XX金融资产交易所个人注册投资者网上注册协议 尊敬的投资者（以下亦称“您”）：您正在签署的是XX金融资产交易所（以下简称“武金所”）的网上金融资产账户注册协议，为保障您的合法权益，敬请您逐字逐句地认真阅读本协议的全部内容，并在完全理解本协议的情况下，选择接受或不接受本协议。您一旦签署了协议，则表示您完全接受以下条款的约束，并视为对本协议全部条款已充分理解、完全接受，同时也表示您已经充分理解及接受本协议所附的《XX金融资产交易所风险提示书》。 第一条注册 1、投资者须自愿申请注册成为武金所的个人注册投资者，成为武金所的特定投资群体，武金所或武金所授权的相关机构负责为个人注册投资者注册金融资产账户（以下简称“账户”），用于记载个人注册投资者的金融资产以及相关权益持有及其变更情况，并提供账户注册资料的查询、变更以及注销等服务。 2、投资者成为武金所个人注册投资者，参与武金所挂牌的债权、收益权、其它权益类产品等产品（以下亦可统称“产品”）交易须符合下列条件： （1）年满18周岁，具有完全民事行为能力； （2）具有一定金融专业知识，有一定投资能力和风险承受能力； （3）自愿申请注册，接受武金所管理； （4）满足产品的认购门槛并符合该产品风险等级要求； （5）武金所规定的其他条件。 3、您接受本协议参与武金所产品交易即表示您承诺本人具备上述条款所列的条件，具备相应的金融专业知识、产品认知能力、投资能力、风险识别能力以及风险承受能力。不具备以上条件却又接受本协议的虚假承诺者，应承担由此引发的所有责任或损失。 4、投资者同意遵守有关法律、法规、规章以及武金所相关业务规则。 5、投资者同意由百度资管理财平台(以下称“合作渠道”)向武金所提供本人姓名、有效身份证件号码、移动电话及银行账号等信息，用于账户注册。投资者有效身份证明文件有重大变化时，应当及时向武金所或武金所授权的相关机构申请变更，否则，因此导致的经济损失和法律责任由投资者自行承担。 6、投资者同意，通过合作渠道，向武金所提交注册申请即视为投资者本人的真实意思表示，并且承诺提供的信息真实、准确、完整,该行为所引起的法律后果由投资者自行承担。 7、投资者通过合作渠道的注册申请确认成功后，将获得武金所注册的账户，该账户具备权益登记及托管功能。 8、投资者应保证账户的合法合规使用，对因违规使用导致的经济损失和法律责任由投资者自行承担。 第二条重要提示 在您申请注册账户，参与武金所产品交易时，请务必理解并知晓以下事项及风险： 1、产品发行人是指在武金所挂牌产品的发行人。武金所和合作渠道不对产品发行人资质实力及挂牌产品的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或保证。
国内金融资产交易所建设现状和未来发展趋势 自从 2009 年金融资产交易所的概念和形态推出以来，各地都开始积极推动当地金融资产 交易所的建设， 并以此作为建设金融中心城市的重要举措， 其中以北京金融资产交易所和天津金 融资产交易所最具典型特色。 北京金融资产交易所在筹建之初采用“一个市场、四个板块”的战略布局，下设信贷资 产板块、 金融国资板块、 私募股权资产板块和信托资产板块四大业务板块， 在北京产权交易所原 有金融企业国有资产交易和不良资产交易业务基础上，积极探索信贷资产交易、信托资产交易、 私募股权资产交易等创新业务。 2010 年底开始，限于国家货币政策的变化，北京金融资产交易所的重点业务——信贷资
产转让业务几乎停滞。 同时， 金融国资业务不属于严格意义上的金融业务， 偶发性强， 波动性大。 因此， 2011 年以来，北京金融资产交易所在信贷资产转让业务和金融国资业务这两大基础业务 尚无形成可观交易量。 有鉴于此，北京金融资产交易所以金融产品创新抵御政策变化等因素带来的风险，2011 年上半年推出了委托债权投资计划产品， 创造了巨大的交易量。 北京金融资产交易所通过产品的 不断创新，丰富交易所各类金融产品，逐渐摆脱金融国资业务的瓶颈。 天津金融资产交易所由中国长城资产管理公司和天津产权交易中心共同出资组建，该交
易所自成立起来， 凭借股东资源开展传统的金融国资业务和不良资产处理业务， 但不良资产处理 业务并非主流金融业务，所占金融资产总比很小，且规模不断萎缩，因此交易量不佳。 2011 年以来，天津金融资产交易所一直努力突破传统业务的局限，逐步开展产品创新， 从最初的不良金融资产交易、 信贷资产交易、 国有资产转让， 到现在的信托、 保险、 基金、 租赁、 项目融资等多品种、多层次的金融资产交易业务。 从下图的统计数据对比来看，多样化的金融产品交易业务已经成为天津金融资产交易所的主干业务。
深圳前海联合交易中心指定交收机构管理办法 目录 第一章总则 (2) 第二章申请和审批 (2) 第三章权利和义务 (5) 第四章监督管理 (6) 第五章争议处理 (9) 第六章附则 (9)
第一章总则 第一条为规范深圳前海联合交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）指定交收机构的管理，保证交收工作规范进行，根据《深圳前海联合交易中心现货交易规则》以及其它由交易中心制定并公布的相关业务规则制定本办法。业务规则中定义的术语应适用于本办法。 第二条指定交收机构指经交易中心指定为商品现货交易履行实物交收提供仓储等服务的机构。 第三条指定交收机构包括指定交收仓库和指定交收厂库。 第四条存货人、指定交收机构、其他参与现货交易活动的相关市场主体及其工作人员应当遵守本办法。本办法中提及的存货人，即指参与交易中心商品交收业务及仓单业务过程中持有商品或仓单的参与商。 第二章申请和审批 第五条申请成为指定交收仓库应当具备以下条件: （一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照、相应的经营资质和有效的内部授权； （二）主要管理人员具有3年以上仓储管理经验； （三）指定交收仓库的库容应当达到交易中心规定的要求，其仓储场地、设施、设备完好，拥有符合国家规定的计量设备、安全及消防设施； （四）有良好的商业信誉，近三年内无重大违法行为记录或被交易中心认可的其他交易场所取消指定交收机构资格的记录； （五）有完善和严格的商品入库、保管、出库、安保等管理制度和业务流程； （六）财务状况良好，主营业务经营稳定，具有较强的抗风险能力；
（七）具备应用交易中心仓单管理系统的软硬件条件和管理能力，及时准确地操作仓单系统以反映仓单项下商品的实时情况； （八）认可并同意遵守交易中心的业务规则及其它与商品现货交收相关的规定； （九）交易中心要求的其它条件。 第六条申请成为指定交收厂库应当具备以下条件: （一）具有工商行政管理部门颁发的营业执照、相应的经营资质和有效的内部授权； （二）主要管理人员具有3年以上生产、贸易或仓储管理经验； （三）生产供货能力应当达到交易中心规定的要求，拥有正常运作的生产、计量、质检、安防等设备及符合要求的装卸作业场地，或具有稳定可靠的商品货源渠道，具备向仓单持有人履约交货的能力，其关联生产厂家拥有正常运作的生产、计量、质检、安防等设备及符合要求的装卸作业场地； （四）有良好的商业信誉，近三年内无重大违法行为记录或被交易中心认可的其他交易场所取消指定交收机构资格的记录； （五）有完善的仓单签发、注销、提货、保函管理、纠纷处理等操作流程及岗位设置，本身具备或者其关联生产厂家具备完善的生产、质监、发货等业务管理制度流程； （六）财务状况良好，主营业务经营稳定，具有较强的抗风险能力； （七）具备应用交易中心仓单管理系统的软硬件条件和管理能力，及时准确地操作仓单系统以反映仓单项下商品的实时情况； （八）认可并同意遵守交易中心的业务规则及其它与商品现货交收相关的规定； （九）交易中心要求的其它条件。 第七条申请成为指定交收机构应当向交易中心提供下列材料，并在材料上加盖公章: （一）书面申请文件；
金融资产交易所设立可 行性报告 标准化管理处编码[BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N]
互联网金融资产交易中心设立商业计划书 2015年4月16日 目录
第一章互联网金融资产交易中心概述 项目基本情况 （一）项目名称：互联网金融资产交易中心（以下简称“本中心”）。 （二）项目地点：沣东新区。
（三）项目发起单位： ××金融控股集团有限公司（简称“××金控”）； ××科技有限公司（简称“××”）； 上海××资产管理有限公司（简称“××”）； ××××××股权投资管理有限公司（简称“××资本”）； （四）项目规模：该项目拟注册资本为2000万元。 （五）经营理念：本中心依托于互联网的聚集效应，响应国家“互联网+”的新兴行业发展计划，结合金融产业的发展特点，专业从事信贷、信托资产登记转让、投融资服务、金融资产交易服务及其他相关金融服务的专业化、综合性的金融服务。本中心主要通过互联网，为××省、西北部地区乃至全国的各类企业提供不同的融资（股权、债权）服务，为银行、信托、证券等金融机构提供债权投资、资产流动服务、存量资产挂牌交易等服务，为机构客户和高净值个人客户提供合适的金融投资、资产配置和理财顾问服务，推动××金融业繁荣和经济发展。 （六）项目定位：本中心致力服务于国家西北部大开发，服务于全省及周边省市的经济建设，服务于省内外安居工程、基础建设项目融资，以及解决各类中小企业融资难等问题。拟打造交易模式领先、服务一流、功能齐备、西部独具特色的互联网金融资产交易中心。 （七）互联网金融资产交易中心功能 1、提高市场效率。通过项目与资金的高效对接，探索出信贷资产交易、信托资产交易、私募股权资产交易等创新业务，为广大投资者提供公平投资机会，为金融资产的配置
北京金融资产交易所交易服务机构项目代理操作指南第一条为了规范北京金融资产交易所(以下简称“北金所”)交易服务机构开展权益类业务的项目代理活动，维护正常的交易秩序，保障交易安全，保护市场参与主体的合法权益，根据《金融企业非上市国有产权交易规则》(财金[2011]118号)、《北京金融资产交易所参与人管理办法(试行)》、《北京金融资产交易所权益类业务参与人管理细则》及北金所相关业务规则的规定，制定本操作指南。 第二条本指南所称的项目代理是指交易服务机构接受委托，在北金所为权益类业务提供的经纪服务。 第三条委托方是指在北金所场内进行资产交易的转让方／受让方、企业增资的融资方／投资方等市场参与主体。 第四条交易服务机构应申请取得北金所权益类业务参与人资格，并开通业务权限，以获得相应权限进行相关业务操作。 第五条交易服务机构可依据北金所交易规则及本操作指南等相关规定，为委托方提供以下代理服务： (一)通过系统账户，于北金所相关平台及系统进行业务操作； (二)协助委托方填制以及向北金所提交交易文件； (三)为委托方提供信息和咨询服务，撮合项目成交； (四)协助委托方办理交易保证金、交易价款及交易服务费的划转手续； (五)参加北金所组织的项目推介会、投融资洽谈会等招商推介活动，获得北金所相关交易信息并取得相关资料；
(六)推广及参加北金所组织的业务交流及相关培训活动； (七)享有北金所提供的其他服务。 第六条通过北金所交易的同一宗项目中，同一交易服务机构原则上不得同时接受交易双方的委托，也不得同时接受两个及以上意向受让方／投资方的委托。 第七条委托方选择交易服务机构为其提供代理服务的，应在北金所的交易服务机构中自主选择，由委托方与交易服务机构建立委托关系。 第八条交易服务机构申请在北金所开展项目代理的，应向北金所提交其与委托方签订的委托合同或建立委托关系的书面证明文件。 第九条交易服务机构应当对其提供代理服务的项目信息披露事项进行尽职调查，并对转让方／融资方所提交材料的真实性、完整性、有效性、合规性进行核实，一般应包括： (一)所披露的信息内容是否真实、准确、完整，是否存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述； (二)信息披露的内容与相关附件等纸质文档材料是否一致； (三)信息披露相关材料是否合法有效，是否存在规范性问题，是否符合法律法规的有关规定及北金所交易规则的规定。 第十条经交易服务机构核实通过的交易项目，应当通过交易服务机构在北金所业务系统的账号进行项目信息录入操作，并由交易服务机构向北金所提交项目信息发布申请材料以及《交易服务机构项目代理申请表》，申请发布交易信息。 第十一条交易服务机构收到北金所关于信息发布材料不符合信息披露要求的审核意见后，应及时告知转让方／融资方，要求转让方／融资方进行调整。
〔2017〕31号文《做好清理整顿“回头看”前期阶段有关工作的通知》关于金融资产类交易场所的内容 （节选） 金融资产类交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施（一）特征 一是开展类资产证券化业务，将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人界限。主要包括定向融资计划和投资收益权类两个方面。其中，定向融资计划是指发行人在交易场所发行的，约定在一定期限内还本付息的融资计划。投资收益权是指发行人以其符合要求的基础资产收益权向特定投资主体发行的，约定在一定期限内兑付投资本金和收益的产品。 二是未经批准交易信贷、票据、保险等金融产品。部分金融资产交易场所违规开展由一行三会监管的金融产品交易，如银行信贷、票据、信托产品、保险资产等产品，部分地方政府在全国统一的票据交易中心推进建设之际，“抢跑”设立区域性票据交易场所。 （二）违规问题 一是涉嫌将权益拆分为均等份额公开发行。国办发[2012]37号文件规定，交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；任何交易场所利用其服务与市州，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。地方金融资产交易场所的产品对外发售过程中，大都以10000元等标准化单位为认购起点并以其整数倍进行递增，违反了交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行的规定。 二是变相突破权益持有人累计不得超过200人的规定。国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件规定，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人。金融资产交易场所往往采取拆分销售方式，将金额圈套的产品拆分为若干金额较小的子产品分别销售，实现化整为零。
重庆金融资产交易所机构会员管理规则（试行） 发布时间：2011-07-02 14:15 | 点击率：1934 | 来源： 第一章总则 第一条为规范重庆金融资产交易所（以下简称“本所”）机构会员行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律法规和政策制定本规则。 第二条本规则所称机构会员，是指依法设立，符合本所规定的入会条件，自愿申请并经本所审查批准的法人机构及其他经济组织。 第三条凡拟申请成为本所机构会员,及以机构会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易细则的全部规定。 第四条机构会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。 第二章机构会员资格管理 第五条本所交易参与人实行会员制。机构会员类别包括综合类会员、经纪类会员、交易类会员、服务类会员和特约会员。 （一）综合类会员可在本所从事金融资产交易业务、做市业务、受托经纪业务以及相关财务顾问业务；（二）经纪类会员可在本所从事金融资产受托经纪业务； （三）交易类会员可在本所从事金融资产交易业务； （四）服务类会员可根据转让方或受让方的委托提供专业中介服务，依据其专业类型，服务类会员所提供的服务分别为拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务顾问等。 （五）特约会员指被本所邀请参加创新金融资产交易相关活动的会员。
第六条申请本所机构会员资格，须满足以下条件： （一）依法设立并有效存续的法人机构及其他经济组织； （二）具有相关业务资质； （三）具有良好的商业信誉和经营业绩，无严重违法违规行为； （四）具有固定的经营场所和必要的设施； （五）具有健全的内部管理制度； （六）本所规定的其他条件。 第七条申请成为本所机构会员，须提交以下证明文件和材料。 （一）《重庆金融资产交易所机构会员入会申请书》； （二）《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明； （三）企业章程、组织机构代码证和税务登记证副本； （四）法定代表人身份证明及授权委托书； （五）经办人员身份证明。 申请成为综合类、经纪类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料：（六）相关行业资质或业务许可证书； （七）近两年经营状况说明； （八）新设（自设立之日起未满一年）的法人机构及其他组织提供发起人简介；
北京金融资产交易所债权融资计划业务指引 第一章总则 第一条为规范北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）债权融资计划业务，保护投资者合法权益，维护市场有序、健康发展，根据银办函【2013】399号文及相关法律法规，制定本指引。 第二条本指引所称债权融资计划是指融资人向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品。 第三条融资人挂牌债权融资计划须以非公开方式进行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式进行宣传。 每期债权融资计划的投资者合计不得超过200人。 第四条融资人应当保证债权融资计划的信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并向投资者充分揭示风险。 第五条债权融资计划投资者应自行判断和承担投资风险。
第六条债权融资计划由符合北金所规定条件的金融机构承销。承销机构和相关中介机构为债权融资计划业务提供服务，应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务。 第七条北金所对在北金所开展的债权融资计划业务提供服务。北金所为债权融资计划提供服务，不表明对该债权融资计划融资人的经营风险、偿还风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证。 第二章备案 第八条债权融资计划的融资人应符合以下条件： （一）中华人民共和国境内依法设立的法人机构，以及监管部门认可的境外机构； （二）遵守北金所相关规则； （三）在最近12个月不存在重大违法行为，机构财务会计文件不存在虚假记载； （四）北金所要求的其他条件。 第九条在北金所挂牌的债权融资计划应当依法合规，
资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。 第十条债权融资计划应于挂牌前向北金所进行备案。 第十一条备案时应提交以下相关文件，包括但不限于： （一）备案登记表； （二）融资人公司章程及与其一致的有权机构决议； （三）募集说明书； （四）最近一年经审计的财务报告和最近一期会计报表； （五）信用评级报告（如有）； （六）法律意见书； （七）承销协议； （八）北金所规定的其他文件。 第十二条北金所对备案文件进行形式完备性核对，不对债权融资计划的投资价值及投资风险做实质性判断。 第十三条备案文件形式完备的，北金所自接受备案文件之日起10个工作日内出具《接受备案通知书》，备案有效期2年。 融资人在备案有效期内可分次挂牌债权融资计划，首
华泰联合证券有限责任公司 关于孚能科技（赣州）股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的情况进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2020年5月20日出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938号），同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）214,133,937股，于2020年7月17日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为1,070,669,685股，其中无限售条件流通股为145,827,440股，有限售条件流通股为924,842,245股。 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，锁定期自公司股票上市之日起6个月。本次上市流通的网下配售限售股股东数量为243名，持有限售股共计8,483,704股，占公司总股本的0.7924%，具体详见2020年7月10日于上海证券交易所网站披露的《孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量8,483,704股，现锁定期即将届满，将于2021年1月18日起上市流通。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
全国金融资产交易所调研报告 一、前言 金融资产交易所本质上就是一种产权交易所，英特殊性在于交易品种就是金融资产或从金融资产中演化而来得产品。按照《企业会计准则》，金融资产通常就是企业得下列资产:现金、银行存款、应收账款、应收票据、贷款、股权投资、债权投资等。按照IMF定义'金融资产包括通货币存款、非股票证券、贷款、股票与其她股权、保险准备金、货币黄金与特别提款权、金融衍生产品与其她应收应付账款，其产生与发展有特定得历史背景与现实需求。 随着我国经济得快速发展，各类金融资产规模呈井喷式增长，近年来我国金融资产增长迅速,2005年我国金融资产得总量就是63万亿,2011年底为202万亿，在6年得时间里面，中国金融资产得总量翻了两倍以上。金融资产得井喷增长迫切需要一个专门得交易平台完成, 在这样得大环境下，金融资产交易所应时而生，就是中国金融发展、改革与创新得必然产物。金融交易所就是顺应时代发展需要得,也必将为时代发展做岀自己得贡献。 二、我国金融资产交易所得发展现状 在金融资产大幅增加得同时，我国金融资产交易所同时雨后春笋般岀现。我国金融资产交易所具有如下儿个特点: （一）成立时间晚但发展迅速 20W年5月21 天津金融资产交易所在天津注册成立，这就是我国首家正式成立得金融资产交易所，同年5月30 R,北京金融资产交易 所在北京注册成立，继天津、北京之后,重庆、河北、武汉、上海、深
圳.四川、安徽.福建等地也陆续出现了金融交易所，截至2012年年底我国共成立了家金融资产交易所。 （二）以服务所在地为主产品结构丰富 在服务范ffl上，除了北京、天津金融资产交易等几家所而向全国服 务外,大部分其她金融资产交易所以服务所在地或区域金融资产交易为主;在股东结构上，大部分金融资产交易所以地方产权交易市场作为发起方;在产品结构上，不仅包括股权.债权等传统金融资产得交易，部分金融资产交易所也包含了私募.PE等衍生品交易与相关投资咨询业务。 （三）资源优势突出，风险控制能力较强 近年来，金融资产交易所在金融资产转让.流转中得优势开始显现: 一方而，它就是一个横跨金融各个领域得公共交易平台，有大量各类得基础资产.金融产品与大量得投资人资源,交易成木相对较低;另一方而，大型金融资产交易所风险控制经验远远高于早期管理不规范得小型交易所。 三、主要金融资产交易所情况 木文共列举七家主要金融资产交易所，即北金所、天金所、陆金所. 深金所.重金所.海金所.安金所等（详见附件）。 我国金融资产交易所在业务规模、交易产品、发展速度、融资能力方而有着不错得表现，为我国金融资产流转市场得形成与发展，提高金融资产利用效率发挥了重要作用，但同时也存在如下几个方而得问题: 一就是部分交易所资金实力无法满足企业业务发展需要 虽然我国注册资产在亿元以上得金融资产交易所占半数以上，但个别交易所仍而临资金瓶颈问题。以天金所为例，该交易所业务发展能力全国 四.我国金融资产交易所发展中存在得问题
《山东省交易场所监督管理办法》 第七条交易场所开展权益类交易或介于现货与期货之间的大宗商品交易业务，应经省监管机构批准，取得交易业务许可证。原则上交易场所只可以申请开展其中一类交易业务。 省监管机构负责交易业务许可证的颁发和管理。未经省监管机构批准并颁发交易业务许可证，任何单位和个人不得以任何形式开展交易场所的交易和相关业务。 第八条交易业务许可证分为两类，即权益类交易业务许可证和介于现货与期货之间的大宗商品交易业务许可证。 交易业务许可证内容包括机构名称、注册资本、业务范围、营业场所、机构编码、发证机关、有效期限、颁发日期等。交易业务许可证有效期为5年。 第九条申请交易业务许可，需由所在地市监管机构受理并进行辅导后，报省监管机构审批。监管机构需要对申请材料的实质内容进行核实的，应当指派2名（含）以上工作人员开展现场核查。 第十条申请交易业务许可,应当具备下列条件： （一）已经依法办理工商注册登记手续，且具有法人资格； （二）一次性实缴货币资本不低于人民币3000万元； （三）主要出资人为法人，经营相关业务3年以上且无重大违法违规行为； （四）出资人财务状况良好，主要出资人资产负债率不超过70%且净资产不低于5000万元；
（五）交易品种明确； （六）董事、监事、高级管理人员应当具备履行职责所需的专业能力和良好诚信记录； （七）有健全的业务操作规范和内部控制、风险管理制度； （八）法律、行政法规规定的其他条件。 第十一条交易场所原则上应采用公司制组织形式，按照《中华人民共和国公司法》要求制定公司章程，建立健全“三会一层”，完善法人治理结构，健全内控机制。 第十二条交易场所的出资应真实合法，出资人应以自有资金入股，不得以借贷资金入股,不得以他人委托资金入股。 第二十一条交易场所原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立分支机构开展经营活动的，应在征得交易场所所在地及分支机构所在地市监管机构同意后，报省监管机构批准，取得交易业务许可证。 第四十条交易场所应基于对风险的充分评估，在公司章程中明确从自有资金、交易收入中提取一定比例的风险准备金。 风险准备金应单独核算，专户存储，专款专用。风险准备金专用账户信息报市监管机构备案。 第五十八条交易场所未经省监管机构批准擅自从事权益类交易或者介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的，由省监管机构责令停止相关业务，没收违法所得，并根据业务性质以及涉众数量、涉及金额等依法处以罚款：
ⅩⅩ金融资产交易所定向融资计划产品规则 第一章总则 第一条为规和引导投融双方在ⅩⅩ金融资产交易所进行（以下简称“本所”）的交易活动，提高直接融资效率，拓宽企业融资渠道，服务实体经济和区域发展，根据国家有关法律、法规和《ⅩⅩ金融资产交易所交易规则（试行）》的规定，制定本规则。 第二条本规则所称定向融资计划是指经本所备案后，由具有法人资格的合格融资人向本所特定的合格投资者发行并按照约定支付预期收益与兑付本金的固定收益类产品。 第三条定向融资计划不向非特定的社会公众发行，每期定向融资计划的合格投资者人数累计不得超过200人。 第四条该产品的发行与流通转让均通过本所交易平台进行。 第五条本所依据相关规定,对定向融资计划的发行、登记托管、结算和流通转让实施自律管理。 本所并非定向融资计划产品交易的当事人。依本规则为交易当事人提供产品发行、登记托管、结算和流通转让等服务并不代表本所对产品本身的投资风险承担法律责任。 第二章市场参与者管理 第六条定向融资计划的参与主体包括合格融资人、合格投资者、中介机构。 第七条合格融资人是指满足一定融资条件，以债务融资方式获得资金的企业。合格融资人应当保证发行文件及信息披露容真实、准
确、完整，不得有虚假记载、误导性述或重大遗漏。 第八条该产品的合格融资人应具备以下条件： (一）依法成立满一年，并有效存续。成立未满一年的，经营时间以承担连带责任的大股东或母公司的持续经营时间为准。 (二）具备持续经营能力和良好发展前景，具有稳定可靠的收入和现金流，财务状况良好； (三）信用状况良好，无违约等不良记录； (四）资金用途明确，投向符合国家相关产业政策规定； (五）本所依据国家法律、法规、政策所制定的其他标准。第九条合格投资者是指具有投资定向融资计划的意愿和实力、了解该产品投资风险、具备该产品风险承担能力并自愿接受本所监督管理的机构投资者和个人投资者。金融机构依法设立并受监管的各类金融产品视为单一合格投资者。 第十条定向融资计划应面向本所合格投资者发行，合格投资者应符合下列条件之一： (一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构或金融机构面向投资者发行的金融产品； (二）能够识别、判断和承担拟投资产品相应风险的企业法人； (三）个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户等金融资产总计不低于人民币100万元且符合本所风险测评要求的个人投资者； (四）通过本所会员单位委托办理产品认购且符合本所风险测评
全国各类交易所一览 来源: 第一财经日报(上海) 2014年3月 NO 名称地区交易品种交易模式成立日期 1 中国金融期货交易所上海沪深300指数电子竞价 2006年9月8日 2 上海证券交易所上海股票、基金、权证、债券、ETF 电子竞价 1990年11月26日 3 上海期货交易所上海黄金、铜、铝、锌、铅、螺纹钢、线材、保证金、每日无负债结算和 实物交割燃料油、天然橡胶九种期货合约履约制度 1999年12月26日 4 上海黄金交易所上海黄金、白银和铂金标准化撮合交易方式 2001年10月31日 5 上海联合产权交易所上海中央企业国有产权转让挂牌协议 2003年12月19日 6 上海航运交易所上海航运运价、国内船舶挂牌协议 1996年11月28日 7 上海技术交易所上海技术挂牌协议 1993年12月 8 上海石油交易所上海现货竞买（液化天然气、液化石油气）、现货（燃料油）、中远期现货（燃料油、甲醇）连续现货交易（含中远期订货） 2006年8月18日 9 上海文化产权交易所上海文化物权、债权、股权、知识产权等各类文化产权 挂牌协议 2009年6月16日 10 中国期酒交易所上海提供实物交割的红酒、白酒、黄酒期酒在线发售与交易远期期货交易 11渤海商品交易所天津原油、焦炭、动力煤、热卷板、螺纹钢西部、PTA、聚酯切片、白砂糖等现 货连续交易 2009年9月28日 12 天津股权交易所天津“两高两非”企业股权、私募基金份额和债券做市商双向报价、集合竞 价与协商定价相结合 2008年9月22日 13 天津贵金属交易所天津黄金、白银做市商制 2008年12月30日 14 天津文化艺术品交易所天津书画类、雕塑类、瓷器类、工艺类等文化艺术品份额合约份额化电子 交易 2009年9月17日 15 天津矿业权交易所天津矿业权、矿业公司产权、矿业技术等知识产权、矿产品公开竞价、协 议转让 2010年11月17日
深圳前海联合交易中心仓单管理办法 目录 第一章总则 (2) 第二章仓单的分类 (3) 第三章仓库标准仓单的生成 (4) 第四章厂库标准仓单的生成 (6) 第五章标准仓单的冻结 (8) 第六章标准仓单的变更 (8) 第七章标准仓单的质押 (9) 第八章标准仓单的注销 (10) 第九章附则 (11)
第一章总则 第一条为保障深圳前海联合交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）现货交收业务的正常进行，加强仓单管理，根据《深圳前海联合交易中心现货交易规则》以及其它由交易中心制定并公布的相关业务规则制定本办法。业务规则中定义的术语应适用于本办法。 第二条仓单指指定交收机构向存货人开具的提取载明商品的凭证。除交易中心另有规定外，仓单可以用于交收、质押、提货以及交易中心规定的其他用途。 标准仓单是指由指定交收机构按照交易中心规定的程序签发且所载商品质量符合交易中心规定的仓单。 第三条参与商、指定交收机构、其他参与现货交易活动的相关市场主体及其工作人员等办理与仓单有关的各项业务时应当遵守本办法。 第四条交易中心建立和维护仓单管理系统，按照本办法的规定对于在仓单管理系统中进行的各项标准仓单业务进行管理。参与商、指定交收机构等标准仓单业务参与者应当通过交易中心的仓单管理系统办理与标准仓单有关的各项业务。 第五条标准仓单在仓单管理系统中以电子形式存在，不存在纸质形式的仓单。指定交收机构通过交易中心仓单管理系统签发的电子仓单为提取其载明商品唯一合法的提货权凭证。 第六条标准仓单信息以交易中心仓单管理系统记录为准，指定交收机构应根据仓单管理系统相关操作指令、业务提示或通知等按照业务规则规定及时完成业务操作，并据此实时更新自身业务系统对应商品的信息和状态。 第七条标准仓单在仓单管理系统中包括下列信息： （一）存货人名称（全称）；
金融资产交易所债权融资计划业务简介精编版 MQS system office room 【MQS16H-TTMS2A-MQSS8Q8-MQSH16898】
北京金融资产交易所债权融资计划业务简介一、债权融资计划简介 债权融资计划是指融资人向具备相应和承担能力的投资者，以非公开方式挂牌募集资金的债权性固定收益类产品。 二、服务对象 本指南中的服务对象包括开展债权融资计划业务的挂牌管理人、融资人、主承销商、投资者等（以下简称“相关机构”）。 三、总体流程 北金所为融资人、投资者及相关中介机构提供债权融资计划业务开户、备案、挂牌、信息记载、转让、资金划转、信息披露等服务。业务基本流程包括： 1.参与主体开户，融资人、投资者、主承销商等相关业务参与主体与北金所签署《北京金融资产交易所综合业务平台客户服务协议》且提交开户材料，北金所为客户开立系统账户、发放数字证书； 2.备案，融资人（主承销商代）向北金所提交债权融资计划备案材料，北金所完备性核对后通过后发放《接受备案通知书》； 3.挂牌，融资人（主承销商代）进行债权融资计划信息披露，由挂牌管理人及投资者开展申购、定价配售及挂牌资金划转工作，最终在北金所完成初始信息记载的过程； 4.转让，持有人出让债权融资计划，投资者受让债权融资计划，完成债权融资计划的变更信息记载；
5.其他资金划转，融资人按照当期债权融资计划《募集说明书》约定的时间、方式和金额，向持有人划转本金、利息等资金，完成债权融资计划的注销信息记载； 6.存续期信息披露，主承销商督导融资人和中介机构及时进行信息披露。 三、银行流程(主承销商流程) 北金所债权融资计划在银行内流程，业务基本流程包括：
深圳前海联合交易中心现货交易规则 目录 第一章总则 (2) 第二章市场主体 (2) 第三章特定市场和交易模式 (5) 第四章结算业务 (7) 第五章交收业务 (8) 第六章风险控制 (9) 第七章异常情况 (10) 第八章监督管理 (11) 第九章信息管理 (13) 第十章法律责任 (14) 第十一章争议处理 (14) 第十二章附则 (15)
第一章总则 第一条为规范深圳前海联合交易中心有限公司（以下简称“交易中心”）组织的商品现货交易活动和其他市场活动，保护相关市场主体的合法权益和社会公众利益，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》等法律、法规、规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）制定本交易规则（以下简称“交易规则”）。 第二条交易中心着力于开拓中国内地商品现货市场，立足商品现货贸易，促进商品流通，客观反映商品价格，并在法律法规和国家政策容许的前提下适时开发相关金融产品，以对接产业资本，服务实体经济。 第三条交易规则适用于交易中心组织的一切交易活动以及交易中心认为应当适用交易规则的市场活动。 交易中心、参与商、第三方机构、其他参与交易中心组织的商品现货交易活动和其他市场活动的市场主体及其相关人员均须遵守交易规则。 第二章市场主体 第四条根据主体及角色不同，在交易中心参与交易活动或提供服务的市场主体分为参与商及第三方机构。 第五条参与商是指符合交易中心相关资质要求，于交易中心注册、申请并通过交易中心相应的资格审核，与交易中心签署相关协议后可以在交易中心组织的特定交易市场（以下简称“特定市场”），从事特定市场交易活动的法人或其他组织。
不良金融资产交易细则（试行） 1目的 本交易所为规范组织开展不良金融资产转让交易活动，特制订本交易细则。 2范围 1）通过本交易所进行不良金融资产交易的转让方、受让方及其他相关当事人，均须遵循本交易细则。 2）凡本交易所规则中已规定事项，即使未在本交易细则中重复规定，也均适用于本交易细则项下的交易相关行为，包括但不限于申请及发布资产转让信息、公开挂牌、竞价、签订交易协议、结算事项、交割事项等。 3）对于本交易细则项下的交易相关行为，本交易细则中未规定且本交易所规则中亦未作相关规定，而国家法律、法规、规章中有相关规定以及政府或其有权机关有相关政策规定的，应遵从其规定。 3术语和定义 无 4职责和权限 4.1交易部 负责不良金融资产交易活动的组织和实施。 5工作程序 5.1交易基本原则 1）本交易细则项下的不良金融资产交易，应当遵循公开、公平、公正及自愿、规范、审慎、竞争交易的原则。
2）维护市场交易稳定原则：鉴于不良金融资产其本身普遍存在瑕疵及存在价值判断准确性及可靠性难度等方面的特性，为维护市场交易稳定性及有效性等，本交易细则特规定： a）转让方通过本交易所处置不良金融资产，不得以其未明确披露适用的政策规定、内部规定或内部决策、受让方主体资格等为由对抗受让方依照本交易所规则及本交易细则进行的交易行为的有效性。 b）意向受让方通过本交易所竞购不良金融资产，不得以不良资产存在其未知瑕疵或资产所对应权利或实际价值方面为由对抗转让方依照本交易所规则及本交易细则进行的交易行为的有效性。 5.2 禁止或限制交易的不良金融资产范围 5.2.1依法应当在其他法定交易场所交易的： 可在证券交易所进行交易的上市公司股份。 5.2.2来源方面存在以下任何情形之一的： 1）不良金融资产的来源不明，或者来源不合法的。 2）按照不良金融资产政策性划拨、政策性收购、商业化收购、商业化处置的相关法律、行政法规、规章的有关规定（本交易细则以下简称“不良金融资产相关规定”）应当采取适当方式公告或其它方式予以通知而没有进行有关公告或通知的。 3）按照不良金融资产相关规定或与不良金融资产的前一手的书面约定应当向该不良资产的前一手支付一定款项而尚未支付完毕且该前一手提出书面异议的。 4）银行业金融机构作为第一手不良金融资产的商业化处置方，与金融资产公司等第一手不良金融资产的商业化收购方之间，正在进行诉讼、仲裁、法院再审程序的不良金融资产。 5）存在按照不良金融资产相关规定应被认为属于不良金融资产
北京金融资产交易所 金融企业不良资产交易业务操作指南 (试行) 北京金融资产交易所（以下简称“北金所”）为方便各类参与人通过北金所综合业务平台系统（以下简称“系统”）开展金融企业不良资产交易业务操作，根据《北京金融资产交易所金融企业不良资产交易规则》、《北京金融资产交易所权益类业务信息披露规程》、《北京金融资产交易所权益类业务组织交易签约规程》、《北京金融资产交易所权益类业务资金结算与信息记载规程》、《北京金融资产交易所权益类业务参与人管理细则》及《北京金融资产交易所交易服务机构项目代理操作指南》等相关规则文件，制定本操作指南。 一、服务范围 （一）金融企业不良资产交易范围 本指南所称不良资产指金融企业及其下属企业经营中形成、通过购买或其他方式取得的以下不良信贷资产和非信贷资产： 1、按规定程序和标准认定为次级、可疑、损失类的贷款； 2、已核销的账销案存资产； 3、抵债资产； 4、其他不良资产。
金融企业对非标准化债权资产投资形成的不良资产适用本指南。金融控股公司、金融监管部门监管的其他类金融机构等其他合法主体持有的不良资产交易参照本指南执行。 （二）服务对象 本指南中的服务对象包括不良资产交易的转让方、投资方、中介服务机构等。 本指南所称的转让方和投资方是根据相关交易规则及制度在北金所进行不良资产交易业务的市场参与主体。 本指南所称的中介服务机构是指依法设立、符合《北京金融资产交易所权益类业务参与人管理细则》规定的条件，在北金所为不良资产交易业务提供服务的法人或其他组织。 中介服务机构分为交易服务机构、专业服务机构。交易服务机构是指接受委托，为在北金所场内进行的不良资产交易业务提供经纪等服务的法人或其他组织。专业服务机构是指具备相关专业资质的拍卖机构、招投标代理机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等，接受委托为在北金所进行的金融企业不良资产交易业务提供拍卖、招投标、审计、评估、法律咨询、财务咨询、管理咨询、投融资服务等专业服务的法人或其他组织。 二、总体流程 北金所为转让方、投资方及相关中介服务机构提供不良资产交易开立业务账户、转让信息披露、登记投资意向、组织交易实
28March 2019 / 广东经济 前海自由贸易片区金融改革创新研究 任春杨 2018年10月24日，习近平总书记时隔6年再次视察前海自由贸易片区（下称“前海”），指出“前海的制度创新做了很多的研究，也出了很多的成果，有的已经推广到全国去了，要继续做好”，同时，总书记特别强调，“前海发展这么快，变成这个样子，说明前海的模式是可行的”。前海作为国家改革开放战略平台，15平方公里的土地上，叠加了16项国家战略使命，充分发挥了我国以点带面推动全局工作的重要布局。 在金融对外开放方面，前海肩负着国家金融业对外开放试验示范窗口、跨境人民币业务创新试验区等重要战略使命。截至2018年9月底，在前海注册的金融类企业已达53694家，其中持牌金融机构为180家，注册金融业增加值同比增长15.70%；实现增值税销售额3902.11亿元，同比增长87.89 %；税收收入158.08亿元，同比增长61.36%。秉承“大胆闯、大胆试”的作风，前海在金融创新领域不断实现新突破，并积极努力构建金融发展“新业务、新机构、新通道”。 前海金融改革创新的重要成效 前海毗邻香港、面向世界，金融创新具有很鲜明的香港元素和跨境特色。尤其是在引进港资企业、探索跨境金融、丰富金融业态、加强金融监管等领域，前海做出了重大的创新性改革，对促进深港金融合作、扩大金融对外开放起到了重要的支点和纽带作用。 （一）积极推动深港金融合作，降低港资金融机构准入门槛 一直以来，深港合作被视为前海金融开放创新的使命和核心竞争力。2017年6月30日，汇丰前海证券、东亚前海证券两家港资控股内地全牌照证券公司获批筹，引发海内外关注。2017年12月7日汇丰前海证券、东亚前海证券正式开业。以上两家证券公司加上招联消费金融、恒生前海基金、港交所前海联合交易中心，CEPA 框架下金融业对港澳地区开放措施在前海全面落地。港资机构“三大巨头”汇丰银行、东亚银行、恒生银行，全部在前海合作“生根”，不仅意味着港资金融机构通过前海 前海自由贸易片区金融改革创新成效显著，充分发挥了国家金融改革创新前沿阵地、金融对外开放示范窗口的作用。但现阶段金融改革仍存在部分金融行业准入门槛较高、跨境人民币业务规模仍不大、尚未建立统一金融监管格局等问题。为进一步推动前海自由贸易片区金融改革创新步伐，应进一步拓展对港澳金融业开放的深度与广度，探索开展深港跨境金融业务创新试点工作，探索建立统一的金融业监管制度，优化金融创新环境吸引优质金融机构。 智库 THINK TANK