合同能源管理项目合同的八个关键问题（一）作者：张志勤北京市盈科律师事务所节能减排法律事务部主任
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合同能源管理（简称EPC）合同是一个复杂的法律文件，包括对项目范围的定义、项目验收、节能服务公司（简称ESCO）和用能单位的义务、节能量计算方法、执行合同的条款和条件、测量与验证的程序，以及大量的法律条款。为了提高项目谈判效率，商务实践中通常会使用参考合同，如《合同能源管理技术通则》（GB/T 24915-2010）提供了节能效益分享型EPC项目参考合同。但对于复杂合同，合同条款本身也十分复杂，而且项目的具体情况不同，具体的谈判并不是从合同条款开始，而是根据具体项目情况，围绕双方关心的关键问题进行讨论，以保证所签订的合同能够实现既定的目标，在所有关键问题达成一致的基础上起草合同。为方便EPC项目合同双方开展项目，提高谈判效率，并考虑在中国实
施EPC项目合同环境特点，结合本律师的实务经验，现将EPC项目合同中双方通常最关心的八个关键问题总结如下：
一、界定项目范围
EPC项目合同是一项服务合同，而且通常在既有建筑基础上进行或需要与原有生产运营环境结合，对项目的范围做出清晰的界定是EPC合同的首要问题。
项目范围定义主要包括项目的物理边界以及ESCO的服务内容。项目的物理边界，需要明确节能改造的对象范围，即用能空间、用能类型以及用能设备，如拟进行节能改造的具体建筑物、生产线、耗能设备等。ESCO的服务内容也需要作出清晰的界定，如设备明细、安装调试、运营管理、维护保养、人员培训等。界定项目范围不仅是技术问题和商务问题，也是法律问题。项目范围是确定各方责任范围的法律依据。一些EPC项目失败的重要原因就是项目边界不清。因项目边界
不清，以致各方责任不明，项目实施过程中造成推诿扯皮，事后又互相指责。还有一种情况也需要提请注意，应用能单位的要求，ESCO将一部分约定由ESCO 负责的施工工程交给用能单位或其指定的主体施工，这种情况下，建议双方对这部分工程的责任加以明确。
二、项目进度安排
应根据项目的具体情况，将项目分解为若干阶段，如可行性研究阶段、安装调试阶段、试运行和验收阶段等，明确各阶段的完成时间，设定项目进度表。这
应将相关政府部分的审批时间考虑进去；二是，一些项目需要特定时间来施工，如某些工业节能项目，用能单位要求节能改造不能影响设备运行，因而施工只能在设备停运时段进行，如设备检修期或夜间，而学校的改造项目可能会要求在假期施工，这种情况可能对实际完成项目的日期影响很大，在确定工期进度时需要充分考虑；三是，项目进度表的时间安排还要考虑政府主管部门对用能单位下达的或用能单位承诺的完成节能指标的时间要求，而且要与效益分享期或节能量保证期的约定相协调。
三、项目验收
项目验收的最终目的在于检验EPC项目实施后，设备运行效果不低于合同约定的指标（指能源消耗以外的指标）。EPC项目的验收通常并不是一次验收，而是分阶段验收，如设备到场验收；安装完毕验收；试运行验收；正式运行验收等。分阶段验收的好处是能够较好地控制项目质量。EPC项目合同需要根据项目情况明确验收内容、验收程序和验收标准。
四、能耗基准与节能量保证
能耗基准是指由用能单位和ESCO共同确认的，用能单位或用能设备、环节在实施合同能源管理项目前某一时间段内的能源消耗状况。项目节能量是指在满足同等需求或达到同等目标的前提下，通过合同能源管理项目实施，用能单位或用能设备、环节的能源消耗相对于能耗基准的减少量。节能量需经过计算才能得到，不能通过直接测量得到。要确定节能量，需要首先明确能耗基准量。节能量保证不仅会在节能量保证型合同中涉及，效益分享型合同中也可能会涉及。节能量保证可以约定为能源消耗指标，也可以是节能率。这里需要提示三个问题，一是EPC项目合同中需要对导致调整和修订能耗基准或可能影响节能量的因素及调整方法做出约定。如，空调的能源消耗与气候变化密切相关，如出现异常天气情况，就需要相应地调整能耗基准；又如，设备开工率直接影响实际可能达到的节能量，在此类项目中，就需将开工率对节能量的影响考虑进去。二是节能量保证型合同中超额节能量的处理，考虑到不同年度的节能量波动，可以约定将超额节能量用以弥补以后年度的节能量不足。三是EPC项目合同中对未达到承诺的节能量应承担的责任，也要分别不同情况做出约定。
五、节能量的计算与确认
对节能效益分享型合同，节能量是双方分享节能效益的依据。节能量保证型合同中，节能量的确定涉及ESCO能否取得约定的服务费。在能耗基准确定的情况下，这一问题主要涉及项目实施后在同等情况下项目的能耗量。获取项目实施后的能耗量通常有两种方法，一是按双方事先约定的方法确定；二是对能源消耗
量进行测量。采用哪种方法，需要考虑实施技术上和经济上的可行性，以及项目本身的具体情况，如照明节能项目，可以按光源的功率乘以使用时间计算其能耗。对于需要测量能耗的项目，需要明确约定测量和确认的方法、程序或遵循的标准。需要强调说明的是，节能量确认的前提，是项目实施后达到合同约定的效果，如室内温度、照明亮度等。对于未达到合同约定效果的情况也需要合同作出针对性的约定。节能量计算公式和程序是节能量确认的一个重要环节，应确保合同中所给出每一个公式是正确的、清晰的。为此，建议在合同签订前用所列计算公式进行试算，以便检验公式是否存在问题。
六、服务费及付款
通常需要确定服务费金额或计算方法。对于节能量分享型合同，要确定双方分享节能收益的比例、能源价格、分享节能收益的期间、支付的时间和方式。对于财政拨款的单位，服务费的支付时间考虑财政拨款的时间。期限较长的合同，还应对能源价格的变化予以充分考虑。合同中还应对节能量未达到的承诺指标或阶段性未达标的情况下，服务费的支付以及ESCO对用能单位的赔偿做出约定。此外，如项目正常实施，由ESCO实施的能源审计，不单独收费。但一些项目合同签订后，在项目实施前，用能单位决定终止项目、解除合同，如果终止项目不是由于ESCO违约，而是由于用能单位自身的原因所致，如果ESCO已提供能源审计服务并且为用能单位所接受，由用能单位向ESCO支付能源审计服务费是合理的。因此建议在合同中明确，这种情况下是否需要支付能源审计费，如需支付，则应明确能源审计服务费的金额。
七、项目变更
在合同期限内项目发生变更是常有的情况，如项目建筑物的使用率、建筑物改建或进行装修、设备更新改造等，建议双方在EPC项目合同中对可以预见的项目变更做出约定，以便在发生变更时有所遵循。
八、设备运行维护保养与维修
EPC项目合同应明确约定节能设备安排后各方的设备运行维护保养和维修义务。这项约定应具体化，明确各自维护保养和维修的范围、方法、时间、费用负担等。