中华全国律师协会律师办理合同审查业务操作指引

(2011-10-14 10:24:28)

为对律师从事《合同法》项下的合同审查业务提供基本参考依据，从而保证工作质量、回避执业风险，特提供本指引供业务过程中参考。

第 1 条本指引的定义及提示

1.1本指引所称之合同审查业务，系指律师接受当事人委托，就其送审的合同根据委托人的要求及律师的专业判断，通过检查、核对、分析等方法，就合同中存在的法律问题及其他缺陷提出意见供委托人进行决策或商务谈判时参考的专业活动，不包括对文本进行修改。

1.2本指引所称之委托人，包括将合同提交律师进行审查的当事人或作为合同主体一方的当事人。

本指引所称之相对人，系指待审合同中，除委托人一方外的利益相对方。

1.3本指引所称之交易目的，系指委托人送审合同所在的交易中，委托人进行交易的真正动机或想要达到的经济方面等目标。

1.4本指引所称之买方，系指通过支付价款或酬金的方式，取得财产、工作成果、服务的交易方；本指引所称之卖方，系指通过转移财产或完成工作、提供服务的方式，换取价款或酬金的交易方。

1.5本指引中所描述的各项工作，侧重于从买方的立场对卖方及卖方提交的合同进行审查。在实际工作中，应充分注意买卖双方在风险与责任上的不对等性。

1.6本指引所描述的工作内容，仅作为律师从事合同审查业务操作时的参考，不作为评判律师执业能力及过错的依据。

第 2 条合同审查中的特别事项

2.1合同审查业务一般仅对合同中存在的问题基于法律的规定及律师的判断提供意见，并不进行条款的修改。除非是以纠正个别措词或笔误的方式提供审查意见，否则对于条款的修改属于合同修改业务。

2.2律师在审查中应当注意，除了国家法律、国务院行政法规、国务院所属部门规章外，还存在大量的地方性法规、自治条例、单行条例及地方政府规章。这些地方性法规及各类规章未必导致合同无效，但可能导致当事人受到行政处罚或承担不利的诉讼结果，因此必须充分注意相关法律法规、规章的涉及面。

除此之外，对于无名合同的内容及合同法分则中没有明确规定的合同内容，在进行审查应注意合同法总则以及民法通则等法律规范中的规定，并依据合同法的规定参照合同法分则中关于买卖合同的有关规定。

2.3律师在合同审查过程中应勤勉尽责，努力发现并提示委托人合同中所存在的对其不利的条款，特别是严重不利的条款或重大权益未予约定的情况、存在严重瑕疵可能导致合同或其部分条款无效的情况，避免脱离法律规定的主观判断，以维护委托人的合法权益并防止发生执业风险。但是否接受该等条款应由委托人自行决定。

2.4合同中的各类价格、质量要求、期限约定等总体上属于商务条款，应提醒委托人自行确

定。但律师应当注意各类商务条款的明确性及对于委托人不利的情况，如价格所包括的对价内容，以及围绕交易目的所需关注的质量标准或特别要求、验收规范等，提醒委托人注意其中的不利因素。

2.5审查结论必须依据法律及事实，而且必须结合合同目的、其他约定全面理解合同条款的法律意义后方可作出。除非有明确的法律依据及委托人提供的基本事实作为依据，不得以主观臆断得出武断的结论，防止因此而产生执业过错。

第3条合同送审稿的接收

3.1律师在接收合同送审稿及辅助性的背景文件、参考文件时，应尽可能避免接收原件，

以免造成管理上的不便或造成遗失、破损、污染。

如必须接收原件，且委托人在移交时要求律师签收，则相关原件在归还时一定要由委托

人或其指定的工作人员签收。

3.2如有可能，应要求委托人提交电子文档，以便于保管和修改，并易于保持版面的整洁。

接收以电子文档方式送审的合同以及辅助性的背景文件、参考文件时，应将来稿的文件

名另存为标准的文件名，包括委托人的字号、文件性质、递交日期，以便日后管理。

3.3如果委托人有保密要求，可选择与委托人签订保密协议后再开始工作。该保密协议应当包括保密的事项、范围、期限等内容。

委托人要求在审查后归还文件的，应记录并由双方签收交接及归还情况。

第4条对于送审目的的了解

4.1在接收委托人提交的文档及背景文件、参考文件时，应主动询问委托人送审合同的

形成背景、合同提供方、委托人在交易中是否强势等信息，尤其要使委托人明确交易所要达到的目的、主要的问题所在、以便于判断工作内容、工作重点等问题，以便进行判断。

4.2如果需要，应针对委托人的送审合同稿及背景情况，要求委托人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、委托人的工商登记情况等，以便于得出正确的合同审查意见。

对于以邮件方式送审的电子文档，可事先约定由委托人在提交的同时，随邮件提供审查

要点、工作目标、背景情况等信息，以便开展审查工作。

4.3如果委托人未对送审稿提交背景说明及工作目标说明，律师可根据需要按自己的判

断去审查合同，也可主动向委托人询问交易背景、工作目标等信息，以便于完成工作。

第5条对于来稿的一般处理原则

5.1对于委托人送审的电子文稿，应另存为规范的文件名称并标注日期，同时将附属资

料一并列入专用的文件夹。任何审查均针对另存的文件，原文件仍旧保留以资日后核对。

5.2对于委托人送审的纸质文稿，应复印后保留原稿，而无论原稿为复印件还是原件。

任何审查工作均在复印件上进行，同时所有文件应装入文件夹以便于管理。如果可能，可将

纸质文稿转换成电子文档，并在保留原稿的基础上进行审查工作。

5.3对于送审合同的审查，应当尽可能保证原稿与审查意见的可识别性。

5.3.1对于电子文档，应以批注的方式提交审查意见。如以其他方式，应注意改变字体颜色以便识别原稿，并在加入的内容放在括号内。

5.3.2对于纸质文档，应以规范的校对符号等方式提交审查意见，将意见写在纸页的空白处，并注意防止原稿文字无法识别。如果需要，应在问题部位加注序号，并另用纸张说明

各序号下存在的问题。

5.4对于来稿中表述不清或用意不明的条款，律师可以通过问询并得到准确答案后，提供审查意见。也可以直接在审查意见中写明该条款或措词无法理解、语意不明等。

第6条对于内在问题的审查

6.1对主体合格性的审查

对于有资格限制的交易，律师应当审查相对人的营业执照、资质、许可等方面是否符合

法律规定。其中：

（1）对于营业执照的审查，应注意根据其原件判断相对人的经营期限、经营范围、是否年检等信息，以判定其身份是否符合工商法规的规定；

（2）对于资质等级的判断，应审查其相关的资质证书，以确定其是否合法、有效及是否在

合法的范围之内从事经营活动；

（3 ）对于某些特定交易内容，应审查其是否符合相关的生产许可或经营许可等相关许可制度，以确定合同是否存在效力问题；