中国证券登记结算有限责任公司资产管理产品电子
合同业务指引
中国证券登记结算有限责任公司资产管理产品电子合同业务指引
第一章总则
第一条受资产管理产品管理人委托，本公司为资产管理产品委托人、管理人、托管人及推广机构提供电子合同的流转、保管及查询服务，为规范资产管理产品电子合同业务运作，保护投资者及各方系统参与人权益，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》等法律法规、行政规章以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）业务规定，制定本指引。
第二条本指引所称资产管理产品，是指基金管理公司或其子公司设立的特定客户资产管理产品、证券公司或其子公司设立的集合资产管理计划或专项资产管理计划，以及中国证监会认可的其他资产管理机构设立的资产管理产品。
第三条本指引所称电子合同，是指资产管理产品委托人、管理人、托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的，规定当事人之间基本权利义务的法律文件。
第四条本公司集合计划电子合同管理系统（以下简称“电子合同系统”）利用网络与通讯技术，根据管理人委托为资产管理产品委托人、管理人、托管人及推广机构提供电子合同的流转、保管及查询服务。
第二章电子合同文本
第五条管理人对每只资产管理产品制定有一份标准化电子合同文本，适用于所有参与该资产管理产品的当事人。
电子合同文本为标准化格式条款，约定资产管理产品委托人、管理人、托管人之间的基本权利义务关系，不体现具体参与金额及合同编号。
电子合同文本由标准化电子合同、风险揭示书、说明书文本组成。其中，标准化电子合同应由管理人、托管人共同签字并加盖公章，风险揭示书、说明书文本应由管理人加盖公章。
第六条在资产管理产品正式发行前，管理人应按本公司规定的方式将上述电子合
同文本上传至电子合同系统供资产管理产品管理人、托管人及推广机构查阅。
我公司对管理人上传的电子合同文本保留期限不少于年。
第七条资产管理产品由我公司担任份额登记机构的，其委托人可以按照本公司有关业务规定，登录本公司网站查阅其已签订电子合同的标准化文本内容、签署记录及其处理状态。
第三章管理人
第八条资产管理产品管理人申请使用电子合同系统办理电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：
（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；
（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）电子合同业务测试报告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品管理人应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。
第九条资产管理产品管理人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为管理人登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表管理人行为。
第十条管理人应在每次资产管理产品正式发行前 3 个工作日向本公司提交电子合同基本信息登记表。
本公司如需管理人提供其他材料的，管理人应一并提供。
第十一条本公司对管理人办理电子合同业务提交的文件资料进行形式审核，管理人应对其提供的文件资料的真实性、准确性、完整性及合法性负责。
第十二条资产管理产品募集期及存续期，管理人应登录本公司电子合同系统，及时采用以下两种方式之一进行处理：一是下载由推广机构上传的，待管理人核对的资产管理产品委托人签署电子合同的相关电子数据，将其与管理人系统中的有关委托人交易申请数据进行核对，并将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。二是直接在网站上对状态为“待核对”的电子合同数据直接在查询结果网页上进行确认处理。网页确认方式可以是逐笔进行，或对选中的记录进行批量确认，或对按查询条件查
询到的所有记录进行全部确认。
第十三条本公司电子合同系统收到管理人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照管理人不同的核对状态分别进行后续处理：
（一）对于管理人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对通过”，供托管人查询下载及核对；（二）对于管理人核对拒绝的电子合同数据（管理人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“管理人核对需补正”，供推广机构查询下载、核对补正。
第十四条资产管理产品募集期及存续期，管理人应督促资产管理合同各方当事人及时完成电子合同数据的签署。
第十五条资产管理产品募集期及存续期，管理人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其管理的相关资产管理产品已签署电子合同数据。
第四章托管人
第十六条资产管理产品托管人申请使用电子合同系统办理资产管理产品电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：
（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；
（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）电子合同业务测试报告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品托管人应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。
第十七条托管人须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为托管人登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表托管人行为。
第十八条资产管理产品募集期及存续期，托管人应登录本公司电子合同系统，及时采用以下两种方式之一进行处理：一是下载经管理人核对通过的，待托管人核对的电子合同的相关电子数据，进行核对后，将有关电子合同核对结果数据上传到本公司电子合同系统。二是直接在网站上对状态为“待核对”的电子合同数据直接在查询结果网页上进行确认处理。网页确认方式可以是逐笔进行，或对选中的记录进行批量确认，或对
按查询条件查询到的所有记录进行全部确认。
第十九条本公司电子合同系统收到托管人成功上传的电子合同核对结果数据后，按照托管人不同的核对状态分别进行后续处理：
（一）对于托管人核对通过的电子合同数据，本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对通过”，合同签订完成；（二）对于托管人核对拒绝的电子合同数据（托管人应该在备注中注明拒绝原因），本公司电子合同系统将其状态置为“托管人核对需补正”，供推广机构查询下载、核对补正。
对于状态为“托管人核对需补正”的电子合同数据，推广机构补正后，须重新将其上传到本公司电子合同系统，经管理人重新下载、核对通过后，再提供给托管人重新查询下载及核对。
第二十条资产管理产品募集期及存续期，托管人可登录本公司电子合同系统，查询下载由其托管的相关资产管理产品已签署电子合同数据。
第五章推广机构
第二十一条资产管理产品推广机构申请使用电子合同系统办理电子合同相关业务，应向本公司提交以下材料：
（一）使用资产管理产品电子合同系统申请书（附件一）；
（二）企业法人营业执照副本原件及复印件或加盖法人公章的复印件；
（三）经办人有效身份证明文件及其复印件，以及法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；
（四）电子合同业务测试报告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司对上述材料审核通过的，资产管理产品推广机构应以法人名义与本公司签订《资产管理产品电子合同服务协议》，领取网上用户名、密码及电子身份证书后，方可办理电子合同相关业务。
第二十二条推广机构须妥善保管网上用户名、密码及电子身份证书。网上用户名、密码及电子身份证书作为推广机构登录电子合同系统的身份证明，表明使用该网上用户名、密码及电子身份证书登录电子合同系统的操作行为均代表推广机构行为。
第二十三条资产管理产品募集期及存续期，推广机构应登录本公司电子合同系统，及时将资产管理产品委托人签署的电子合同数据上传至本公司电子合同系统。推广机构上传的电子合同数据信息应包括投资者基金账户号、投资者姓名、证件类型、证件号码、个人/机构标志、资产管理产品代码、合同编号、推广机构代码、合同签署日期、
合同签署时间、合同签署地点、合同签署途径、合同签署机器、操作网点编号等。
第二十四条本公司电子合同系统收到推广机构成功上传的电子合同数据后，将其状态置为“管理人待核对、托管人待核对”，供相应资产管理产品管理人查询下载及核对。
第二十五条推广机构应登录本公司电子合同系统，及时查询下载因管理人、托管人核对拒绝而需推广机构核对补正的电子合同数据。推广机构进行核对补正后，将补正后的电子合同数据重新上传至本公司电子合同系统，供管理人、托管人重新核对。
第六章特殊业务处理
第二十六条资产管理产品募集期及存续期，管理人可以增加推广机构或变更资产管理产品名称及简称等电子合同基本信息，也可以对电子合同文本进行变更。
第二十七条资产管理产品募集期及存续期，管理人需要增加推广机构、或变更资产管理产品名称及简称的，应在每次资产管理产品电子合同基本信息正式变更日前3个工作日向本公司提交电子合同基本信息登记表，按照本公司规定的方式对上述信息进行修改，并告知委托人。
第二十八条资产管理产品募集期及存续期，对不存在未处理在途合同的电子合同文本，管理人可以按照本公司规定的方式申请进行变更。
管理人应在每次资产管理产品正式变更日前3个工作日向本公司提交电子合同变更函，并按照本公司规定的方式将新版电子合同文本上传至电子合同系统。新版电子合同文本自管理人确认的新合同起始日期起生效，推广机构可于新合同起始日期零时起上传委托人签署新版电子合同的签署数据。
管理人变更资产管理产品电子合同文本的，应确保该次电子合同文本变更真实、合法、有效，并采取适当方式及时告知委托人相关情况。未适当履行告知义务的，管理人应当承担由此引起的相关责任和损失。
第二十九条资产管理产品募集失败的，管理人应及时向我公司发送资产管理产品募集失败通知，按照本公司规定的方式在电子合同系统中进行募集失败处理，并告知推广机构和委托人。资产管理产品在电子合同系统中的募集失败状态自系统确认起生效。
资产管理产品已被确认募集失败的，推广机构不可再向本公司电子合同系统上传委托人签署的电子合同数据。
第三十条资产管理产品存续期，管理人可以在向我公司发送电子合同基本信息登记表后，按照本公司规定的方式在电子合同系统中进行清盘操作处理。资产管理产品在电子合同系统中的合同清盘状态自清盘日期起生效。
电子合同已被确认清盘的，推广机构不可再向本公司电子合同系统上传委托人签署的电子合同数据。
第七章附则
第三十一条因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素或不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通信故障、停电等突发事故给有关当事人造成损失的，本公司不承担责任。
第三十二条本指引仅用作于本公司受管理人委托办理资产管理产品电子合同流转、保管及查询业务，资产管理产品其他相关业务由有关当事人按照相关法律法规、行政规章及协议规定办理。
第三十三条本公司认可的其他财富管理产品管理人委托本公司办理相关产品电子合同业务的，参照本指引执行。
第三十四条本指引由本公司负责解释。
第三十五条本指引自二零一四年十一月二十四日起施行。
第一章总则 第一条为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。 境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通
过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 前款所称证券登记申请人包括证券发行人、证券持有人或其证券托管机构以及本公司认可的其他申请办理证券登记的主体。前款所称证券登记申请人提供的登记申请材料包括证券登记申请人直接向本公司提供或通过证券交易所及本公司认可的其他机构间接向本公司提供的书面文件和电子文件。 第七条本公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有人通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。 第二章初始登记 第八条已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。
精心整理整体托管固定资产使用管理协议 一、固定资产范围 二、甲方权利与义务 三、乙方权利与义务 甲方 甲方：山东省滕东生建煤矿 乙方：枣庄矿业（集团）有限责任公司 根据双方签订的《山东省滕东生建煤矿安全、生产、技术管理等整体托管合同》，为使托管固定资产在托管期内做到科学、规范、合理地使用，
充分发挥其作用，避免因管理不善、使用维护不当等原因造成固定资产缺失、贬值、损坏，经双方协商，就托管的固定资产使用、维护和管理达成本协议，双方共同遵守。本协议作为合同附件，具有同等法律效力。 一、固定资产范围 1、煤矿地面生产区范围内的厂区、建（构）筑物、设备、设施等的 6、为乙方提供与固定资产有关的基本技术资料，并保证真实可靠。 7、负责托管材料明细表界定范围外的各种设备、设施、工器具、仪器仪表等的实验、检测、检验，并承担相应的费用。 8、享有对进出矿各种车辆、人员、物资的检查、检验权。 9、其他应享有的权利和义务。
三、乙方权利与义务 1、对滕东煤矿托管范围内的资产享有完整的使用权，负责托管固定资产的日常使用、维护、维修等管理，确保托管资产的安全完整，并接受甲方的监督和考核。未经甲方同意，乙方不得将托管资产进行处置或转让。 2、除矿井主要生产设备的中修和大修以及地面生产区的房屋维修由甲方负责外，所有承托的设备、设施全部由乙方维修、维护、保养、更换， 、 9、其他应享有的权利和义务。 四、固定资产管理目标 1、矿井建筑物 确保井下（包括井筒）巷道、硐室、采掘工作面等矿井建筑物满足安全生产需要，达到省级质量标准化一级标准以及安全评估A级矿井标准。
2、房屋、建（构）筑物 确保地面生产区房屋、建（构）筑物完整，窗明物净，满足安全生产需要。 3、设备、设施 3.1在用大型设备要台台完好。 3.2机电运输和采掘移动设备、通防设备完好率不低于95%。 金 3.1在用大型设备出现一台不完好，由乙方向甲方支付违约金1000-3000元。 3.2机电运输和采掘移动设备完好率、小型机电设备合格率每降低1%，由乙方向甲方支付违约金500-1000元。
物业服务公司合同管理制度 合同管理是物业管理企业管理的一项重要内容，搞好合同管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级管理人员及其他有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以" 重合同、守信誉" 为核心的合同管理工作。 1. 目的：为规范公司合同的管理，防范与控制合同风险，有效维护公司的合法权益，根据《合同法》及其它有关法规的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 2. 适用范围：公司对外签订的各类合同、协议、约定、等合同类文书均适用本制度。补充协议、补充约定、合同附件等原合同的补充类文书是原合同的必要组成部分，从属于原合同，同样适用本制度。 3. 职责 3.1 董事长负责标的3 万以上合同的审批签署； 3.2 公司总经理受董事长委托负责标的3 万以下合同的审批签署； 3.3 公司总经办负责公司各类合同的管理工作，具体职责是： 3.3.1 负责在有需要情况下介入各类合同的谈判工作。 3.3.2 负责制定销售、采购合同统一文本； 3.3.3 负责对合同专用章、合同统一文本、法人授权委托书的发放和管理； 3.3.4 负责各职能部门/ 项目提交的各类合同的合法性、可行性、有利性审查； 3.3.5 负责合同纠纷的处理；
3.3.6 负责合同的档案日常管理； 3.3.7 负责本制度的监督执行。 3.4 职能部门/ 项目负责各类相关业务的合同谈判。 4. 合同的签订 4.1 所有合同必须由公司签订，任何职能部门、项目、分公司等不得擅自签订合同。 4.2 签订合同前须审查的资料： 4.2.1 必须审查对方当事人的主体资格，如营业执照、法人机构代码证、身份证明文件等。 4.2.2 资信能力、履约能力，如资产证明、信誉纪录、企业规模和状况、相关的资质证明等。 4.3 合同的审批公司签订的合同，必须经公司总经理审批。 4.3.1 具体权限如下： 4.3.1.1 一般情况下合同由董事长授权总经理审批。 4.3.1.2 标的超过3 万元的由董事长审批。 4.3.1.3 标的超过公司资产1/3 以上的合同由董事会审批。 4.3.2 合同原则上由经办部门/ 项目负责人具体经办，拟订初稿后必须经相关职责部门、品质督导部、总办、总经理（董事长） 审阅后按合同审批权限签署。合同审查的要点是： 4.4.1.1 合同的合法性。包括：当事人有无签订、履行该合同的权利能力和行为能力；合同内容是否符合国家法律、政策和本制度规定。 4.3.2.2 合同的严密性。包括：合同应具备的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。 4.3.2.3 合同的可行性。包括：当事人双方特别是对方是否具备履
中国证券登记结算有限责任公司 结算银行证券资金结算业务管理办法 第一章 总则 第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。 第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。 第二章 结算银行资格 第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件: （一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资
本充足率、流动性、资产负债比例等规定； （二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利； （三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构； （四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账； （五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施； （六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案； （七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务； （八）符合本公司认定的其他条件。 第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）： （一）申请表（申请表格式见附件1）； （二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 物业服务分公司承包经营协议书范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
甲乙双方就“物业管理服务项目（以下简称物业 项目）管理事宜，经甲乙双方充分协商，本着平等互利的原则达成如下协议： 一、甲方授权乙方就“物业项目”的物业管理服务成 立“中物联国际物业服务（北京）有限公司XX分公司”（以 工商管理部门最终核准名称为准）签订前期物业服务合同， 应严格遵照地方物业管理相关法规规定开展“ XXXXX X^I业项目”的物业管理服务工作，并保证不得以甲方名义从事委托经营项目以外的任何活动。 二、管理费用和支付方式 1、管理费用：乙方向甲方支付管理费为：￥15万元/年，即每年壹拾伍万元人民币（以上价格不含税）。 2、支付方式：乙方正式接管物业后（和原来物业公司 交接完成后）将第一年度管理费：￥ 15万元（壹拾五万元）支付给甲方。 3、乙方根据物业服务合同签订的日期，在上一年度满前一个月支付下个年度管理费；不得拖欠，否则甲方有权单方终止本协议，乙方自行承担所有损失。 注：如甲方中标，未能顺利进驻接管XXXX渤业项目， 本管理费乙方无需缴纳。 1、甲方负责向乙方提供“ XXXXXX物业项目”开展日常经营活
动所需的相关合法有效的一级物业管理资质证明文 件。 2、甲方支持乙方在XXXXX他业项目的物业管理工作，为其提供完整的合法有效的品牌管理文件和相关资料； 3、甲方协助为“ XXXXXX物业项目”分公司设立专项银行账户，授权乙方全权使用管理。 4、根据法律、法规、政策规定或因经营管理之需要，有关文件、资料须以甲方名义报送并加盖甲方公章的，甲方承诺及时予以支持配合办理。 5、甲方对乙方提出的项目备案、项目年检、项目协调等合理要求，甲方应在七个工作日内提供良好的协助服务。 （期间由此发生的人员劳务及差旅费由乙方承担） 6、在协议有效期内，甲方不干涉" XXXXXX物业项目”的 日常经营活动，但甲方有经营状况、人事调整的知情权和 建议权。如乙方在经营管理中有损害甲方利益时，甲方有权制止， 并可提前终止本协议。 7、甲方有权不定期对物业管理现场及管理工作进行检查督导。 8、在协议有效期内，甲方不承担乙方负责管理期间的的任何连带责任。由乙方及乙方的担保人全部承担。
10 中国证券登记结算最佳模式研究 内容提要 ―――――――――――――――――――――――――――证券结算系统堪称当今世界证券金融市场的“心脏”，这一系统的安全性、效率性和前瞻性，不但决定了证券交易市场的运作状况和发展潜力，而且影响到支付系统和整个金融市场的健康运作。 以1990年底两个交易所成立为标志，我国证券市场在十年中获得了长足的发展，随着市场规模的日益扩张和证券投资全球化进程的加快，我国证券市场的结算制度也面临着完善功能、调整结构、变革制度的迫切需求。 为提高我国证券结算系统安全性、高效性和前瞻性，本文通过对发达国家证券市场结算体制的借鉴和中国证券市场结算系统变迁历程的研究，并以国际结算界对最佳模式的衡量指标为原则，提出了适应我国国情的证券结算的最佳模式，即：证券存管采取CSD模式、数据交换采用STP模式、银货对付的交付方式、容错、容灾的备份系统。 为构建中国最佳证券结算模式，必须从基础条件、法律保障、技术手段、制度环境等外部环境方面提供支撑，并采取有关配套措施。此外，为适应证券投资全球化迅速发展和金融衍生品市场急剧扩张的趋势，还必须充分考虑证券结算系统的兼容能力，探讨实施跨国结算和衍生品结算的有关措施。 本课题由国泰君安证券股份有限公司李迅雷主持，上海证券交易所施东晖为课题研究与协调人，课题研究员为伍永刚、陈亮、黄先荣。 371
1 证券结算的运作机制及中国证券结算系统的发展 1.1 证券结算的运作机制 1.1.1 组织体系 1.证券结算机构的职能和组织体系 证券结算机构所涉及的职能一般包括托管（DepositoryandCustody）、清算(Clearing)和结算(Settelment)三大部分，在日常业务操作的简单意义上讲，托管可仅指实物证券（Certificates）的安全保管(Safekeeping)和簿记式证券（Bookentryform）的帐务记录和管理；清算是指确定交易双方资金和证券交换责任的过程，包括发送和收取结算指示、匹配、确认、校正以及在净额方式下的清分与轧差等结算前的各项准备；而结算是证券与资金在交易双方之间的正式交割过户。由于历史沿袭和自由竞争的原因，不同国家的托管结算系统和清算系统具有不同的存在形式，在美国、法国和日本等国的证券市场中，清算系统和托管结算系统分别以独立机构的形式存在，而在其余大部分证券市场，清算系统和托管系统是合二为一的，即中央证券存管机构（CSD）同时提供托管、清算和结算服务。 2. CSD的定义及功能 CSD(Central Securities Depository)源于国际30人小组提交的《关于证券清算交收体系的报告》，G30认为，每个地区应于1992年或之前设立一所高效和发展完善的中央证券存管机构，其组织及管理应尽量鼓励业内参与者充分利用其服务。CSD作为从事证券存管、结算业务的专门机构，为实现证券的无纸化，减少实物流转，使大量证券交易以簿记方式集中进行交收，从而提高交收效率，降低交收风险，起到决定性的作用。 CSD的产生有效地解决了由于证券及客户现金分散托管造成证券与现金交收存在时间差（Time Gap）而带来流动性风险，同时它使证券市场形成一个相对独立的结算系统，避免资本市场与货币市场的相互冲击，它的DVP原则使证券结 372
合作协议 甲方： 乙方： 甲、乙双方本着精诚合作、平等互利的原则，经友好协商，就相关业务达成如下协议，以供双方共同遵守： 第一条：合作事项 乙方作为中间渠道向甲方介绍贷款业务，承担无限连带担保责任，并按照协议履行其相应的工作职责。 第二条：合作期限 合作期限自____年____月____日至____年____月____日，共____天 第三条：乙方的资金成本、收益及结算 1、成本 1.1利息成本：综合月息成本 2.5%，其中： A、银行收取月息1.615%合计年息19.38%，客户按月还息，到期还本； B、客户放款同时，甲方收取贷款总额的10.62%作为服务费； 1.2人身意外保险费：客户放款同时，甲方收取贷款金额的0.46%作为保险费； 2、收益 乙方在综合月息2.5%成本基础上自行洽谈，溢价部分按实际用款期限，以服务费的形式收取； 3、收益结算 3.1服务费和保险费收取时点：客户放款同时，由甲方一次性进行收取； 3.2收益结算：客户放款同时，将服务费10.62%以上的溢价部分返还乙方；第四条：乙方的代偿保证金及用途 1、代偿保证金 乙方前期需要缴纳万元作为代偿保证金，并在签署该协议当日将该保证金存至甲方的指定账户；所做单笔业务规模和累计规模与保证金正相关，具体比例如下： 1.1业务单笔资金规模≤保证金的5倍，
1.2累计资金规模≤保证金的40倍 2、用途 当出现客户逾期还息或不还息时，由该笔费用进行利息先行代偿； 第五条：乙方保证金的退还条件及时间 乙方所介绍的全部业务，在借款期间未出现逾期付息或出现逾期乙方已经代偿，到期正常归还所借本金，则在30个工作日内退还乙方保证金； 第六条：甲乙双方的权利和义务 （一）甲方的权利和义务 1、甲方提供充足的资金渠道和来源； 2、甲方负责具体业务的办理及文件签署并协助乙方完成抵押物交割手续； 3、甲方负责乙方介绍业务的合规性审查； 4、借款方的抵押物需抵押到甲方公司法人名下或委托代理人名下； 5、甲方按照抵押物价值的3—5成进行放款； （二）乙方的权利和义务 1、乙方负责向甲方提供业务资源，并在业务办理初期负责填写及整理《尽职调查报告》 2、乙方负责协助甲方办理信贷业务的签约手续及业务对接； 3、乙方负责该笔贷款业务的风险评估及最终决策性风控； 4、乙方负责办理抵押物的具体交割手续，以备后期进行资产处置时符合法律要求； 5、经乙方介绍的业务，实际用款人未能按月支付利息或到期不能归还本金时，乙方应进行先行代偿回购，代偿回购后该资产的处置工作由乙方完成，其处置收益归乙方所有； 6、乙方介绍的贷款业务，乙方所有股东或授权委托人应与甲方签署无限连带责任承诺函； 5、乙方所有股东应向甲方提供其个人无限连带责任担保清单，详见附件。 第七条：违约责任 1、如乙方所介绍的全部业务正常还息但到期后未能偿还本金者，其所缴代偿保证金用于赔付甲方经济损失，不予返还；
中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法 第一条为防范和化解证券结算风险，保障结算系统的安全运行，维护结算业务参与各方的合法权益，根据等相关法律、法规、规章及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）相关业务规则规定，制定本办法。 第二条从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其它证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守本办法，B股交易的结算业务除外。中国证监会有特别规定的，按特别规定处理。 第三条结算备付金是指结算参与人根据本办法的规定，存放在其资金交收账户中用于证券交易及非交易结算的资金。 第四条结算参与人应当在本公司开立资金交收账户，用于存放结算备付金。资金交收账户即结算备付金账户。 第五条结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交以下材料： （一）结算参与人资格证书； （二）法定代表人授权委托书； （三）开立资金交收账户申请表； （四）资金交收账户印鉴卡； （五）指定收款账户授权书； （六）经办人身份证明复印件； （七）本公司要求提供的其它材料。 第六条结算参与人应在本公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致，中国证监会未予规定或另予规定的除外。 第七条本公司在结算银行开立结算备付金专用存款账户，并在本公司网站向结算参与人公布。本公司结算备付金专用存款账户是在中国证监会备案的专用存款账户。 第八条结算参与人向其资金交收账户存入资金时，应当将资金划入本公司公布的结算备付金专用存款账户，并注明其资金交收账户账号及资金性质（自营资金或客户资金）。本公司确认收到款项后将相应金额记入其资金交收账户。
开发商与物业公司间物业管理服务协议 委托方（开发建设单位以下简称甲方）： 法定代表人：联系电话： 住所：邮编： 营业执照号码： 受托方（物业管理服务企业以下简称乙方）： 法定代表人：联系电话： 住所：邮编： 营业执照号码： 企业资质证号：资质等级： 根据《中华人民共和国合同法》、《物业管理条例》等有关法律、法规的规 1
定，甲乙双方遵循平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经协商一致，甲方将（物业项目名称）委托乙方进行前期物业管理服务，订立本合同。 第一条委托物业的基本情况 物业类型： 坐落位置：市区（县）道（路、街）号 四至：东南 西北 占地面积：万平方米 建筑面积：万平方米 第二条物业管理服务事项 （一）房屋共用部位的维修、养护和管理，包括：主体结构（包括基础、墙体、柱、梁、楼板、屋顶）、楼梯间、电梯间、共用门厅、走廊 通道、户外墙面等； 2
（二）房屋共用设施设备的维修、养护、运行和管理，包括：共用的下水管道、落水管、电梯、共用照明、楼内消防设施设备、邮政信箱、 避雷装置、天线、二次加压水泵及水箱等； （三）物业管理区域内共用设施和附属建筑物、构筑物的维修、养护和管理，包括道路、化粪池、自行车棚、停车场等； （四）共用绿地、水面、花木、建筑小品等的养护管理 （五）公共环境卫生，包括公共场所及场地、房屋共用部位的清洁卫生、垃圾的收集、清运等； （六）车辆停放车位的服务与管理，特别是对未参加车辆保险的车辆有效制止停放； （七）维护公共秩序，包括门岗执勤、巡视等； （八）物业管理有关的文件、资料和业主情况的管理，包括物业工程图纸、竣工验收资料、产权资料、业主和物业使用人档案、维修档案； （九）乙方应当公示特约服务的内容、标准及收费标准，当业主提出上述 3
资产管理公司合作合同 甲方：__________________________ 乙方：__________________________ 签订日期：_____ 年_____ 月_____ 日甲方：住址： 法人代表：
身份证号： 乙方： 住址： 法人代表： 身份证号： 甲方将自有合法资金全权委托给乙方帮助管理，以实现保值增值目的。本着自愿、真诚、共同受益的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其它有关资产管理方面的法律、法规，在充分协商的基础上，就委托资产管理事宜订立本合同。 一、合同的定立 1、甲方为获取投资收益，与乙方就甲方资产的投资事宜提供经营及管理服务达成协议。 2、甲方委托给甲方的投资资金为__________ 元（大写：_________________ ）。 甲方委托乙方全权负责甲方资产的投资管理和经营，乙方可以自行指定乙方工作人员或外聘专家进行具体操作。甲方承诺在本协议终止之前的上述委托为不可撤销之委托。 二、合同的履行 1、乙方将实现封闭式投资管理，在合同有效期内及合同终止后，甲方不得泄露乙方操作策 略和财务状况等商业秘密，不得损害乙方利益。 2、合同期内除非有乙方的书面同意，甲方不得要求提前提取资金。如遇特殊情况，甲方应提前个月通知乙方、如果甲方没提前通知乙方擅自提取资金，造成的一切经济损失 由乙方全部负责。 3、因乙方对甲方资金采取分散式投资，投资形式须甲乙双方商定认可方可执行。部分投资品种可能会有一定的风险，全部由甲方承担，乙方不承担任何风险。 4、乙方不得恶意转移甲方资金，如因此造成损失，甲方将追究乙方刑事责任，并追讨损失。
三、资金回报率分配 1、甲方投资资金的收益，甲方获得_________ %，乙方获得 _______ %。（如遇国家政策法规调整，自然灾害等不可抗力或意外事件，双方互不承担责任，合同立即终止。） 2、获利后，甲方和乙方要互相协助及时取出的净利润，并进行分成。如果甲方未能及时返还乙方的利润，视甲方违约，乙方将终止合同，并追缴甲方应付乙方的利润。 四、合同的解除和终止 1、本合同非经甲、乙双方协商一致，任何一方不得单独解除本合同。 2、合同的权利义务终止后，甲、乙双方应当遵循诚实信用原则，根据约定履行通知、协助、保密等义务，于合同终止当日签订《终止委托协议》。 五、合同的生效 1、本合同一式________ 份，双方各持__________ 份。 2、本协议自甲方在指定理财账户上确定入金后，签订合同，各方签字，盖章之日起生效。本协议未尽事宜，甲乙双方将本着友好，平等，互利的原则，另行签订补充协议。补充协议与本协议具有同等效力。凡因履行本协议所发生的一切争议，双方应当首先通过友好协商解决，如双方当事人和解或调解不成，由___________________________________ 人民法院解决。 甲方：（签章） 地址： 联系方式： 签约日期：________ 年______ 月______ 日 乙方：（签章） 地址： 联系方式： 签约日期：________ 年______ 月______ 日
物业管理公司挂靠成立分公司协议书 合同双方： 甲方：XXX物业管理有限公司 乙方：XXX华瑞投资发展有限公司 为谋求共同发展，充分利用各自优势，合作开发和经营相关物业管理业务，就项目，经甲、乙双方充分协商，达成以下合作意向：第一条：本合同有效期 1、自年月日至年月日 第二条：合作经营方式与内容 1、甲乙双方充分考虑到甲方资质、技术、品牌和资源优势，乙方 仕泰隆国际机械模具城项目的物业服务部愿意挂靠在甲方名下，实施物业服务工作展开，乙方项目的运作统一使用甲方质量标准，使用甲方指定标识和服务内容等（业主单位有指定的除外）。 2、项目服务中发生的一切费用及手续由乙方承担办理，甲方给予 必要指导，今后合作项目由乙方自主经营，自负盈亏，独立核算。 乙方所出具的文字文件须提供一份于甲方备案。 3、该项目的全部人员及福利，由乙方负责，甲方不承担任何责任。 4、根据互惠互利，乙方在经营该项目期间，按所签订的物业委托 服务合同的建筑面积和收费标准，所收取物业服务费全年金额的15%上交甲方管理服务费（含税金），管理服务费按月支付。 5、一旦合作经营中出现任何赔偿、处罚事件，由乙方承担全部责 任。
6、乙方承包经营甲方合作项目在每月业主支付物业服务费到达 甲方账户后，甲方在扣除约定的管理费及应缴税金后，及时将余款支付乙方。 7、乙方在承包经营甲方合作项目期间所产生的一切债权、债务及 分支机构的一切资产在承包期满后归乙方承担和享受。 第三条：双方的权利和义务 1、甲方的权利 1）根据甲方的管理要求和质量管理标准对该合作项目的管理运作提出甲方的质量管理指标，并对乙方的经营管理计划提出指导性意见。 2）检查和监督乙方的经营管理活动规章制度的执行情况，并根据甲方的管理制度和质量标准对乙方进行考核。 3）按本协议规定的金额从乙方承包经营的甲方在合作项目的经营收入中收取管理费。 4）甲方定期或不定期检查乙方的工作，如乙方的管理达不到甲方规定的质量标准，甲方有权视情况提出整改，由此产生的费用由乙方承担。 5）客户直接投诉至甲方，甲方有权要求乙方定期解决，乙方承担全部责任。 2、甲方的义务 1）依据本合同的相关规定，维护乙方的合法权益。 2）为乙方就项目管理、经营与财务结算提出必要的支持。
资产委托管理合同（详细版） 要点 甲方委托乙方为其资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。文本包含账户的开立和移交、投资顾问授权和授权期限、资产运作与管理、保证金担保范围等条款。 合同编号： 资产管理协议 甲方（委托方）： 身份证号： 乙方（受托方）： 身份证号： 鉴于： 甲方持有的人民币元资产（以下简称“委托资产”或“委托资产本金”）是甲方合法拥有的资产。甲方愿意根据本协议委托乙方为其合法拥有的资产提供沪深证券交易所二级市场投资顾问服务。 为明确甲乙双方进行投资顾问业务的权利义务，维护双方合法权益，根据《中华人民共和国合同法》等法律法规，甲乙双方就投资顾问业务及相关事宜，在自愿、平等的基础上达成如下协议，供双方共同遵守。 第1条账户的开立和移交 1.1 备案账户1的开立与管理 乙方在双方认可的商业银行开设可用于支付投资顾问保证金（以下简称“保证金）及投资顾问费用的账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，用于接收甲方按本协议支付的投资顾问费用以及返还的保证金。 备案账户1的户名： 账号： 开户银行： 1.2 备案账户2的开设与管理 甲方在双方认可的商业银行开设用于接收保证金的备案账户，该账户在本协议存续期内不可撤销或变更，主要用于接收和返还乙方支付的保证金及本协议中甲方应得的综合管理费。备案账户2的户名： 账号： 开户银行： 1.3 资金账户的开设与管理 甲方提供的证券资金账户开立在营业部。 资金账户账号： 账号初始资金：人民币（大写）（￥元）
第2条投资顾问授权和授权期限 2.1 甲方委托乙方对本协议涉及的账户及委托资产提供投资顾问服务。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下，对甲方提供的账户及委托资产进行投资顾问服务。 2.2 甲方向乙方提供本协议涉及账户的授权，授权乙方对这些账户具有一定操作权限，授权时间为本协议生效时间到本协议终止时间。授权范围至少包含：资产的交易权限、资产查询权限。甲乙双方约定：乙方将保证金人民币（大 写）（￥元）划转到甲方备案账户中之时起，甲方对乙方的授权即生效，亦同时宣告本协议正式生效。 2.3 甲方对乙方的投资顾问授权期限 从年月日 至年月日。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期，则以实际期限为准。 2.4 在本协议执行期间，未发生乙方违约情况下，甲方禁止销户、撤离资金 第3条资产运作与管理 本投资顾问协议下的委托资产按照相关法律法规、投资顾问协议等的规定和约定进行管理、运作和处分。 3.1 资产的日常运作 （1）在乙方未违反合同约定情况下，该委托资产所涉及账户由乙方进行日常的交易操作，甲方有权查询每日账户资产情况，但不得进行任何账户交易。 （2）若账户资产净值触及相应预警线和平仓线时，则甲方有权进行账户交易，及时按照合同约定进行减仓、平仓和冻结部分资金使用权限，同时有权终止本协议。 3.2 资产投资范围及投资限制 3.2.1 投资范围 本投资顾问协议所涉及的委托资产主要投资于沪、深交易所A股股票，封闭式基金，开放式基金。 3.2.2 投资限制 （1）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司总股本的4.9%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本4.9%以上； （2）账户资产投资于一家上市公司所发行的股票，不得超过该上市公司流通股本的10%（含），并不得导致以甲方或甲方受托机构名义持有上市公司单一股票占该上市公司总股本10%以上； （3）账户资产投资于一家非创业板上市公司所发行的股票按成本计算最高不得超过买入日前1个交易日资产净值的%，且投资于所有创业板股票及中小板的投资比例不得超过总资产的%。 （4）单只股票持仓总市值不得超过该股前5个交易日日均成交额的30%。如果该股票在购买后交易额下降的，按下降后的前5个交易日日均交易量的30%以内持有该股票。 （5）投资于一家基金公司所发行的单一基金（不包括货币基金和债券基金）的投资额（按成本或市价孰低计算）不得超过前1个交易日资产净值的50%，也不得超过该基金发行总量的10%； （6）不得购买首日上市新股（或复牌首日股票）等当日不设涨跌停板限制的股票；
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通 知 各市场参与主体： 为配合科创板设立及注册制试点相关工作，经中国证监会批准，本公司对《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》进行了修订，具体内容如下： 一、将第十至十三条合并为一条，修改为：“证券发行人申请办理证券初始登记， 应当根据本公司有关规定提交证券登记申请、证券登记数据及中国证监会出具的相 关文件等申请材料”； 二、将第三条“协议范本见附件”删除。 上述修订条款自本通知发布之日起施行。修订后的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》重新公布。 特此通知。 中国证券登记结算有限责任公司 2019-03-01 第一章总则 第一条 为规范证券登记及相关服务业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》《公司法》《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。 第二条 证券交易所上市和已发行拟上市证券及证券衍生品种（以下统称证券）的初始登记、变更登记、退出登记及相关服务业务适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的，从其规定。
境内上市外资股以及经中国证监会批准纳入中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）证券登记簿记系统的其他证券的登记及相关服务业务参照本规则执行。 第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。 第四条 本公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。 电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为壹股（份、元）。 第五条 证券应当登记在证券持有人本人名下，本公司出具的证券登记记录是证券持有人持有证券的合法证明。 符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以将证券登记在名义持有人名下。名义持有人依法享有作为证券持有人的相关权利，同时应当对其名下证券权益拥有人承担相应的义务，证券权益拥有人通过名义持有人实现其相关权利。名义持有人行使证券持有人相关权利时，应当事先征求其名下证券权益拥有人的意见，并按其意见办理，不得损害证券权益拥有人的利益。 本公司有权要求名义持有人提供其名下证券权益拥有人的相关明细资料，名义持有人应当保证其所提供的资料真实、准确、完整。名义持有人出具的证券权益拥有人的证券持有记录是证券权益拥有人持有证券的合法证明。 第六条 证券登记实行证券登记申请人申报制，本公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核，证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、
物业管理公司合同 劳动合同书注明: 1、合同一份由甲、乙双方协商签订。 2、合同代签无效,涂改处必须加盖校对章。 甲方(用人单位)名称:三亚英豪物业管理有限公司性质:股份制法定地址:三亚市凤凰路美丽之冠北侧300米现任法人代表:***。 乙方(职工)姓名: 性别: 年龄: 学历籍贯:**省**市(县) 身份证号 码:*****************。 甲方因工作(生产)需要,招(聘、雇)乙方为职工(员工)。甲乙方在平等自愿、协商一致的基础上,根据《中华人民共和国劳动法》及国家、省有关法律、法规签订本合同,供双方遵守执行。 一、合同期限(本合同期限按下列第*种类型执行) 1、本合同为有固定期限的劳动合同。合同期从****年**月**日起至****年**月**止,共**年。 2、试用期从****年**月**日起至****年**月**日止共**个月。 二、工作内容乙方同意按甲方工作(生产)需要,应聘在***部门****岗,负责***工作,兼做**工作。 乙方在合同期内,按本岗位职责要求,完成甲方安排的正常工作(生产)任务。 三、劳动保护和劳动条件1、甲方应按照《劳动法》第五十二条、五十三条、五十四条的规定建立、健全劳动安全卫生制度;为乙方提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品;对乙方进行劳动安全、卫生教育。 2、甲方应当执行国家、省有关女职工、未成年工的劳动保护规定。 3、乙方必须严格遵守劳动安全法规、规章制度和操作规程。乙方有权拒绝甲
方管理人员违章指挥,强令冒险作业,对危害生命安全和身体健康的行为,有权提出批语并向有关部门检举、控告。若因乙方违规操作造成人身伤害及各项损失的应由乙方负主要责任。 4、甲方参照国家、省有关规定和标准,公司为工作满一年员工(乙方)按月向社会劳动保障机构缴纳保险基金。乙方按规定应缴纳的保险基金,由甲方按月在乙方工资中代扣。具体实施办法详见公司有关规定。 5、在正常迫使操作工作条件下,乙方因工负伤,经三亚市劳动部门事故鉴定科鉴定后,甲方应积极负责治疗,直至医疗终结;治疗期间为乙方支付必要的专项医疗费,支付基本工资或生活费,伤病愈后安排乙方力所能及的工作。具体实施办法见公司财务有关规定,并参照国家、省有关规定。 6、乙方患病或非因工负伤医疗期和女工孕期、产假期、哺乳期以及乙方符合计划生育子女劳保医疗等各种待遇按公司有关规定和参照国家、省、市规定标准执行。 四、劳动报酬1、甲方根据乙方现任职务、工作岗位以及本单位工资制度,确定乙方工资近按月工资发放。但在法定工作时间内,乙方应得的工资不得低于三亚地区最低工资标准。 乙方试用期工资****元;试用期满乙方工资****元;其中,基本工资****元;津贴及补助等按补充规定发放。 2、甲方于每月**日为发薪日。甲方无故拖欠乙方工资的,按劳动部发(94)481号《违反和解除劳动合同经济补偿办法》办理。 3、乙方每日工作时间为八小时,平均每周工作为四十八小时。甲方因生产经营需要,需乙方配合超时延长工作时间的,应按有关规定支付加班工资。具体实施办
资产管理公司战略合作协议范本 甲方： 乙方： 风险提示： 合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。 本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。 甲、乙双方本着精诚合作、平等互利的原则，经友好协商，就相关业务达成如下协议，以供双方共同遵守： 一、合作事项 乙方作为中间渠道向甲方介绍贷款业务，承担无限连带担保责任，并按照协议履行其相应的工作职责。 二、合作期限 合作期限自____________ 年________ 月 ________ 日至__________ 年_________ 月 _______ 日，共 _________ 天。 三、乙方的资金成本、收益及结算 1成本 （1 ）利息成本：综合月息成本_______ %，其中： A、银行收取月息_________ %合计年息 ________ %，客户按月还息，到期还本。 B、客户放款同时，甲方收取贷款总额的 ________ %作为服务费。 （2）人身意外保险费：客户放款同时，甲方收取贷款金额的________ %作为保险费。 2、收益乙方在综合月息__________ %成本基础上自行洽谈，溢价部分按实际用款期限，以服务费的形式收取。 3、收益结算 （1）服务费和保险费收取时点：客户放款同时，由甲方一次性进行收取。 （2）收益结算：客户放款同时，将服务费________ %以上的溢价部分返还乙方。 四、乙方的代偿保证金及用途 1、代偿保证金乙方前期需要缴纳万元作为代偿保证金，并在签署该协议当日将该保证金存至 甲方的指定账户；所做单笔业务规模和累计规模与保证金正相关，具体比例如下： （1）业务单笔资金规模≤保证金的_________ 倍。 （2） __________________________________ 累计资金规模≤保证金的倍。 2、用途当出现客户逾期还息或不还息时，由该笔费用进行利息先行代偿。 五、乙方保证金的退还件及时间乙方所介绍的全部业务，在借款期间未出现逾期付息或出现逾期乙方已经代偿，到期正常归还所借本金，则在30个工作日内退还乙方保证金。 风险提示： 应明确约定合作各方的权利义务，以免在项目实际经营中出现扯皮的情形。 再次温馨提示：因合作方式、项目内容不一致，各方的权利义务条款也不一致，应根据实际情况进行拟定。 六、甲乙双方的权利和义务 1、甲方的权利和义务
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二○一五年一月
修 订 记 录
目 录 第一章 总 则 (1) 第二章 证券账户开立业务 (7) 第一节 证券公司自营证券账户 (7) 第二节 证券公司定向资产管理专用证券账户 (8) 第三节 证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15) 第四节 证券投资基金证券账户 (17) 第五节 基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账户 (18) 第六节 私募基金证券账户 (21) 第七节 商业银行证券账户 (23) 第八节 商业银行理财产品证券账户 (24) 第九节 保险产品证券账户 (26) 第十节 保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28) 第十一节 信托产品证券账户 (29) 第十二节 期货公司资产管理计划证券账户 (30) 第十三节 全国社保基金投资组合证券账户 (32) 第十四节 企业年金（养老金）计划证券账户 (33) 第十五节 合格境外投资者证券账户（QFII账户） .. 35第十六节 人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII账户） (37) 第十七节 外国战略投资者证券账户 (40)
第十八节 上市公司回购专用证券账户 (42) 第十九节 员工持股计划专用证券账户 (43) 第二十节 做市专用证券账户 (45) 第三章 其他账户业务 (47) 第一节 证券账户信息查询业务 (47) 第二节 证券账户信息变更业务 (48) 第三节 证券账户注销业务 (52) 第四节 休眠账户激活业务 (54) 第五节 证券账户关联关系维护 (55)
物业管理服务合作协议书 甲方： 法定代表人： 住所地： 电话： 乙方： 法定代表人： 住所地： 电话： 为了扩大市场，提高经济效益，塑造物业品牌，实现共同发展之目标。甲乙双方经坦诚、友好协商，就物业管理服务事宜达成如下合作协议： 一、甲方同意乙方以甲方名义对外承接XXXX物业管理服务业务。业务范围包括物业项目全委管理服务、单项物业服务及基于物业项目管理开展的多种活动； 二、甲方全力配合乙方基于业务开展而进行的参观调研、投标活动、发票开具、劳动合同办理等企业业务； 三、甲方同意条件具备的情况下设立分公司，自主经营管理乙方开展的物业相关业务。 四、双方协商同意由甲方指派XXXX为乙方开展物业业务总协调人，授权其决策和处理乙方物业业务有关的全部事务。双方同意根据业务需要由甲方派驻项目经理及财务人员，所派驻人员由甲方指派总负责人协调安排。 五、甲方负责“分公司”工商注册、协助收费审批及行政部门手续办理，办理手续的相关费用由乙方支付。 六、在协议有效期内，乙方： 1、负责所开展物业服务（分公司业务）的收支经营并自负盈亏； 2、负责支付所开展业务（分公司业务）向税务、工商等各类部门缴纳的税费和
其他各类费用； 3、负责处理并承担所开展业务（分公司业务）物业服务有关的全部经济纠纷、 员工劳动纠纷和其他所有纠纷导致的经济责任； 4、甲方指派总负责人费用由甲方自行承担，甲方派驻参与乙方管理人员及财务 人员的工资等费用由乙方直接支付。 七、本合同签订后乙方自行承接本合同所述物业项目；乙方就具体物业项目服务内容及标的额自行决策，前期运作所需费用由乙方自行承担。 八、投标后签署《物业服务合同》所约定期限内，乙方每年向甲方支付物业服务管理服务费XXXX，支付方式：《物业服务合同》签订之日起十日内乙方向甲方支付管理服务费用，甲方开具内部收据。 九、甲方为乙方服务项目独立设立财务账目，物业服务方将物业服务费支付甲方账户后，乙方需持与物业服务相关的正式发票向甲方支取其账户费用。 十、本合同双方严格按合同内容承担相应权利义务，不得擅自违约。本合同未尽事宜双方协商解决。本合同双方业务存续期间除以甲方名义同第三方签署的合同废止原因外任何一方不得随意解除，擅自解除本合同方需向另一方支付物业服务费总额XXXX违约金。 十一、本协议的生效日期为XXXX年XX月XX日，双方业务存续期间有效。 十二、本协议一式四份，甲乙双方各持二份，具同等法律效力。 甲方：乙方： 法定代表人：法定代表人：