EPC项目合同条款研究系列之二EPC项目合同的附件
核心提示:复杂的合同通常会由合同文本和合同附件组成。合同附件是合同的组成部分。但因其具有相对的独立性,如其内容直接作为合同条款会过于冗长,单独建立一个文件更便于阅读。恰当地使用附件可以使合同的结构清晰,合同内容也可以由不同的人同时构建,从而提高商务谈判和合同文本的起草效率。在合同履行过程中,相关人员可根据需要直接找到相应附件阅读,作为合同履行的参考。
关键字:节能减排、节能收益、节能服务
EPC项目合同附件的特点
复杂的合同通常会由合同文本和合同附件组成。合同附件是合同的组成部分。但因其具有相对的独立性,如其内容直接作为合同条款会过于冗长,单独建立一个文件更便于阅读。恰当地使用附件可以使合同的结构清晰,合同内容也可以由不同的人同时构建,从而提高商务谈判和合同文本的起草效率。在合同履行过程中,相关人员可根据需要直接找到相应附件阅读,作为合同履行的参考。
EPC项目较为复杂,其内容涉及技术方案、商务安排和法律条款,又因项目跨度长,包括能源审计、节能改造方案、项目实施、项目运行、节能量确认与验证以及项目移交等诸多环节,合同附件成为不可缺少的文件。EPC项目合同的附件有以下特点。一是附件数量多;二是附件参与人多;三是附件变化多。
附件数量是由合同内容决定的。EPC项目合同涉及的环节较多,需要具体约定的事项多,故附件数量通常会达到十个以上。关于附件的参与人,首先是起草这些附件的人,可能是不同的人。如节能改造技术方案、项目实施组织方案、能耗的测量与确认方案等技术文件主要由技术人员起草,而投资方案、融资安排、节能收益分享方案等由财务人员或商务人员起草。这些文件也可能由不同专业的技术人员分别或共同起草和完成。其次,这些附件主要阅读对象包括合同双方的相关人员,还包括进行节能量确认和验证的第三方,以及为解决争议而参与到项目之中的调解或仲裁专家。至于附件变化是指,虽然同样是EPC 项目,其商业模式大体相同,但由于不同项目,特别是不同领域的节能改造项目,项目内容上大相径庭,附件的内容差别也很大,不同项目,附件内容变化大,难以照搬其他文本。
EPC项目合同附件存在的问题
据盈科律师事务所律师对数百份EPC项目合同的研究,我们发现当前EPC项目合同主要存在以下四个方面问题:
1.不完整——应该有的附件没有,相关事项无约定,或约定不具体,从而导致合同履行过程中各方义务和责任不明,合同履行无约定可依,易生争议。
2.不明确——是指虽有附件,但附件内容约定不够明确,原则性的内容多,约定不够具体,或模棱两可、含混不清。不明确易导致合同履行过程中发生争议时,各执一词,相互扯皮,义务和责任不易判断。
3.不实用——是指附件列了一大堆,但缺乏可操作性,多是照抄其他项目附件,或生搬硬套参考文本,无用的内容一大堆,有用的东西找不着,有其形而无其实,导致华而不实,用之不适。
4.不协调——是指附件与合同其他条款或附件与附件之间缺乏统筹,存在不协调,各自为政,相互割裂,两层皮或多层皮的现象,不协调可能导致合同履行时无所适从。例如,实践中,通常会将技术性的文件作为合同附件,这些技术性文件通常由技术人员起草和签订(草签)。虽然表面将其列为合同的组成部分,但并没有真正按合同的要求处理,未经法律专业人员参与或审订,存在表述不明确或与其他内容存在冲突等与其他文件不协调的情况。仅笼统地规定“本合同附件是属于本合同完整的一部分”,附件与合同其他条款的效力次序未做交待。
EPC项目合同附件的构成
附件是为了进一步明确相关事项或方便双方履行合同而拟定。从内容上看,主要包括三大部分,一是已有文件或资料。这部分内容,主要是项目背景材料,开展项目的历史数据,以及在项目合同签订前双方已经签订的协议和确认的文件资料,如能源审计协议、能源审计报告、项目建议书等。这部分内容也被称为附录。二是为展开说明项目正文中的相关内容而单独形成的文件。如项目边界图、ESCO安装设备清单、节能量测量和验证计划、能耗基准调整方法、施工和安装进度表、系统启动和设备调试、安装设备的运行参数等。三是项目实施过程中将会使用到的文件格式。如节能量确认单、设备验收确认单等。附件从形式上分,可分为附文、附表、附图。
EPC项目附件的主要构成与项目大小、类型和复杂程度相关。
第一部分:一般会包括项目现场图、已有设备清单(包括现有设备的相关技术参数)、能源审计协议、能源审计报告、项目建议书等;
第二部分包括节能改造范围、改造技术方案、项目融资方案、设备清单(包括设备技术参数)、设备操作规程和作业指南、施工组织方案、施工进度安排、验收标准和验收程序、基准能耗的确定和调整方案、节能量确认和验证方案、付款进度表、设备维护保养方案、培训方案、争议事项协商和调解案、合同解除的财产处理方案等;
第三部分会包括验收确认单(设备到场验收确认单、设备安装调试完成确认单、设备最终验收确认单)、设备移交确认单、设备维护保养记录单、项目能耗计量单、培训记录、付款申请书、年度报告格式和要求、解除合同通知、一次性买断项目通知、项目收益权转让通知等。
上述内容,在具体项目中,有些内容可以合并成一项,有些内容可能需要另分成若干独立的文件。
参考合同文本列举了两个附件可供参照使用。其中附件一是项目方案文件,附件二是合同解除后项目财产的处理方式。在合同正文中九处引用到附件,其中引用附件一八处,引用附件二一处。参考合同将大部分内容列入附件一项目方案之中,具体列出了十五项内容,即,1. 项目内容、边界条件、技术原理描述;2. 能耗基准、项目节能目标预测及能源价格波动及调整方式(调价公式和所依据的物价指数及其发布机关);3. 节能量测量和
验证方案;4. 项目性能指标和安全检测认证书;5. 节能目标达标认证书;6. 培训计划(包括人员资质要求等);7. 项目进度阶段表和节能量确认单;8. 技术标准和规范;9. 项目财产清单(设备、设施、辅助设备设施的名称、型号、购入时间、价格及质保期等) ;10. 项目所需其他设备材料清单;11. 施工条件约定;12. 项目投资分担方案;13. 项目验收程序和标准;14. 设备操作规程和保养要求;15. 设备故障处理约定。如果项目复杂,上述内容在合同正文中引用时可能不易具体指明,建议将其分解为独立的附件,或在附件中分节或分条款表述。
EPC合同附件注意事项
附件的详细程度适当
附件以能使相关各方和相关人员明了各自义务和责任为原则。详细程度因项目不同而不同。就项目方案而言,应相当于一个完整的项目计划书、项目实施手册、项目操作指南,应该包括项目操作的全部内容,使所有需要履行的项目能够找到依据。简单项目,也没必要套用复杂项目的附件形式。
附件的起草和编制
项目内容和项目边界的法律意义在于明确ESCO的义务范围和责任范围。各个项目的具体情况不一,项目内容和项目边界描述的详细程度会有不同。除了文字描述外,还可以使用表格和图纸。在同时有文字和图纸描述时,就需明确二者的优先次序。
关于节能量的测量和验证方案。节能量计算的通用公式是:节能量=(能耗量-报告期能耗量)+/-调整量。因此要取得节能量,首先要取得能耗基准。能源基准是项目边界内用能单位或用能系统、设备在实施合同能源管理项目前某一时间段内(基准期)的能源消耗量。能耗基准的确定通常有四种方法:一是根据设备能耗性能估算能耗基准;二是以产品(工序)综合能耗作为能耗基准;三是利用实测方式得出能耗基准;四是“无”项目时能耗基准为“零”。附件应对具体的确定方法和双方确认的结果加以明确。
节能量的确认还涉及节能量的确定原则和方法,包括适用哪一标准,如何实施,如何计量,如何计算等。对于具体项目,需要特别注意调整量的确定。引用调整量的目的是为了将基准期和报告期的能耗量换算到同样的运行工况条件下。简单的比较账单费用只能体现能源成本变化,并不能真实反映改造项目的节能效果。因此引入调整量来剔除基准期和报告期的运行工况差别对能耗的影响。调整量可由原材料构成、产品种类与品种构成、产