资金监管委托协议书

委托（甲）：

代管行（乙）分行

借款单位（丙）

年月日，甲与丙（借款单位）就项目签订了金额为万元（大写：人民币万元整）的投资合同。为促使项目的顺利实施，防和控制本项目专项资金的风险，根椐甲要求，资金使用公司在甲指定“ 股份有限公司行资金监管专户”为本项目专项资金收支监管帐户，该资金使用为丙，甲和丙在此委托乙保管并划拨专项资金，乙按照甲对专项资金的用途、对象、金额等要求，做好专项资金的监管服务。为了更有效地执行该合同，加强对该项目资金的管理，甲乙丙三就甲委托乙进行资金监管事宜达成以下协议，三共同遵守：

第一章总则

第一条甲委托乙代理下列业务：

1、执行甲与借款单位所签订的上述资金监管协议；

2、对甲委托的资金项目进行有效的监督和管理；

3、完成甲委托的其他事项。

第二条监管帐户、金额、费用、期限及资金用途。

1、本协议签署后5日,甲、丙双应在乙指定“ 股份有限公司行资金监管专户开户”(帐号: 开户行: ),用于存放所监管资金。

监管期间，监管资金的利息归丙所有，丙在本协议终止后有权支取利息。

2、监管资金币种为人民币，总额度为大写万元（人民币），小写万元（人民币）。

3、本项目监管费用为人民币元整或监管金额的%，此费用由甲在本协议签定后10日一次性向乙支付。

4、专项资金的监管期限以甲、丙双签定的投资项目合同期限为监管期限。

5、本项目专项资金用途为，监管的专项资金遵循专款专用原则。

第二条甲的责任和权利：

1、甲与借款单位签订投资合同（在合同中明确乙的监管权限）并按投资合同规定按时向丙提供投资资金。

2、投资合同变更时，甲应及时通知乙；

3、有权对乙履行本委托资金监管协议项下职责情况进行监督和管理。

4、甲在本协议签订日，将本项目专项资金划入甲、丙双在乙指定的资金监管帐户，并出具书面形式的专项资金监管通知书，乙确认资金到帐后对专项资金实施监管。

5、甲应在签署本协议时向乙提交划款指令授权书，约定《委托付款通知书》的受权签发人签章及有效业务印章。如因乙违规办理，造成的资金损失由乙负责承担并承担相应的法律责任。

第三条乙的责任和权利。

1、认真履行本协议，办好各项监管业务。

2、根据委托资金监管业务的需要，确定相应机构和专门人员负责办理委托资监管工作。

3、根据甲的投资合同和资金到位情况，按时办理资金监管工作。

4、格监督丙资金的使用，对出现的问题及时向甲报告并根据甲的通知，进行积极调查并采取有效措施处理有关问题，及时向甲报告有关问题解决的结果。对借款单位逾期未还的借款本息要进行积极催收，因催收不利造成甲资金损失由乙负责承担并承担相应的法律责任。

5、积极配合甲处理突发事件。

6、负责委托资金监管业务的会计核算，按时编报委托资金监管业务的有关会计报表和统计报表。

7、对借款单位存入乙的其他资金情况随时向甲通报。

8、制定代理甲资金监管业务的有关制度和规定，经甲同意后执行。

9、乙有权按照本协议约定，向甲收取监管费用，监管费用由甲直接支付。

10、未经甲审核同意，违规进行资金划拨出现的资金损失由乙负责承担并承担相应的法律责任。

第四条：丙的责任和权利。

1、丙同意甲全权办理丙的投资事宜及资金监管委托协议。丙须对甲、乙的业务流程等事项熟知并自愿遵守。

2、丙承诺向甲乙双提供的投资项目所需全部资料、相关文件等真实、合法、有效否则承担相应的法律责任。

3、因丙原因（提交资料迟缓、不及时配合各种登记、财产产权变更、乙织构架调整等）延误甲正常投资工作所造成的损失由丙自行承担。

4、在资金办理期间，未经甲乙双可，丙不得与甲投资有关的第三（银行或出资等）独自接触或私下操作，否则视为违约。

5、本协议一经签定，任一不得单面终止本协议。确因丙资金用途、还款能力，若未成功投资，甲不承担相关法律责任。乙、丙单面终止本协议的，除应承担甲办理投资过程中产生的各种费用外，还应视投资办理的程度，支付甲相应的损失费用。

6、在使用监管帐户的资金前，丙应向甲提出书面申请，即《委托付款通知书》，据实说明款项用途，经甲审核，乙核对可从监管资金帐户中支取相应款项。

7、丙要按照专款专用的原则使用监管资金，不得挪作它用，如违返此原则将视为违约，甲有权终止资金的投入并按总投入的20%加收违约金。

8、在本协议有效期，要及时向甲和乙提交相关资金监管资料，接受甲、乙双对监管资金使用情况的检查的监督，接受丙对监管资金支出的监督。

9、在本协议有效期，如发生重大投资、股份制改造、承包、租凭、联营、合并（兼并）、分立、与外资合资（合作）、产权有偿转让或申请解散等事宜，应在60日以书面形式通知甲和乙，经甲同意后可进行否则视为违约，并承担相应的法律责任。

第二章投资款的投入

第一条甲丙双签订投资合同及本协议签订后，根据投资合同和丙的用款计划，甲应及时填制有关单据，将投资资金一次性或分批汇拨至丙帐户。

第二条乙在本协议签订后，应立即建立有关资金监管的辅助账户和台账，设立相应的会计科目，单独进行核算和反映。

第三条乙在收到甲汇拨的投资资金当日，应通知丙携带有关单据或文件到乙办理资金转存手续。

第四条乙收到甲汇拨的资金后，遇以下情况分别处理：

丙有关资金使用计划、指标和协议等资料不全时，禁止办理资金划转手续，如违反此条所造成的损失由乙负责并承担相应的法律负责。

第三章资金的安全监管及管理

第一条乙须指定人员专职负责资金的日常监管工作。

第二条为便于甲对投资项目进行有效监督和管理，乙应按操作程序进行资金监管，按资金使用计划加强对丙资金支用的监督管理，并进行必要的审查。

1、丙有无计划外工程或自行扩大建设规模及违规使用资金；

2、丙的材料、设备采购合及所购材料、设备是否是工程所需，定金的

支付是否符合有关规定；