北京XXXX股份有限公司股份认购协议
年月日
本《北京XXXX股份有限公司股份认购协议》（以下简称“本协议”）由以下双方于年月日在北京XXXX股份有限公司会议室签署。
甲方：北京XXXX股份有限公司
注册地址：
法定代表人：XXX
乙方：XXX
注册地址：
法定代表人：XXX
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鉴于：
1、甲方为依照中华人民共和国法律成立并合法存续的股份有限公司，甲方股票已依法在全国中小企业股份转让系统(以下称“全国股转系统”)挂牌并公开转让。
2、乙方为符合投资者适当性要求的合格投资者。
3、甲方拟在全国股转系统定向发行人民币普通股不超过XX万股，乙方同意按照本合同规定的条款和条件认购甲方本次定向发行的股份。
上述双方根据中华人民共和国有关法律、行政法规及全国股转系统相关规则的规定，经友好协商，本着平等互利的原则，现签订如下合同，以资共同遵守：
第一条认购数量、认购方式、支付方式
1.1甲方本次股票发行数量合计不超过XXX万股，每股发行价格为XXX元。乙方以
现金方式认购甲方本次发行的股票XXX万股，乙方应向甲方支付的认购股款总额为人民币XXX万元。
1.2乙方应于本协议生效之后，按照甲方公告的汇款时间内，将全部认购款足额打
入甲方指定验资帐户。
1.3双方同意，乙方按本合同约定支付认购款后，乙方在本合同项下的出资义务即
告完成。
1.4乙方成为甲方股东后，依照法律、本合同和甲方章程的规定享有所有股东权利
并承担相应股东义务，甲方的资本公积金、盈余公积金和未分配利润由乙方和
甲方其他股东按股份比例享有。
第二条双方的义务与责任
2.1甲方的义务和责任
(1)甲方负责本次股票发行在全国股转系统备案手续。
(2)甲方应在本次股票发行验资完成后10个转让日内向全国股转系统递交股
票发行备案文件，并在取得股份备案函后及时向中国证券登记结算有限责
任公司北京分公司申请办理股份登记。如甲方取得股份备案函后，无法办
理新增股份登记，乙方有权以书面通知的形式解除本合同，甲方应于本合
同解除后15日内退还乙方已经支付的全部认购股款，并按照银行同期贷
款利率支付自乙方支付认购股款之日起的利息。若甲方未及时和足额退还
认购股款和支付上述利息，则自本协议解除后第16日起，甲方应额外按
逾期金额的每日万分之二向乙方支付违约金。
(3)甲方应按照本合同的约定及时办理相关工商备案手续，并将变更后营业执
照复印件/扫描件送达乙方。
(4)办理本款所述备案手续所需费用由甲方承担，乙方应尽全力配合甲方与此
相关的工作。
2.2乙方的义务和责任
(1)配合甲方本次发行股份的相关手续办理及申请工作，包括但不限于履行内
部决策程序、签署相关文件及准备相关申报材料等，并按照中国证监会及
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于申请备案文件的要求，提供
真实、准确、完整的文件资料。
(2)按照本合同的约定，履行以现金认购本次发行股份的认购股款义务。如乙
方未能按照本合同约定的期限向甲方支付认购款的，每逾期一日，应按照
认购款未支付部分万分之二向甲方支付违约金，直至认购款支付之日或本
合同解除、终止之日。
(3)汇款相关手续费由乙方自理，不得在认购资金内扣除；
(4)保证其支付的认购股款资金来源均为正常合法。
双方一致同意，根据法律、法规规定双方各自因履行本协议而应缴纳的任何税项或费用，均由双方各自承担。
第三条合同的生效条件和生效时间
本合同经甲乙双方签字盖章之日起成立，并在本次股票发行相关事宜获得甲方董事会、股东大会依法定程序所通过的决议批准后生效。
第四条保证和承诺
4.1甲方承诺，甲方为依法成立且合法存续的股份有限公司，具备在全国股转系统
发行股票的主体资格和条件；甲方签署及履行本协议不违反法律法规、公司章
程和其他对其有约束力的法律文件的相关规定；甲方已在全国股转系统指定信
息披露网站按照信息披露的要求真实、准确、完整的披露了公司相关信息，不
存在虚假记载、重大遗漏或误导性陈述。
4.2乙方承诺，乙方符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》等
法律、法规和规范性文件关于投资者参与挂牌公司股票定向发行的相关条件；
本次认购甲方定向发行的股票系基于自身利益而实施, 不存在委托持股、信托
持股或为第三方持股的情形；乙方本次认购甲方定向发行的股票之认购价款来
源于其自有资金; 不存在向甲方及甲方控股股东、甲方的董事、监事、高级管
理人员借款的情形；乙方签署及履行本协议不违反法律法规和其他对其有约束
力的法律文件的相关规定；本合同生效后，乙方将根据本协议约定及时支付认
购款项；乙方认购本次发行的股票，需按照《公司法》、《全国中小企业股份
转让系统业务规则（试行）》及《北京XXXX股份有限公司章程》规定予以限
售，除此之外，乙方无自愿限售。
第五条保密
除非根据有关法律、行政法规的规定应向有关政府主管部门或证券监管部门或全国股转系统办理有关批准、备案手续，或为履行在本合同下的义务或声明与保证需向第三人披露，或该等信息已公开披露，双方同意并促使其有关知情人对本合同的所有条款及本次股票发行及认购有关事宜严格保密。
第六条违约及其责任
本协议生效后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。违约方应赔偿守约方因其违约行为而遭受的一切直接经济损失。
第七条合同的变更、解除
7.1本合同的任何修改、变更应经合同双方另行协商，并就修改、变更事项共同签
署书面协议后方可生效。
7.2除本合同另有特别约定外，本合同在下列情况下解除：
7.2.1经双方当事人协商一致解除。
7.2.2任一方发生违约行为并在守约方向其发出要求更正的书面通知之日起30天内
不予更正的，或发生累计两次或以上违约行为，守约方有权单方解除本合同。