再论我国合同法上违约责任的归责原则
「内容摘要」：违约责任是合同法上的一项最重要的制度，而违约责任的归责原则是该制度的本质和核心内容。在本文中，笔者从归责原则与归责事由及免责事由的关系，以及严格责任原则涵义的界定方面入手，对我国《合同法》上的归责原则作简要分析，得出结论：同一法律领域不能同时存在两个相互矛盾的归责原则，严格责任原则是我国合同法领域的唯一归责原则。尽管《合同法》的相应条款规定了过错归责事由和免责条款，但是这些条款只是一般原则的例外，并不能改变严格责任原则在合同法领域的唯一性和主导地位。
「关键词」：归责原则、严格责任、免责事由
违约责任是合同法上的一项最重要的制度，是指合同当事人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定所应承担的民事责任。而违约责任的归责原则则是该制度的本质和核心内容。在我国合同法上违约责任究竟以“过错责任”抑或“严格责任”作为归责原则？这一问题在《合同法》颁布前后曾引起许多学者的关注，直至今天，许多学者还在进行理论上的探讨。笔者在此将从归责原则的内涵及与相关概念的关系入手，对我国合同法上的归责原则作简要分析。
一。归责原则概述
民事责任的认定必须依循一定的归责原则。所谓归责，并非为“责任的归属”，它表达的是违约方对违约行为所造成的后果是否应承担民事责任的判断过程。有学者指出：“责任是归责的结果，但归责并不意味着必然导致责任的产生。责任的成立与否，取决于行为人的行为及其后果是否符合责任构成要件，而归责只是为责任是否成立寻求根据，而并不以责任的成立为最终目的。”①所谓“原则”系指具有普遍意义的抽象化准则，是责任判断过程中应遵循的具有最高效力的根据。因此，违约责任的归责原则，是指在违约行为发生后，确定违约责任得否成立应遵循的准则或根据，也是贯穿于整个违约责任制度并对责任规范起着统帅作用的立法指导方针。其本质如下：其一，违约责任归责原则适用对象具有客观性。适用违约责任归责原则加以判断的对象，是客观存在的违约行为以及据此导致的事实后果，并不需要考虑行为人主观上是否存在“过错”，过错并非违约责任的要件。其二，归责原则具有法定性。违约责任制度中的归责原则，是由国家通过立法方式确定的。归责原则是可以用法律条文明确地规定下来的，既要与现行的法律原则相符，又要与民法规定的平等、等价、公平和保护民事主体合法权益等基本原则相吻合。
纵观各国民事立法，在合同责任的归责方面，主要采纳了过错责任或严格责任原则。在合同法上，严格责任与过错责任是相对立的归责形式。一般认为，大陆法系沿袭了罗马法后期的传统过错原则，强调要有可归责于债务人的事由（即过错）才能承担合同责任，因不可归责于债务人的事由导致债务不履行时，债务人可免除责任。这里有两层含义：首先，过错责任原则要求以过错作为确定责任的构成要件。即确定违约当事人的责任，不仅要考查违约人的违约行为，而且要考察违约当事人的主观上的过错。若当事人没有过错（如违约是由于意外事故造成的），则虽有违约发生，当事人也不负责任。其次，过错责任原则要求以过错作为确定责任范围的依据。即在已经确定违约当事人应承担违约责任的情况下，还应当根据违约当事人的主观过错程度来确定违约当事人所应承担的责任范围。而英美法系则奉行严格责任原则，认为在违约发生以后，确定违约当事人的责任，应主要考虑违约的结果是否是因被告的行为造成的，而不是被告的故意和过失。换言之，确定责任主要不考虑过错问题。一般来说，严格责任都是由法律明确加以规定的，而非当事人约定的责任，法律设定严格责任的宗旨在于合理补偿对债权人造成的损失，而不在于惩罚过错行为。
二。归责原则、归责事由与免责事由的关系
归责原则、归责事由与免责事由是合同法领域中经常出现的法律术语，有必要对三者进行区分。
（一）归责原则与归责事由的关系
违约责任制度中的归责原则，反映了一国评价违约行为及违约责任的社会经济基础和基本的价值观念。所以，无论一个国家采用哪种法律体系，总会通过某种特定的方式反映其基本的价值观念。以成文法典形式表现其法律渊源的大陆法系，通过抽象和概括的手段，借助一般化的法律规范，实现对于违约责任归责原则的高度概括和抽象，形成所谓的“过错责任原则”。在英美法系，由于缺少成文法传统，则通过总结众多判例所反映的内容，仍然可以从中概括出其违约责任的归责原则，即严格责任原则。归纳形成关于违约责任的归责原则，并不意味着这一原则可以在所有场合下用来评价违约行为。在具体场合下的归责，固然要考虑到归责原则的内容，但也必须同时考虑到具体场合下出现的特殊情况。因此，在坚持过错责任原则的大陆法系国家，立法和实践中明确的存在数种“无过错责任”的情况；在被称为奉行严格责任原则的英美法系国家，许多行为的归责，又必须通过认定是否存在过错而作出判断。这些一般原则中的例外，即是归责事由。违约责任中的归责事由就是由法律预先规定的，用以确定违反合同的当事人是否应当承担违约事实后果的最终判断依据。
归责原则与归责事由具有紧密的。归责原则是确定归责事由的前提，既定的
归责原则一般通过归责事由予以体现。但同时作为归责原则具体化的归责事由又对归责原则起补充作用。显然，归责原则是关于评价违约责任的总的价值观念，通常只是单一的主观标准，而归责事由通常是具有操作性的具体规则和标准，其适用对象特定化，适用范围比较狭窄，它主要是解决具体场合下的责任归属的判断标准，它通常是多重的，既可以是主观的，也可以是客观的。换言之，在过错责任归责原则中，并不妨碍以无过错作为归责事由；在严格责任归责原则中，亦当然可出现以过错作为归责事由。但此处之归责事由仅系归责原则之例外和补充，并不能成长为独立的归责原则。而且从逻辑上讲，同一法律领域内可容纳多种归责事由，却不可能有两个（以上）互相排斥的归责原则同时存在。其原理不妨简证如下：设某一归责原则为命题A，则该命题的负命题（“非A”）必然属于此一归责原则的例外，而同一个命题（“非A”）在特定的论域内不可能既是原则又是例外。因此，我国合同法领域只能存在一个归责原则，却可以同时存在或规定数个归责事由。
（二）归责事由与免责事由的关系
归责事由和免责事由的含义有所不同。免责事由是免除违反合同的当事人承担违约责任的原因与理由，它通常以两种方式存在：一是法律规定的免除责任的事由，此所谓法定的免责事由；二是合同约定的免除责任的事由，此谓约定的免责事由。就两者的直接目的而言，归责事由旨在确定违反合同当事人即债务人承担违约事实后果的依据，免责事由则在于确立债务人不承担违约事实后果的条件。一“归”一“免”，清晰地反映出两者的根本差异。但是，归责事由和免责事由是对违约方是否承担违约责任的不同角度的描述，其最终结果应当是一致的或者基本一致的。理由如下：第一，在合同未依约履行的事实出现以后，债务人要么因归责事由而负责，要么因免责事由而免责，不存在第三种可能。从逻辑上讲，归纳二者可以收到相同的效果；第二，在违约之诉中，原告通常无须证明违约方有归责事由，相反，如果被告不能否认未依约履行之事实的存在，就只能靠免责事由来抗辩；从经验上看，先考虑免责事由会使我们的思维与实际运作中的法律更加接近。在采取过错责任原则的国家，法律除规定过错作为归责事由外，还会同时规定不承担违约责任的条件。通常情况下，违约责任的免责事由包括不可抗力和债权人的过错两种。不可抗力和债权人的过错通常情况下正是债务人没有过错的表现形式。债务人既然没有过错，也就无法依照过错原则归责，也就不会发生违约方承担违约事实后果的问题。因此，归责事由与免责事由往往是统一的，具有相同的价值本源，并通常会导致相同的归责结果。当然，在技术上，无须因为已经规定某种条件为归责事由，就以此为由而否定以与此对立的条件作为免责事由。在两者不发生冲突的前提下，同时规定归责事由和免责事由往往有助