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企业合同法律风险排查分表
（每份合同填写一张表）
公司名称： 排查时间： ；
合同名称： 合同编号： ；
合同对方名称： 合同起始期限： 责任部门： 。
排查目的与方法
全面清理公司的合同、协议及作用相当于协议的其它文件，仔细检查各类合同、法律文件的签署、履行及文本和相关证据资料保存情况，并具体结合公司各项投资、经营的实际情况，分析合同、法律文件是否存在漏洞，是否符合投资和经营实际情况，是否相互衔接、完整、正确、便于履行，在理解上是否会与合同对方发生分歧、争议，以找出经营管理中法律风险易发生的环节和关键点，及时采取适当的风险防范措施。
排查内容 是/否 应备案的资料 相关文件（原件）的
存档位置 排查情况说明 风险描述 解决措施 后续跟进情况
1、合同审核、审批程序的排查 /
是否按公司合同管理规定履行了审批手续？ 合同审批表、上级批文
2、合同主体资格的排查 /
（1）审查合同相对方的营业执照,组织机构代码证，
我方是否有对方营业执照和组织机构代码证备份，复印件是否与原件相符？ 营业执照、组织机构代码证
（2）审查合同相对方资质，是否有我方所要求的签约主体资格？
（3）对于签署合同的委托代理人，是否获取授权书？ 授权书
（4）是否调查了解对方的履约能力和商业信用？ .
3、合同条款的排查 /
（1）合同主要条款的排查：数量条款、规格条款、质量标准条款、包装条款、交付方式条款（履行条款）、付款方式条款、违约责任条款、争议处理条款等，具体审查条款是否具备，内容是否具体明确？
（2）合同签署日期是否已经填妥？
（3）合同款项是否为固定费用？
（4）若非固定费用合同，是否在合同中明确收费标准或者收费方法？
（5）合同履约保证金是否能足够承保风险？
（6）对承揽、委托、建设工程等合同，因设计或标准变更导致合同标的的工作数量或者质量发生变化，合同双方是否对该部分价款的计算进行约定？
（7）对承揽、委托、建设工程等合同，合同是否明确竣工验收的方式及时间的认定？
（8）合同是否约定履约保函方式？履约保函是否过有效期？
4、合同生效要件的排查 /
（1）合同生效时间是否与合同约定相符?
（2）合同是否经双方签字盖章?
（3）我方盖章前是否履行用章审批? 用章审批表
（4）双方盖章是否为公司章?
（5）双方签字是否为公司法定代表人? 身份证复印件
5、合同履行的排查 /
（1）合同履行中是否保存了相关资料原件? 往来函件 .
（2）合同约定内容发生变化，是否及时签订补充协议或者变更协议，该协议是否履行规定的审批手续? 补充协议
（3）履行过程中来往传真、电子邮件是否得到对方确认?
（4）是否存在合同外约定事项，是否保留相关证据，资料？
（5）对于采购合同，我方是否按合同约定的数额、地点、时间支付货款？
（6）对于销售合同，我方是否按合同约定的数额、地点、时间接收货款？
（7）我方是否在合同约定的时间内检验标的物的数量和质量？
（8）我方是否按照约定的检验方法和检验标准进行检验？
（9）我方是否在约定的检验期内就标的物的质量或者数量提出异议？
（10）对于仓储合同，我方是否按约定支付仓储费？
（11）对于承揽、委托、建设工程合同，工作的进度是否符合合同要求？
（12）对于承揽、委托、建设工程合同，工作的质量是否符合合同要求？
（13）对于承揽、委托、建设工程合同，是否按合同约定支付工作价款？
（14）委托管理合同 ①管理团队的工资是否由我方发放？
②我方是否负责管理资产、财务？
③项目终止后，是否及时处理撤牌事宜？ .
（15）租赁合同中，对于不是我方租用业主物业的房屋租赁合同，我方是否有权转租？我方出租的期限是否超过我方跟业主签订的租赁期限？
（16）对于房屋租赁合同，我方是否按合同约定的时间、交付方式、数量交付租赁物？
（17）对于租赁经营项目，是否带牌出租？
（18）带牌出租项目 ①承租人是否用自己的名义与其员工签订劳动合同？
②承租人是否依法为其员工办理社保？
③承租人是否提供一定足额的保证金，并同时提供担保人？
④公司的分支机构登记的负责人是否是我方人员？
⑤承租人是否以公司、公司分支机构的名义签订合同、从事经济活动？
⑥公司的证照、公章是否我方保管？
⑦是否向承租人提供证照的电子版或加盖公章的复印件？
（19）是否履行了合同约定的协助义务？
（20）如合同相对方违约，是否应追究其违约责任?
（21）合同是否已过有效期?
（22）是否存在诉讼时效已过的问题?
（23）对未履行完毕的合同是否签订了终止协议?
6、合同档案排查 /
（1）合同档案是否按规定归档，是否进行了合同编号管理? .
（2）合同档案是否按规定备份，是否与原件分开管理?
（3）是否存在损毁、丢失档案的情况?
（4）是否按程序销毁过期的合同档案材料？ 排查人： 审核人：