某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
执行管理 委员会
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
• 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 • 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
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相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
• 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会 。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。 监察委员会的主要职能是：
• 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行 监督
• 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高 决策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与 客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部 门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司 对其进行规划与管理。
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大
• 投资 管理
• 信托 业务
• 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
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相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
品牌认知度
经纪人实现收 入比例
自营业务的投 资回报率
非传统业务占 总收入的比例
员工满意度
员工流动率
外部客户对IT 服务的满意度
内部客户对IT 服务的满意度
外部法律法规 符合率
内部规章制度 符合率
利润收入率
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民族证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 保稳定和持续的收入
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 对民族证券组织架构的启示
• 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
▪ 董事会：公司决策机构 ▪ 经理层：公司决策执行机构
• 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的 决策形式
• 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的 专业性，而且是符合法律规定的必要条件
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
投 投 投国 发
其
资 资 资际 展 基 他
银
理
自
业 务
研 究
金
管 理
行 财 营总 中 部 部
部 部 部部 心
门
机 构
资 行产
电 脑
财清资 务算金
人 力 资
培 训
总 裁
法 稽律
管 理 部
政管 部理
部
中 心
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
象
加强民族证 券的核心能
力素质
优化现有和 发展新的业 务支持功能
和系统
加强内部管 理、降低操 作风险与成
本
关键绩效 指标
关键客户实现 的收入比例
网上交易量占 总交易量的比 例
公司总收入增 长率
外部客户满意 度
新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率
合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
2. 战略规划委员会的主要职能是：
• 制定公司长期发展战略 • 监督、核实公司重大投资决策
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
• 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 • 与公司外部审计机构进行交流 • 对内部审计人员及其工作进行考核 • 对公司的内部控制进行考核 • 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 • 检查公司遵守法律、法规的情况
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
企业愿景
驱动因素
“成为客户、股东和员 工最可信赖及满意的
综合券商”
核心 竞争力
专业化的个性服务
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客 户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
•
增长
•
2、开发新金融产品与增 值服务组合
•
3、开拓新市场与扩展市 场覆盖范围
•
•
4、增强并突出民族品牌 形象
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设置市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投 资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”， 以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固经证投 定纪券资 收业投银 益务资行 部部部部
信综资
销
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
• 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定 的治理结构
• 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的 董事
• 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自 营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、 信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
• 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 • 制定董事选择的标准和程序 • 广泛搜寻合格的董事候选人 • 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 • 确定董事候选人提交股东大会表决
• 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
• 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、 提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中 独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董 事是会计专业人士
• 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠 正
• 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法 违规行为时，向中国证监会作出书面报告
• 公司董事会授予的其他职权
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
某投资公司经纪业务管 理变革项目组织架构设
置建议
2020/11/18
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
组织架构设计的七大考虑点
• 相关最佳实践及启示(GBP) • 相关法律法规及启示(Law) • 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) • 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) • 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) • 部门职责设计的原则（R&R）
会 计
中
营 运
部心部
源 办 核事
管中公
理 部
心
室
部务 部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
• 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、 内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控 公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
息 合 产 服售
技
研
管
务与
启示2
设立销售与客户服
术 究 理 部客
部所部
户
务部负责市场营销