基金协议书范文

基金协议书目录

一、前言为保护基金投资者合法权益、明确基金合同当事人的权利与义务、规范基金运作，依照《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，订立本基金合同。

本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。

本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。

基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。

基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金合同的当事人。

本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

本基金由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，经中国证券监督管理委员会批准。

中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金持有人的最低收益。

二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义基金或本基金指投资基金；基金合同或本基金合同指本《基金合同》及基金合同当事人对其不时作出的修订；招募说明书托管协议中国证监会中国银监会《暂行办法》指《投资基金招募说明书》；指《基金托管协议》；指中国证券监督管理委员会；指中国银行业监督管理委员会；指1997年11月14日经国务院批准发布实施的《证券投资基金管理暂行办法》及颁布机关对其不时作出的修订；《试点办法》指2000年10月8日由中国证监会发布并实施的《开放式证券投基金合同当事人基金发起人基金管理人基金托管人合格境外机构

投资者注册登记业务注册登记代理机构注册登记机构基金成立日设

立募集期认购申购赎回转换销售代理人销售机构基金账户交易账户

资基金试点办法》及颁布机关对其不时作出的修订；指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人；指有限公司；指有限公司；指银行；指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确认、代理发

放红利、建立并保管基金持有人名册等；指接受基金管理人委托代为办理本基金注册登记业务的机构；指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基金管理有限公司或注册登记代理机构；指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期；指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月；指在本基金设立募集期内，投资者申请购买本基金基金单位的行为；指在本基金成立后，投资者申请购买本基金基金单位的行为；指基金持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金单位的行为；指基金持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基金的基金单位转为基金管理人管理的、由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金单位的行为；指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的机构；指基金管理人及销售代理人；指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情

况的账户；指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金单位余额及其变动情况的账户；转托管指基金持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金单位全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户

的行为；存续期工作日开放日T日指基金成立并存续的不定期期限；指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；T+n日元基金收益指T日后第n

个工作日指人民币元；指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入；基金资产总值指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和；基金资产净值基金资产估值指基金资产总值减去负债后的价值；指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金单位净值的过程；公开说明书指本基金成立后每6个月公告一次的有关基金概要、基金投资组合、基金经营业绩、重要变更事项和其他按法律规定应披露事项的说明书。

公开说明书是对招募说明书的定期更新。

三、基金合同当事人基金发起人名称有限公司住所办公地址法定代表人成立日期批准设立机关及批准设立文号中国证监会证监基字组织形式有限责任公司注册资本存续期间基金管理人名称有限公司住所办公地址法定代表人成立日期批准设立机关及批准设立文号中国证监会证监基字组织形式有限责任公司注册资本存续期间基金托管人名称有限公司住所办公地址法定代表人成立日期批准设立机关及批准设立文号中国证监会证监基字组织形式有限责任公司注册资本存续期间基金持有人基金投资者购买本基金基金单位的行为即视为对本基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据本基金合同发行的基金单位，即成为基金持有人和本基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金单位。

基金持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签章为必要条件。

四、基金发起人的权利与义务基金发起人的权利1.申请设立基金；

2.法律、法规和基金合同规定的其他权利。

基金发起人的义务1.遵守基金合同；基金购买协议书基金管理人基金托管行目录

一、基金购买份额确认及相关风险承责总则

二、基金当事人及基金合同当事人的权利与义务

三、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

四、基金收益与分配

五、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

六、基金财产的投资方向和投资限制

七、基金资产净值的计算方法和公告方式

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

九、争议的处理和适用的法律

十、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式

一、基金购买份额确认及相关风险承责总则甲方出资人民币

____________，认购乙方发起设立的基金____份，基金每壹份为人民币壹万元整。

投资者ⅹⅹⅹ身份证编号ⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹⅹ于ⅹⅹⅹⅹ年ⅹⅹ月ⅹⅹ日向上海高雁投资管理有限公司开立

于交通银行股份有限公司上海黄金城道支行的公司唯一资金账户1006633101801001568汇款,入帐资金为ⅹⅹⅹⅹ元整，该笔款项用