同，所有授权委
√
合同，或授权范围、 有效性控制 托书的授权范围
期间不明确、被授权
和期间明确，被
人不符合授权条件
授权人符合条件
。
所属单位第一负责人按授权进行合同 签约。
预防性
人工
随时
《授权委托书》
企业管理法规处处长对选择的签约
人，按照有关规定进行审核，审核合 格后，呈报公司总经理审查。对单项
预防性
人工
授权申请进行审核并报总经理批准。
随时
《授权委托书》
公司总经理对企业管理法规处提请的
授权签约人进行审查后，签发合同签
约授权委托书。对单项授权申请进行 审批并签发单项签约授权委托书。对
预防性
人工
超过地区公司权限的授权报Biblioteka Baidu份公司
批准。
随时
《授权委托书》
L03.07.01B
L03.07.01F
L03.07.01K
止后仍进行签约
L03.07.02 我方代理 √ 人未经授权或授权终
止后仍进行签约
如给企业造成损失的，收集证据，采
取诉讼等方式确认表见代理行为成 立，由合同相对方承担责任，或向无
补救性
权代理人追偿。
审查合同相对方签约人的代理权限， 将授权委托书与合同文本共同备案。
防范性
发现签约人无权代理的，中止履行， 要求合同相对人以书面形式追认；不 控制性 予追认的终止履行。
L03.07.02F
L03.07.02K
L03.07.01 合同相对 方签约人没有代理权 √ 、越权代理或代理权 终止后签约
L03.07.01 合同相对 方签约人没有代理权 √ 、越权代理或代理权 终止后签约
L03.07.01 合同相对 方签约人没有代理权 √ 、越权代理或代理权 终止后签约
L03.07.02 我方代理 √ 人未经授权或授权终
审查承办部门和签约人是否符合公司 授权范围和权限限制；对签约人员进 行培训考核，实行持证上岗制度；建 防范性 立合同专用章使用台帐，禁止在空白 合同上加该合同专用章。
发现我方人员未经授权签约的，如履 行合同可能给企业造成损失的，与对 控制性 方协商，修改合同内容或解除合同。
授权委托书 授权委托书 授权委托书 变更、解除协议
型
述
号
控制措施
控制频
控制类 型
控制方 法（自 动/人
工）
率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年
度）
控制实施证据
MP09.01.0 3-01-M1
√
MP09.01.03-01 合同 专用章的使用未经有 有效性控制 效授权
确保合同专用章 的使用经过有效 授权。
企业管理法规处合同管理科合同管理
MP09.01.0 3-01-K2
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司合同管理办 法》（吐哈油字〔2008〕39 号）
《中华人民共和国合同法第48 条、《民法通则》第66条
《中华人民共和国合同法第48 条、《民法通则》第66条
《中华人民共和国合同法第48 条、《民法通则》第66条
《中华人民共和国合同法》第 49、50条
《中华人民共和国合同法》第 49、50条
岗位根据授权人在合同文本上的签名 使用合同专用章，合同经办人在合同
预防性
人工
专用章用印登记表上签字备查。
随时
《合同专用章使用登记 表》
MP09.01.0 3-02-M1
MP09.01.0 3-03-M1
MP09.01.0 3-03-M2
MP09.01.03-02 没有
确保对合同的签
√
对合同的签定审批进 接触性控制 定审批进行适当
控制文件的文号及名称
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司合同管理办 法》（吐哈油字〔2008〕39 号） 《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司合同管理办 法》（吐哈油字〔2008〕39 号）
《中国石油天然气股份有限公 司吐哈油田分公司合同管理办 法》（吐哈油字〔2008〕39 号）
行适当的职权分离
的职权分离。
确保合同签订人
MP09.01.03-03 合同
经授权签署合
签订人未经授权签署
同，所有授权委
√
合同，或授权范围、 有效性控制 托书的授权范围
期间不明确、被授权
和期间明确，被
人不符合授权条件
授权人符合条件
。
确保合同签订人
MP09.01.03-03 合同
经授权签署合
签订人未经授权签署
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：合同签订 最后更新时间：2008-6-21 21:52:45 编制部门：企业管理法规处
风险类别
战经报法 控制点编号 略 营 告 律
风风风风
险险险险
风险描述
风险控制管理文档
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP09.01.03 版本：01 编制人：汤玉波
控制目标类 控制目标具体描 关键控制编