就本合伙企业本次投资事宜，执行事务合伙人编制了《合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）损益表》及《合江瑞利丰股权投资基金中心（有限合伙）收益分配及本金兑付表》（详见附件1和附件 2 ）。 四、声明 执行事务合伙人遵从《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《私募投资基金监督管理暂行办法》的规
私募投资基金合同指引3号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，且投资事项符合其业务决策程序的要求；私募基金投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。 五、公司型基金的章程应当具备如下条款：
编号：QJ-HT-0922私募基金合同(官方版) Both parties shall perform their obligations as agreed in the contract or in accordance with the law within the term of the contract. 甲方：_____________________ 乙方：_____________________ 日期：_____________________ --- 专业合同范本系列下载即可用---
私募基金合同(官方版) 说明：该合同书适用于甲乙双方为明确各自的权利和义务，经友好协商双方同意签署合同，在合同期限内按照合同约定或者依照法律规定履行义务，可下载收藏或打印使用（使用时请先阅读条款是否适用）。 甲方：乙方： 地址：地址： 电话：电话： 身份证号码：邮箱： 邮箱： 1，甲方委托乙方为其代理操作在公司开立的证券帐户，户名：帐号：初始资金经过双方协商一致，约定从到为委托期间进行股票投资，投资方向全部为股票，权证，风险控制范围为，帐户为有偿服务。 2、甲方需为有稳定职业，信誉好的个人，机构，认可投资有风险，入市需谨慎，对于确定的风险范围有一定的承受能力，自由选择一家信誉好的证券公司开立证券帐户，能够提供交易和行情系统。 3、初始投资资金不少于50万元，甲方需保证资金正当合法，中途追加
资金另行计算。 4、甲方有义务对自己的资金密码保密，股票帐户的资金安全由甲方所开立帐户的证券公司负责。 5、乙方有独立的下单操作权，甲方不能随便更改帐户里面的所有操作项目，不得随意调拨委托投资资金（委托资金外部分不包括在内），否则视甲方违约，对此产生的一切损失乙方概不负责，甲方且必须支付乙方资产管理费用1%做为时间补偿。 6、对于帐户中的资金，只有甲方有权支取，但在合同期间需要与乙方协商，除非出现合同条款中的自动解约事项。 7、甲方必须将帐户和交易密码告诉乙方，不含资金密码，以便乙方下单操作交易。乙方在合同期间，可以更改交易密码，但甲方每月有权查看帐户一次。 8、甲方不得将帐户中的操作信息提供给他人。 9、乙方在操作期间不得做出损害甲方利益的行为，投资需保持代理帐户的独立性，客观性，公平性。 10、收益分配模式甲方可选择如下：
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
私募基金共同投资协议 甲方：xxxxxxxxxxxxxx 法定代表人：ccccccccc 地址： 乙方：yyyyyyyyyyyy 身份证号码： 住所： 近年来国家从各项政策都鼓励大力发展养殖业及养殖饲料业，作为饲料的主要原料——饲用蛋白的需求量也愈来愈大。目前，饲料中饲用蛋白的主要来源为大豆蛋白粕及部分植物油料饼粕。所以油料加工及副产品综合利用，对有效利用资源，改善人民生活水平有着积极作用。该项目不仅符合我国中西部大开发的战略思想，而且符合国家的产业政策。 九江地处长江中下游平原，油料资源丰富，历年来，发展种植棉花、菜籽等经济作物。棉籽、菜籽等作物产量大，颗粒饱满，具有高含油、高蛋白、脂肪酸结构合理等特点。采用低温负压直接浸出、真空脱溶等先进工艺技术，可极大地改善饲用蛋白的性能、提高产品的质量、降低单位消耗，并可获得较高纯度的食用级磷脂、精制蜡，大幅度提高油料加工的附加值，同时减少了废物排放，避免了环境污染。本项目实施后，年需大量原料，解决当地及附近县区的油料作物出路，使棉籽、菜籽、就地转化增值，使资源得以充分利用。 新的经济时代，科技进步日新月异，市场竞争日趋激烈，提高产品的科技含量，促进产品的更新换代是企业参与市场竞争的必然选择。本项目充分利用了现代油脂工业的发展成果，并考虑到未来发展趋势，
其产品一次浸出优质饲料蛋白粕具有蛋白含量高、色泽好、饲料利用率高等特点；油脂精炼生产线可生产油脂系列产品国标 （GB1537-2003）三级棉籽油、国标（GB1536-2004）四级菜籽油，能满足不同层次的消费需求，也为油脂的进一步加工打下了基础。高品质的一级油可继续深加工成人造奶油、氢化油、起酥油、调合油等各种专用油脂；还可制成高纯度的粉末磷脂以及注射用磷脂；这些都可为企业的未来发展和壮大奠定了坚实基础。甲方项目建成投产后，年加工原料总量12万吨，生产食用油2.5万吨，棉粕5.22万吨，棉壳2.7万吨，菜粕1.74万吨，，年销售额5亿元，可实现利税150万元，将成为农产品加工龙头企业，利税大户。大量油料的需求也为该地区农业生产提供了一个良好的销售渠道，对增加农民收入，增加地方财政收入，有举足轻重的地位；几万吨饲料高蛋白粕投入市场，也将极大地刺激本地区养殖业的发展，给当地农副生产带来实惠，对实现脱贫致富有着重要作用。另外，原材料及产成品的生产、采购、销售也为本地区的剩余劳动力提供了再就业机会；同时也将为当地的运输业、服务业发展带来良好的机遇。可以说该项目的实施利在当前，功在长远。 1、江西xxxxxxxxxxx（以下简称xxxxx公司）与江西xxx（以下简称）于2013年8月《甲乙双方达成的合作意向书》（以下简称意向书），在协议中约定主要由xxxxx公司在xxx建立粮油产业园事宜商定如下：
投资人： 管理人： 第一条前言和释义 1.1 前言 鉴于： 1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金 1.2.2 投资人 1.2.3 投资管理人 1.2.4 投资行为 1.2.5 结算年度 第二条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。[在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。] 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。
第三条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金[人民币]的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第四条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月： 联系电话： 4.2 投资管理人的权利与义务 4.2.1 投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己意愿进行投资行为。 4.2.2 为扩大基金规模，增加投资回报收益，投资管理人有权批准吸收新的投资人加入基金。其他投资人不得阻挠。
私募投资基金合同指引1号 （契约型私募基金合同内容与格式指引） 第一章总则 (1) 第二章基金合同正文 (2) 第一节前言 (2) 第二节释义 (2) 第三节声明与承诺 (2) 第四节私募基金的基本情况 (3) 第五节私募基金的募集 (4) 第六节私募基金的成立与备案 (5) 第七节私募基金的申购、赎回与转让 (5) 第八节当事人及权利义务 (6) 第九节私募基金份额持有人大会及日常机构 (14) 第十节私募基金份额的登记 (16) 第十一节私募基金的投资 (16) 第十二节私募基金的财产 (17) 第十三节交易及清算交收安排 (19) 第十四节私募基金财产的估值和会计核算 (20) 第十五节私募基金的费用与税收 (21) 第十六节私募基金的收益分配 (22) 第十七节信息披露与报告 (22) 第十八节风险揭示 (23) 第十九节基金合同的效力、变更、解除与终止 (23) 第二十节私募基金的清算 (24) 第二十一节违约责任 (25) 第二十二节争议的处理 (26) 第二十三节其他事项 (26) 第三章附则 (26)
契约型私募投资基金合同内容与格式指引 第一章总则 第一条根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关规定，制定本指引。 第二条私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的，应当按照本指引制定私募投资基金合同（以下简称“基金合同”）；私募基金管理人通过契约形式募集设立私募股权投资基金、创业投资基金和其他类型投资基金应当参考本指引制定私募投资基金合同。 第三条基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。 第四条基金合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条基金合同不得含有虚假内容或误导性陈述。 第六条私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当根据本指引要求共同签订基金合同；基金合同明确约定不托管的，应当根据本指引要求在基金合同中明确
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 股权类私募基金合同模板 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
托管人合同编号: XXXX- 不良资广收购私屏股权投资基金 基金合同
基金管理人：XXXX资产管理（北京）有限公司基金托管人：浙商银行股份有限公司
风险提示函 尊敬的投资者： 投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险提示函和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示： （一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。 （二）基金合同如载有业绩比较基准等类似表述的，不代表基金份额持有人最终实际 获取的收益（率），也不构成基金管理人对该等收益（率）作出任何明示或默示的保证。基 金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。 （三）基金财产主要投资于契约型基金、信托计划、专项资产管理计划、有限合伙企 业，以及受让基金份额收益权、资产收益权、债权收益权等，资金闲置期间可投资于银行存 款、货币市场基金等低风险金融产品。基金在投资运作过程中面临各种风险，包括但不限于 市场风险、流动性风险、政策风险、管理风险、信用风险、操作风险、技术风险、合规风险、通胀风险以及本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等。详情请仔细阅读“风险 揭示"章节的表述内容。 （四）关联交易风险：投资人知晓本基金将投资于由基金管理人的关联方管理的产品 或者与基金管理人或其关联方进行交易，这构成基金管理人与本基金的关联交易。基金持有人不得基于任何原因，对于本基金投资于基金管理人及其关联方管理的产品或者与基金管理
XXXXXX一期契约型股权投资基金合同 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX 身份证号:XXXXX 住址： 联系电话： 基金投资者：XXXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX 住所地：XXXX 联系电话： 基金管理人：XXX（有限合伙） 执行事务合伙人：XXXX
住所地： 联系电话： 第一条前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金份额持有人、基金管理人作为本合同当事人的权利、义务及职责，确保基金规范运作，保护当事人各方的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称“《登记备案办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》（以下简称“《合同指引》”）、《私募投资基金募集行为管理办法（试行）》（以下简称“《募集行为办法》”）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突的，应当以届时有效的法律、法规的规定为准，本合同当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同当事人的合法权益。 (二)本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同不一致或有冲突的，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人。基金份额持有人自签订本合同之日起即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金份额持有人
私募投资基金合同协议 书指引号 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引） （征求意见稿） 一、根据《证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公司法》、《公司登记管理条例》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称《登记备案办法》）及其他相关规定，制定本指引。 二、私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立私募投资基金的，应当按照本指引制定公司章程（以下简称“章程”）。章程中应当载明本指引规定的必备条款，本指引必备条款未尽事宜，可以参照私募投资基金合同指引1号的相关内容。投资者签署的公司章程应当满足相关法律、法规对公司章程的法定基本要求。 三、本指引所称公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体（以下简称“公司”），由公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金。公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。 四、私募基金管理人及私募基金投资者应在公司章程首页进行如下声明与承诺，包括但不限于： 私募基金管理人保证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码。私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人保证已在签订本合同前揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 私募基金投资者声明其为符合《暂行办法（私募投资基金监督管理暂行办法）》规定的合格投资者并按《暂行办法》的要求披露到最终的投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解本合同条款，了解相关权利义务，
- 1 - 合同编号: XXXX契约型非证券类私募基金 基金合同 基金管理人：AAAA有限公司
- 2 - 重要提示 本基金以**形式直接或间接投资于处于**项目，并通过投资项目获利来实现基金投资人的投资回报，投资者根据所持有的投资本金享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、法律与政策、所投资行业等环境因素对实体经济产生影响而形成的系统性风险，所投资企业的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
目录 一、前言 (4) 二、释义 (4) 三、声明与承诺 (6) 四、基金的基本情况 (6) 五、基金的成立与备案 (7) 六、基金的认购、申购和转换 (7) 七、当事人及权利义务 (10) 八、基金的托管 (13) 九、基金权益持有人大会 (14) 十、基金权益的登记、转让及非交易过户 (17) 十一、基金的投资 (18) 十二、基金的财产 (19) 十三、基金的会计核算 (20) 十四、基金的费用与税收 (21) 十五、基金管理费及计提方式 (22) 十六、基金的收益分配 (22) 十七、报告义务 (23) 十八、风险揭示 (24) 十九、清算程序 (26) 二十、违约责任及禁止行为 (27) 二十一、法律适用和争议的处理 (28) 二十二、基金合同的签署 (28) 二十三、基金合同的成立、生效和效力 (28) 二十四、基金合同的变更、终止 (29) 二十五、其他事项 (30)
有限合伙制私募基金合伙协议 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称“合伙企业法”）及有关法律、行政法规、规章的有关规定，经协商一致订立本协议。 第二条本合伙企业为有限合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。 第三条本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章为准。 第四条本协议经全体合伙人签署后生效，合伙人按照本协议享有权利、履行义务。 第五条本协议承诺，不以任何方式公开募集和发行基金。 第二章合伙企业的名称、性质和住所 第六条合伙企业的名称为：新中源地产基金（该名称为暂定名，应以工商行政管理部分核准的名称为准），本合伙企业为有限合伙（以下简称“本合伙企业”或者“合伙企业”）。 第七条合伙企业的住所为： 第三章合伙企业合伙经营范围及合伙期限
第八条合伙目的：从事，为合伙人创造满意的投资回报。 第九条合伙企业经营范围：受托管理私募股权投资基金，从事投资中小企业融资管理及相关咨询服务（具体以工商登记为准）。 第十条合伙期限为年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。经全体合伙人一致同意后，可以延长或者缩短上述合伙期限。 第四章合伙人的姓名或名称及其住所、合伙人性质和承担责任的形式 第十一条本合伙企业的合伙人共人，其中普通合伙人人，有限合伙人人。除本协议另有约定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或者减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： （一）普通合伙人 有限公司法定代表人：住所地执照号： 有限公司法定代表人：住所地执照号：（二）有限合伙人 有限公司法定代表人：住所地执照号：身份证号：
第十二条普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。 第十三条经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但必须保证合伙企业必须有一名普通合伙人。 有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间的合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间的合伙企业发生的债务承担无限连带责任。 第五章合伙人的出资方式、数额和缴付期限 第十四条本合伙企业总出资额为人民币元。 第十五条合伙人的出资方式、数额和缴付期限： （一）普通合伙人的出资情况
【私募基金产品名称】 托管协议 管理人：【私募基金管理机构名称】 托管人：招商银行股份有限公司北京分行 年月日
协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”）： 名称：【私募基金管理机构名称】 注册地址： 法定代表人： 基金托管人（以下简称“乙方”）： 名称：招商银行股份有限公司北京分行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号负责人：王庆彬
目录 第一条协议制订依据、目的和原则 (5) 第二条承诺与声明 (6) 第三条基金财产的保管 (8) 第四条基金账户的开立与管理 (9) 第五条指令的发送、确认及执行 (11) 第六条基金资产的估值和会计核算 (12) 第七条投资监督与核查 (14) 第八条基金信息披露 (16) 第九条基金费用 (18) 第十条基金收益分配 (19) 第十一条文件档案保管 (20) 第十二条协议变更与终止 (21) 第十三条违约责任 (23) 第十四条终止清算 (25) 第十五条保密责任 (26) 第十六条争议处理 (27) 第十七条其他事项 (28)
鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为甲方以非公开方式向合格投资者募集资金设立【私募基金产品名称】基金资产的保管人，乙方愿意接受甲方的委托； （四）为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 （五）除非另有约定，《【私募基金产品名称】基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
XX财富投资管理有限公司 契约型私募投资基金兑付管理办法 为完善XX财富投资管理有限公司（以下简称：恒天财富）契约型私募投资基金的兑付管理内部控制流程，防范运行风险，保障资金安全性与合规性，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，制定本办法。 第一章总则 第一条适用范围 本管理办法适用于恒天财富所有契约型私募投资基金（以下简称：基金）。 第二条管理机构 恒天财富风险控制中心下设兑付管理部，负责基金兑付时间的确认，基金到期兑付消息、赎回公告的发布，客户赎回资料的接收、审核、汇总，续存信息的采集等。 恒天财富财务管理中心下设清算部，负责客户赎回、分红款的核算，客户赎回资料的存档，兑付资金划付指令（与托管人对接）的出具，划付异常情况的反馈等。 基金托管人（即合作的券商），在兑付活动中，起着执行与监管的作用。接收由恒天财富财务管理中心清算部发起的数据指令，匹配TA交易数据核对无误后，执行兑付工作。 第三条原则 基金兑付主要包括基金本金赎回和基金分红。 基金赎回，是指投资人根据基金合同的约定，在基金到期日或赎回开放日，在满足赎回的条件下，赎回投资的基金份额。 基金分红，是指基金将收益的一部分以现金方式派发给基金投资人，这部分收益来源是基金净增值。
第二章兑付与管理 第四条资金管理 基金兑付资金的流动性，由清算部负责管理。清算部合理安排兑付资金，确保及时安全实现兑付。兑付管理部兑付岗根据CRM产品信息汇总编制《项目兑付列表》，并于每月第一个工作日发送未来两个月的《兑付计划表》给清算部，清算部发展支持岗根据《兑付计划表》，跟进并安排兑付资金。 第五条兑付日期 基金兑付确认日：合同约定的赎回日或基金到期日。 基金兑付划付日：以基金兑付确认日为准，周末或法定假日顺延至下个工作日。基金兑付确认日次日至基金兑付划付日期间不计利息。 第六条兑付流程 OA流程-基金兑付申请如下所示： 1、托管人于每月底提前3个工作日，发送次月整月的《兑付项目明细》给清算部、 兑付管理部。
私募基金战略合作协议范本（2021标准版） 甲方： 住址： 法人代表： 身份证号： 乙方： 住址： 法人代表： 身份证号： 甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识： 第一条、战略合作关系的建立 1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。 2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。 3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。 第二条、合作事项 1、甲方为乙方各地项目在中国大陆地区发行___________专项基金，并进行融资渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募资顾问（包括财务顾问、募资策划等），在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。 3、甲方出任乙方的项目管理顾问，协助乙方管理项目、包括提供项目资金监管、项目公司资产托管、股东关系协调、风险提示等顾问服务，同时提供基金保管监督服务，包括基金账户开立、资金划付、会计核算审计等。 第三条、双方的责任和义务 1、甲方的义务 （1）向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。 （2）为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。 （3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后，向甲方的目标客户提供项目的基本信息，协助甲方与项目投资者的联系。 （4）甲方应当向乙方及时通报投资接洽，谈判及合作情况，特别是重要协议的签署，投资款项的到位情况等。 （5）按照本协议的约定保守商业秘密。 2、乙方的义务 （1）乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料，包括但不限于乙方的基本资料(营业执照，企业机构代码证，税务登记证），业绩等资料。 （2）在本协议执行过程中，乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利。 （3）乙方出具确认函后，方可与甲方推荐的项目客户进行接触。4）按照本协议约定保守商业秘密。 （5）乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。 第四条、声明与保证 1、甲方的声明与保证 （1）甲方具备合法的资格和权利签署本合同，并已采取一切必要的行动以获得授权，接受本合同的条款和条件，签署及履行本合同。