战略合作协议

甲方：ⅩⅩ基金管理有限公司

乙方：XX股份有限公司

基于

1、ⅩⅩ基金管理有限公司（以下简称“ⅩⅩ基金”）作为一家高标准、高要求、高起点的基金公司，注册资本5亿元，ⅩⅩ银行持股90%，中海集团持股10%。公司业务门类齐全、组织架构完善、投研能力突出，并设有覆盖全国的分支机构、全资子公司ⅩⅩ财富资产管理有限公司和直接控股子公司上海兴晟股权投资管理有限公司。

2、ⅩⅩ基金充分发挥银行系基金优势，布局“大资管、大投行、大财富”为重点的全行业产业链的运营模式并取得了很大成效。公司积极推进大市值管理、政府主导产业基金、PPP混改基金等业务，并依托ⅩⅩ银行的集团优势，致力于为战略合作客户提供各类金融服务。

一、合作宗旨：为加强双方的全面合作，推动双方业务发展，实现互惠互利、合作共赢的目标，经友好协商，双方建立战略合作伙伴关系。

二、合作原则：甲乙双方本着诚实信用、平等互利原则，在符合国家有关政策方针的前提下结成长期战略合作伙伴关系。甲方利用自身优势向乙方提供金融产品和服务，积极支持乙方在资

本市场和项目建设融资需求。同时，乙方优先选择甲方作为资本市场直接融资、兼并收购、资产管理等金融服务的战略合作伙伴。

三、双方承诺：

1、甲方承诺：

（1）利用自身以及全资子公司ⅩⅩ财富资产管理有限公司的优势，向乙方提供专业、广泛而有效的业务支持和资本运作服务。支持乙方利用资本市场实现战略目标，在资本市场业务中向乙方提供产业并购、股本融（投）资、资产管理、投资顾问、定向增发、项目融资等产品和服务方案；

（2）作为乙方的投资银行顾问向其推荐优秀金融机构战略合作，在银行服务、财富管理、并购重组等方面提供专业业务支持；

（3）根据乙方的需求，适时设计科学合理的股权激励、员工持股方案，并协助实施，以协助乙方公司提高员工凝聚力；

（4）根据乙方公司及子公司、公司高净值个人的需要，利用甲方提供层次丰富、覆盖全面的财富管理解决方案和一站式的投资服务。

2、乙方承诺：

（1）支持甲方按市场化原则在资本市场战略投资、产业并购合作、投资银行、资产管理、财务顾问业务中成为首选合作伙伴；

（2）优先选择甲方推荐的金融机构作为直接间接融资等方面主要合作伙伴。

四、附则：

1、本协议内容以及今后各方合作的有价值的信息，涉及各方须遵守保密义务，在未取得提供方事先书面同意的前提下，不得以任何理由向第三方披露，法律法规另有规定的除外。

2、本协议为双方战略合作的框架性协议，在具体开展业务时，另行商洽签订具体业务合作协议。

3、本协议自各方法定代表人或授权代表人签字或签章并加盖公章之日起生效，有效期五年。本协议一式两份，双方各持一份，法律效力均等。

五、本协议未尽事宜，可由双方方签订补充协议，补充协议与本协议具同等效力。

本页为《战略合作协议》的签字页：

甲方（公章）：

法定代表人或授权代理人：

年月日

乙方（公章）：

法定代表人或授权代理人：

年月日