【禁止复印-专有文件】 【请勿私自挟带出厂】
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文件编号 C-TPAT-40
版本/修订次数 A 1

文件和记录控制程序
分页数/总页数 1/1
制订日期 2019-1-3
1. 目的：
确保与反恐有关的相关事项形成文件，并对与反恐有关的文件和资料进行控制，确保各相
关场所使用的文件为有效版本。
2. 适用范围：
适用于与反恐有关的文件和资料的控制。
3. 职责：
3.1反恐方面的文件由安全主任组织编写，经总经理审核批准发布执行；
3.2反恐文件的发放、更改、回收和销毁统一由安全主任或指定的部门（如文控）负责。
3.3各部门负责本部门反恐文件的保管；
4. 定义：
文件和资料：是指本公司反恐方面的文件、记录。
5. 工作程序：
5.1 公司与反恐有关的内容（反恐方针政策、程序文件、规章制度、表格记录）形成书面化的
文件，文件记录管制和完善：对于反恐方面产生的文件和表格依照ISO9001文件控制程序
执行。本公司反恐文件和资料分类为程序文件和相应的表格记录；
5.2 编写的目的：为确保本公司反恐相关要求有效执行，建立和完善反恐体系，杜绝或减少反
恐事件的发生。
5.3 文件编写/修改：由安全主任组织相关部门编写/提出修改；
5.4 文件审核：经总经理审核批准发布执行；
5.5 文件的编号：KX-C-TPAT-OO(C-TPAT反恐的简称；00：文件序列编号，01开始)
5.6 文件的版本号管理：初次制定A/1，若修改A/2，当第10次修改时，变更为B/1，以此类推。
5.7 文件发放：由安全主任或指定的部门（如文控）根据反恐要求发放到各部门负责人处，并
要求领用人在原稿背面签名；
5.8 文件使用：使用者要妥善保管好文件，未经发放部门许可不得擅自复印、外借。有遗失及
损坏情况应及时报发放部门办理补发手续。
5.9文件全面有效性评估：每季度由安全负责人对程序文件（方针政策、手册、程序、表格）的
有效性、全面性、适用性进行全面的评估，并记录评估的情况，对不适用的文件进行更新完
善。
5.10 文件作废：对无使用及保存价值的文件，由安全主任审批后，并将其他部门的文件及时收
回销毁。
5.11 记录保存：反恐体系运行过程中产生的相关记录，各部门按照类别和日期进行整理保存，
至少须保存12个月，记录保存时注意防潮、防虫。