在本产品存续期内，如因国家法律法规、监管规定发生变化，或 是出于维持本产品正常运营的需要，在不损害投资者利益的前提下， 国泰君安证券有权单方对本合同、《产品说明书》进行修订。
国泰君安证券有权依法对本合同、《产品说明书》进行解释。 国泰君安证券承诺根据法律法规的规定和本合同、《产品说明书》 的约定履行义务，接受投资者监督。
国泰君安证券股份有限公司 收益凭证产品合同
投资者： 发行人：国泰君安证券股份有限公司
重要提示
收益凭证产品合同
发行人承诺本合同不存在虚假记载、重大遗漏及误导性陈述。投 资者购买本收益凭证产品，应当认真阅读本合同及有关的信息披露， 进行独立的投资判断。本收益凭证产品经有关主管部门批准或备案， 并不表明其对本收益凭证产品的投资价值做出了任何评价，也不表明 其对本收益凭证产品的投资风险做出了任何判断。
（二）发行人的声明与承诺如下： 1、发行人是依法设立的证券经营机构，具备开展收益凭证业务资格，能够为投资 者进行收益凭证产品交易提供相应的服务； 2、发行人严格遵守有关收益凭证业务的法律、行政法规、规章、规范性文件、自 律规则之规定，以及发行人制定的业务规则及其它相关规则之规定； 3、发行人收益凭证业务的资金来源及用途合法，并保证自愿遵守国家反洗钱的相 关规定； 4、发行人保证在本合同有效期内维持前述声明和保证始终真实、有效。
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目录
收益凭证产品说明书
一、前言........................................................................................................................................... 1 二、释义........................................................................................................................................... 1 三、声明与承诺...............................................................................................................................2 四、产品的基本情况 ....................................................................................................................... 3 五、产品的发行...............................................................................................................................4 六、当事人及权利义务 ................................................................................................................... 5 七、产品的登记...............................................................................................................................7 八、产品的费用与税收 ................................................................................................................... 7 九、产品的兑付...............................................................................................................................7 十、信息披露...................................................................................................................................8 十一、风险揭示...............................................................................................................................8 十二、产品的转让 ........................................................................................................................... 8 十三、产品合同的变更、终止 ....................................................................................................... 9 十四、违约责任...............................................................................................................................9 十五、法律适用和争议的处理 ..................................................................................................... 10 十六、产品合同的效力 ................................................................................................................. 10 十七、通知..................................................................................................................................... 11 十八、其他事项............................................................................................................................. 11
7、投资者承诺向发行人提供的联络方式真实有效，联络方式若有更改，将按本合 同相关约定及时通知发行人；
8、投资者同意发行人以合法方式对投资者的资信状况、履约能力进行必要的了解， 并同意发行人按照有关规定，向监管部门、协会等单位报送投资者的收益凭证交易数据、 账户资料及其他相关信息；
9、投资者保证在本合同有效期内维持前述声明和保证始终真实、有效。
投资者认购本收益凭证产品，应认真阅读本收益凭证产品发行当 期的《产品说明书》。《产品说明书》为本合同的附件，是本合同不可 分割的有效组成部分，与本合同具有同等的法律效力。
在参与收益凭证业务前，请投资者确保完全明白本产品的性质、 其中涉及的风险以及投资者的自身情况。凡认购本收益凭证产品，均 视同自愿接受本合同、《产品说明书》对各项权利义务的约定。
三、声明与承诺
（一）投资者的声明与承诺如下： 1、投资者具有相应合法的收益凭证业务主体资格，不存在法律、行政法规、规章 及其他规范性文件等禁止、限制或不适合参与收益凭证业务的情形； 2、投资者已详细阅读本合同、《产品说明书》及《风险揭示书》的所有条款及内容 以及《管理办法》的规定，听取了发行人对收益凭证业务规则、产品合同、《产品说明 书》及《风险揭示书》内容的充分说明，已经准确理解本合同及其附件和相关业务规则 的确切含义，特别是投资者的责任条款和发行人免责条款的含义，清楚认识并愿意承担 收益凭证交易的全部风险，接受本合同的约束； 3、投资者自愿遵守国家有关法律、法规、规章之规定，以及发行人制定的相关业 务规则的规定，并确认已充分知晓、认可并同意遵守发行人、登记机构对于收益凭证业 务的相关安排； 4、投资者向发行人提供的用于收益凭证业务的资产来源合法，投资者对该等资产 拥有完整的权利，该等资产未设定其他担保等任何第三方权利，无任何权利瑕疵，并保 证自愿遵守国家反洗钱的相关规定；
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收益凭证产品合同
5、投资者保证进行收益凭证产品认购时其资金账户中有足够的资金，并根据成交 结果承担相应的资金划付责任；
6、投资者承诺如实向发行人提供身份证明材料，以真实身份参与收益凭证，并对 签署本合同时及本合同存续期间向发行人提交的各类文件、材料、信息的真实性、准确 性、完整性和合法性负责，并保证在相关证明文件、材料发生变更时及时通知发行人；
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、本合同：指《国泰君安证券股份有限公司收益凭证产品合同》及对本合同的任 何有效修订和补充。 2、本产品：____________________。 3、收益凭证：指投资者和发行人双方之间约定收益，且本金和收益的偿付与特定 标的关联的有价证券。特定标的包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、 指数、期货及基础商品。 按照本金是否承担特定标的价格波动的市场风险，公司收益凭证产品类型分为本金 保障型和非本金保障型。本金保障型产品的本金不承担特定标的价格波动的市场风险， 非本金保障型产品的本金承担特定标的价格波动的市场风险。 4、柜台市场：指发行人为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投 资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。 5、《风险揭示书》：指《国泰君安证券股份有限公司收益凭证产品风险揭示书》。 6、《管理办法》：指《证券公司柜台市场管理办法(试行)》。
1ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
收益凭证产品合同
7、法律法规：指中华人民共和国公布实施并现时有效的法律、行政法规、部门规 章和规范性文件及其修订与解释。
8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 9、协会：指中国证券业协会。 10、市场监测中心：指中证资本市场发展监测中心有限责任公司。 11、报价系统：指机构间私募产品报价与服务系统（http://www.interotc.com.cn）， 为证券公司柜台市场提供互联互通服务。 12、产品账户：指投资者在发行人申请开立的，用于记录投资者的持有产品份额及 其变动情况的账户。 13、信息披露平台：指发行人柜台市场信息披露平台（http://www.gtja.com）。 14、交易日：指发行人柜台市场正常交易的自然日。 15、不可抗力：指自然灾害、战争等本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服 的客观情况。
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一、前言
收益凭证产品说明书
订立本合同的目的、依据和原则： 1、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本产品的运作、保护 投资者的合法权益。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证 券公司柜台市场管理办法(试行)》及其他法律法规的有关规定。 3、订立本合同遵照投资者、发行人平等自愿、诚实信用的原则。 本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本产品相关的涉 及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事 人包括投资者、发行人。 本产品按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强 制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。