第七节合同工程验收与缺陷责任期监理工作
一、工程验收
（一）工程验收的目的
工程项目验收是针对工程项目进行的对工程项目建设是否符合规定状态进行的鉴定、评价工作, 是工程项目建设过程中的一项工作程序。
工程验收在工程质量检验合格的基础上按规定的程序进行。
（二）工程验收的分类
工程验收通常可分为：
（1）国家政府部门依法对基本建设工程进行的验收；
（2）项目法人依据工程建设合同文件规定对合同工程项目进行的验收。
（三）基本建设工程验收与合同工程项目验收的区别与联系
合同工程验收与由国家政府部门组织的工程验收的主要区别，在于后者是为国家安全和保护公共利益，依据国家法律和法规，由国家主管部门组织，对完建或部分完建工程项目工程质量是否符合国家
颁布的技术标准和安全标准作岀评价和鉴定，以及对工程项目是否能投入运行作岀批准的一项工作。
基本建设工程验收与合同工程项目验收的区别与联系对比情况见表2-1
表2-1 不同验收类型对比表
二、合同工程项目验收
（一）合同工程项目验收的含义与阶段划分
1 •合同工程项目验收的含义
合同工程验收，是指业主按工程承建合同文件规定，并以工程承建合同文件及其技术条款为依
据，对已实施完成或部分实施完成的合同工程项目是否符合合同要求作岀评价和鉴定的一项工作。
合同工程验收必须在合同规定的完工期届满或合同工期节点目标以前进行。监理机构和工程承
建单位在施工计划安排中，应给工程验收的进行留有必须的时间。
2 •合同工程验收的阶段划分
工程验收工作分为阶段（中间）验收、单位工程验收和完工验收三个阶段。阶段验收和单位工
程验收无排序的先后。随单位工程划分或验收阶段进展，可能相互穿插，即阶段验收前可能有单位工程验收，或单位工程验收前可能有阶段验收。
阶段（中间）验收、单位工程验收和完工验收，一般均以前阶段验收签证为基础，相互衔接，
不重复进行。对已签证部分，除有特殊要求抽样复查外，一般也不再复验。对于施工期短于一年，或使用条件比较简单，或项目比较简单（如组成的单位工程数目只有一个）的工程，或另行报经业主或监理机构审核批准的工程项目，前两阶段或后两阶段验收也可以合并进行。
监理机构应督促承建单位至少应提前28天至56天申请验收，并作好完建工程分项、分部工程
验收签证、工程资料搜集整理和各项验收准备工作。
除非工程承建合同文件另有规定或业主另外要求，否则完工验收应在工程完建后3个月内进行。
如在三个月内进行确有困难，由承建单位申报，经业主同意，也可适当延长。
大中型水电水利工程完工验收，除业主验收外，一般还须业主报上级主管机关，组织任命验收
委员会进行验收。重要项目的阶段性验收，如截流、蓄水、启动试运行等，必要时也由上级机关委派的验收委员会主持。
（二）阶段（中间）验收
1 •阶段验收的条件
工程施工过程中，当主体工程基础开挖完成，或具备截流、蓄水、通水、重要工程设备设施启用等条件的关键
阶段，或其他规模较大的分部分项工程完建，或承建单位行将更迭以及发生工程项目的停建、缓建等重大情况时，均应进行阶段（中间）验收。
当业主要求或监理机构认为必要时，也可以依据工程承建合同文件的规定，组织进行阶段（中间）验收。2．阶段验收申报
进行阶段（中间）验收的28 天（或工程承建合同文件另行规定的期限）前，监理机构应督促承建单位完成阶段（中间）验收工作报告准备，并随报告报送或准备下述主要资料：
（1）单元、分项、分部（单位）工程项目质量检验签证；
（2）待验收工程项目的施工报告（包括工程概况，重大设计与施工变更，分部、分项工程施工情况，已完建工程形象及已具备的运行、运用条件，后续工程的施工安排等）；
（3）待验收工程的主要设计文件和图纸，以及设计文件和图纸的文、图号与监理签发号；
（4）已完和未完建的工程项目清单（包括工程项目、工程量等）；
（5）质量事故及重大质量缺陷处理和处理后的检查记录；
（6）建筑物运行或运用方案；
（7）建筑物运行或运用前属于承建单位应完成的试运行情况及其成果、工作说明，以及
签证、协议等文件；
（8）施工大事记与施工作业原始记录资料；
（9）业主指示或监理机构要求报送的其他资料。
上述资料中，除（2）、（4）、（5）、（6）、（7）、（9）项必须报送监理机构预审外，其他由承建单位准备，通过监理机构预验后供验收小组备查。
3．监理工作报告
阶段验收进行之前，监理机构应完成工程项目阶段验收监理工作报告，其内容应包括：
（1）监理工程项目概况（包括工程特性，合同目标，工程项目组成及施工进展等）；
（2）工程监理综述（包括监理机构，监理工作程序，工作方式与方法，以及监理成效等）
（3）工程质量监理过程（包括工程项目划分，监理过程控制，质量检测，质量事故及缺
陷处理，以及单位、分部、分项工程的质量检查与检验情况等）
（4）工程进展（包括已完成工程量和工程形象，后续工程施工对验收的影响等）；
（5）工程评价意见（包括工程质量评价，工程进展及运行条件评价等）；
（6）其他需要说明或报告事项。
4．阶段验收检查内容
阶段（中间）验收中，对已完建工程项目重点检查其完建工程形象和施工质量以及是否具备运用或运行条件，对在建工程项目重点检查已完建工程项目投入运用或运行后对其后续工程施工的影响，对待建工程项目重点检查其施工条件，最后对阶段验收工程项目能否具备交工或投入运行作出结论。
（三）单位工程验收
1．单位工程验收的条件
当某一单位工程在合同工程竣工前已经完建并具备独立发挥效益条件，或业主要求提前启用时，应进行单位工程验收，并根据验收要求或继续由承建单位照管与维护，或办理提前启用和单位工程移交手续。
2．单位工程验收申报
进行单位工程验收的至少28 天（或工程承建合同文件另行规定的期限）前，监理机构应督促承建单位提交单位工程验收申请报告，并随同报告提交或准备下列主要验收文件：
（1）竣工图纸（包括基础竣工地形图、工程竣工图、工程监测仪埋图，设计变更、施工变更和施工技术要求等均应在竣工图纸中得到反映）；
（2）施工报告（包括工程概况，施工组织与施工资源投入，合同工期和实际开工、完工
日期，合同工程量和实际完成工程量，分部分项工程施工和变更情况，施工质量检验、安全与质量事故处理，重大质量缺陷处理，以及施工过程中的违规、违约、停、返工记录等）；
（3）试验、质量检验、施工期测量成果，以及按工程承建合同文件要求必须进行的调试与试运行成果；
（4）隐蔽工程、岩石基础工程、基础灌浆工程或重要单元、分项工程的检查记录和照片，以及按工程承建合同文件规定必须提交的工程摄像资料，对于基础工程还包括应取的岩芯和土样；
（5）单元、分项、分部工程验收签证和质量等级评定表；
（6）基础处理及竣工地质报告资料；
7）已完建报验的工程项目清单；
（8）施工质量与施工安全事故记录、分析资料及其处理结果；
（9）施工大事记和施工原始记录；
（10）业主或监理机构根据合同文件规定要求报送的其他资料。
上述内容中，除（1）、（2）、（6）、（7）、（8）、（10）项必须随同验收申请报告报送监理机构预审