EPC合同的发展趋势

中国合同能源管理网-2011-4-29 14:04:57

中国承包商需要深入研究EPC合同

EPC合同模式在国际工程承包领域已得到普遍使用。而在中国国内，传统的“业主设计及完工测量价格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商设计加施工及固定总价”）近年来日益流行。

1、外资不断进入传统房地产开发建设和基础设施建设项目领域，承包商被迫响应外资聘请的律师草拟的EPC合同或类EPC合同；

2、BOT/PPP项目中，只有工程建设期和工程建设价格固定，项目发起人和借款人才能有效测算项目成本和收益，因此决定了BOT/PPP项目中必须采用合同总价固定并工期相对确定的EPC合同；

3、EPC固定总价合同得到饱受低价竞争之苦的有竞争优势的承包商的欢迎，以排斥竞争，获取更高利润；

4、“业主设计及完工测量价格”模式下的风险分配及价格确定机制，使得承包商普遍采用“低报价、高索赔”策略盈利，导致工程在结算时极易产生争议，而使得建筑工程领域纠纷诉讼或仲裁比率非常高，无论是业主还是承包商都承担了很重的诉累。

非常遗憾的是，尽管EPC合同如此重要，但无论是已走出国门多年的中国承包商，还是国内的承包商，普遍对EPC合同研究不足，招致重大损失的案例时有耳闻：中方无法遵守合同而被业主解除合同，没收保函，并追偿巨额赔偿。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的风险分配机制和游戏规则，贸然签订EPC合同。

1999年国际咨询工程师联合会（FIDIC）出版了第一版四套合同模式，包括：

新红皮书（Conditions of Contract for Construction）

新黄皮书（Conditions of Contract for Plant and Design-Build）,银皮书（Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects）

绿皮书（Short Form of Contract），适用于小额工程、工期较短工程，及主要包括重复性工作的工程，如疏浚工程。

新红皮书和新黄皮书继续沿用了已为世界广泛认可的业主和承包商公平分担风险原则（即“业主设计及完工测量价格”）。

EPC合同（即银皮书）要求合同总价固定，工期确定，一般情况不允许调整合同总价，不允许延长工期。在EPC合同下，承包商对工程的设计和施工承担总责任的情况，即承包商负责所有与工程相关的设计、采购和施工。而且，承包商对不适合或不可预测的地底条件、业主需求中的错误和业主提供的现场数据的准确性负责。

因此，需要特别注意的是，以下情况下必须对EPC合同进行修改才能适用：

在工程主材料可能大幅度涨价，而承包商又无能力进行套期保值时；在

我今年代理的一起某省某商业酒店EPC建筑施工合同中，承包商由于没有要求对主材料（比如钢材涨价）约定调价条款，导致钢材损失一项占到工程合同价格的十分之一，而被迫解除合同，甘愿接受违约金处罚；

在工程涉及实质地下工程或工程位于承包商不能勘查的地点时，如果没有对合同的适当修改；以及，如果没有足够时间或信息给于投标人以（1）认真核实业主需求，或（2）执行设计、风险评估的；我今年代理的另一起EPC 合同纠纷，发生在东南亚某国的某水电站项目上，由于事先勘查不足，导致增加大量地下工程，承包商被迫解除合同，甘愿接受没收保函及接受违约金的处罚。

EPC合同一般由当事人协商签订，不适用于严格的公开招标程序。因此，当事人在签订合同前，在FIDIC的EPC合同基础上，一定要根据实际情况，与业主讨论适合的风险分配机制。只要根据经验对可能的无法承受的风险进行合理分配后，才可在EPC合同上签字。

EPC合同(Conditions of Contact for EPC/Turnkey Projects)在FDIC 文件里通常叫做“银皮书”,实际上是由承包商负责设计的总承包合同,属于一种交钥匙项目,可以说它是“设计+施工”(D+B)合同方式的一种延伸。

EPC合同的特点

EPC的最大特点是固定总价,这与FDIC“红皮书”的单价合同(Unit Price Contract)不同。业主与承包商双方要先谈妥价钱(当然对应着就有一个较长的谈判过程,而单价合同的这个过程很短,也相对要简单得多),签约时一定要考虑到可能的风险,因此承包商的价格中难免含有一定水分,以达到防范风险的目的。而“红皮书”则是以“波纹理论”为原则去处理问题,只要求承包商考虑自己知道的情况。在EPC合同的条件下,承包商承担的风险比“红皮书”、“黄皮书”来得大,因为价格一旦固定就很难再索赔,如不良地质条件之类的未知因素在EPC中是由承包商承担的(而“红皮书”中很明确是属于索赔的范畴)。这使得承包商在面对完全固定的硬性规定时,只能想办法从设计上去找“费用”(而在“红皮书”中又是绝对不可能的)。

EPC为什么采用固定总价合同的方式呢？因为EPC通常与融资有着密切关系,因此也有FEPC之说。由于偏重于融资安排的缘故,融资人要求项目成本一定要有确定性,不能敞口；并且还要有前瞻性,以保证融资金额的相对固定和安全,否则融资人的风险就会很大。EPC签约双方的议标比较漫长,实际上是一个讨价还价的过程,而且很重要。

EPC还有一个明显的特点,就是合约中没有咨询工程师这个专业监控角色和独立的第三方,所以不再是“红皮书”条件下的三角关系。因此,必须承认EPC合同对承包商的监管很弱,业主的参与力度也很小,而且在“银皮书”的序言里也说,“业主基本不干涉承包商的工作”。这主要与EPC的特点和融资有关。承包商认为,自己带资支持项目,业主无权干涉,否则承包商就有权把资金投向条件更好的项目。如果说EPC合同中业主有什么权力,那是可以派业主代表,而他的实权主要是在监控进度上,当发现实际进度比计划进度慢,则业

主代表有权要求承包商采取补救措施。采用EPC合同的前提是承包商必须要事先证明其设备和成套设备的可靠性,世界银行在招标EPC类项目时通常分两步走：第一步是技术标,通过了技术标后的第二步才是价格标。这样可以确保