3.环境规制对绿色技术创新影响机制分析 3.1绿色技术创新的特征及影响因素 3.1.1绿色技术创新的分类 绿色技术创新主要在污染治理技术创新、绿色产品创新、绿色工艺创新和绿色意识创新四个不同的层次上进行。 ① 一是污染治理技术创新，是指在生产和消费过程中产生的环境污染进行治理，并对污染提出预防措施的技术创新。 ② 二是绿色产品创新，指的是通过对各种节约能源、原材料的研发，以减少对昂贵或稀缺原材料的产品的消耗，同时这些使用的材料中对人体健康的危害小甚至没有，并且对环境的影响少以及可以循环利用。 ③ 三是绿色工艺创新，包括以减少生产过程中污染产生的清洁工艺为目的的技术创新和以对已产生污染物排放的末端治理为目的的绿色技术创新两个方面。有了清洁工艺技术创新，废物和污染物的生产和排放可以大量的减少，降低了物耗、能耗的同时，最终降低整个工业活动对人类环境的危害，而且可以降低人们生产活动中利用资源的成本，提高了产品在品质上和价格上的竞争力。 ④ 四是绿色意识创新，主要是指培养人们在保护保护环境的同时形成减少污染的意识的过程，如绿色教育、绿色营销和绿色消费等。 从技术实施的应用对象可以将绿色技术创新划分为绿色产品创新 ( GPD) 和绿色工艺创新( GPG)。绿色产品创新是指设计开发、生产可以节省资源、降低能耗，或者减少污染物排放，符合环保要求的绿色产品。绿色工艺创新主要通过工艺更新、设备改造、废物循环利用等途径，有效降低排污量，减少工艺活动对生态环境的破坏。 3.1.2绿色技术创新的特征 绿色技术创新是以改善生态环境、提高人类生活质量等社会效益、获得潜在的经济效益为目的，既是一项使绿色技术、产品商品化的经济活动，又是一项使绿色技术成果公益化的社会活动。因此，绿色技术创新的特征主要表现在以下几个方面： 首先，绿色技术创新改变了传统技术创新单一的只顾追求工业产值和商业利润，而忽视人类生命健康的发展。绿色技术创新以可持续发展为目标，把生态系统和科学技术融合起来，推动自然和生态的和谐发展，从而将社会、自然、生态三大效益统一起来。既使工业生产得到更好的发展，也不影响对环境的保护，是与可持续发展的目标保持一致的。 其次，绿色技术创新具有节约资源、保护环境、资源循环再生性。绿色技术创新是在循环经济发展中具有很重要的作用，循环经济是以高效利用和循环利用为核心，以“减量化、再使用、再循环”为原则，以低消耗、低排放、高效益为基本特征的社会生产和再生产范式，是尽可能减少环境污染和对资源的消耗，使人类免受环境污染对生命健康造成的威胁。绿色技术创新是生态系统和科学技术融合起来，使人类少受环境污染的侵害，节约资源。 再次，绿色技术创新在企业生产过程中引入生态化。企业在生产过程中只会注重创新的过程，而忽视环境污染治理的效果。目前，环境问题越来越受到人们的关注，绿色技术创新的出现更为企业所用，克服了传统技术创新理论所带来的弊端，技术创新生态化是全面的考虑企业在生产过程中的发展与环境保护的平衡，是与可持续发展相协调的。 3.1.3绿色技术创新的影响因素 ① 基于制度理论的外部因素 制度是如何影响企业决策呢? 总体而言，一种方式是，制度对企业产生压力， 即制度压力。第二种方式是制度环境对企业产生的支持作用，即制度支持制度支持指的是管理部门为企业提供政策、资金和信息等方面的支持。学者从不同视角通过实证研究分析了制度环境对绿色创新的影响。 一种认为制度压力(规制、规范和认知)会促进内部绿色管理实践(绿色设计、内部环境管理和绿色产品补贴) 行为，规制压力负向影响外部绿色供应链管理( 顾客合作）。 第二认为基于电子行业的数据，绿色要求( 法定和非法定) 对绿色产品创新和绿色过程创新的影响作用不显著。 第三是认为规制会促进绿色产品和绿色过程创新；而供应商的绿色供应会促进绿色产品和绿色过程创新。 第四是利用结构方程模型对企业绿色环保创新实践的制度压力及其实施效益进行实证研究研究发现: 强制性的政府环境法律法规和竞争压力对企业绿色环保实践有显著的正向影响，而激励性的政府环境法律法规和客户环保压力对企业绿色环保实践的影响并不显著。 第五在研究排污税、排污许可证、统一的排放标准三种环境规制政策与企业采纳绿色技术程度之间的关系发现，当传统技术和绿色减排技术的边际减排成本( MAC) 曲线存在交点时，三种规制政策对企业绿色技术创新与扩散的影响模式相同；企业采纳绿色技术的程度与环境规制政策强度呈现倒 U 型 关系，若考虑企业的边际减排成本等异质性，则企业采纳绿色技术的程度与环境规制政策之间的关系会呈现更为复杂的非单调关系，可能存在倒W型。 通过借鉴利益相关者理论，对社会系统中参与企业绿色创新的利益相关者进行利益权利分析，构建政府、企业与公众消费者之间的三方演化博弈模型，污染抵制措施在一定程度上会促进绿色技术创新的扩散；高强度的污染税收、低强度的公众环保宣传与适度的创新激励补偿对企业绿色技术创新的促进效果最明显；公众对于绿色技术创新的推广促进其在社会系统中的扩散 而政府对于绿色创新技术的过度推广，则会降低绿色创新扩散效率。

② 基于市场理论的外部驱动因素 基于环境市场理论，除了降低环境污染的公共收益，绿色产品还可能为顾客带来私人收益，市场也是推动绿色技术创新的重要因素。在制度环境压力下，企业期望利用绿色技术创新实现产品差异化，进而获得持续竞争优势。但是顾客可能不情愿以较高的价格购买仅仅是贴有绿色标签的产品，顾客抱怨这些绿色产品除了降低环境污染，对顾客而言并没有个人价值。例如消费者对电动车的认可度并不是很高，如果产品除了降低环境污染，还可以为顾客创造附加价值，那么消 费者就愿意支付较高的价格购买绿色产品，例如绿色食品和玩具。因此，顾客收益也是决定企业进行绿色技术创新的重要因素。同时，潜在的绿色市场和低成本的能源需求也是导致企业进行绿色技术创新的重要因素。学者们还从实证研究分析了顾客需求以及利益相关者对绿色技术创新的推动作用。例如，国外顾客的要求会促进绿色产品创新和绿色过程创新。利益相关者和外部投资者的要求会促进绿色过程创新。因此，在绿色消费市场逐渐兴起的背景下，与制度环境相比，市场环境也对绿色技术创新有更强的驱动作用。

③ 企业内部因素对绿色技术创新的影响作用 企业内部的组织要素是企业的绿色资源，是企业进行绿色技术创新，从而构建持续竞争优势的基础。而影响企业绿色技术创新的内部要素主要包括绿色导向，绿色技术能力等。绿色导向指的是企业对于环境保护管理认知过程，分为内部绿色导向和外部绿色导向。内部绿色导向指的是企业对于环境保护承诺的内部价值和伦理标准。内部绿色导向是一种建立环境保护政策和程序的企业文化的过程，体现在可持续发展信息报告，及对员工的环境培训。外部绿色导向是满足外部利益相关者环境需求的认知过程。关于绿色导向对绿色创新的影响，学者也进行了相关的实证研究， 认为内部和外部绿色导向，会导致企业采取环境公司和市场战略。研究表明预期经济收益会正向影响绿色技术创新，而冗余资源以及利益相关者压力会调节二者的关系。

④ 结合外部和内部组织要素对绿色技术创新的驱动作用 构建环保企业绿色技术创新的技术－情境－创新动力机制模型，基于二手数据的研究结果表明， 技术能力是环保企业绿色技术创新的直接驱动因素，而企业文化、市场导向、政府政策与行为是对技术－创新，关系具有调节作用的情境因素。其中，企业文化是内部情境因素，市场导向政府政策与行为是外部情境因素，三者共同调节技术－创新关系强度，面对同样的外部环境，不同企业的内部要素的差异，例如绿色导向绿色技术能力差异，会导致企业选择不同的绿色技术创新类型。

3.2环境规制对绿色技术创新的影响机制 3.2.1环境规制对绿色技术创新的影响 环境经济学主要关注环境规制对企业竞争力的影响以及不同规制工具对企业创新行为可能产生的不同影响。环境规制是将外在成本内部化的一种政策手段，一般可分为行政型规制、经济型规制和社会型规制。基于环境经济学视角的相关研究主要集中在环境规制工具选择对企业绿色创新的影响，以及环境规制是否能达成经济绩效与环境绩效的双赢。研究的基本理论框架如图1 所示． 环境规制政策可以分为直接命令管制手段(如市场准入、环境标准等)，依赖市场的经济手段(如排污税、排污权交易等)和相互信息沟通手段(如自愿信息披露) 三大类。我国环境规制政策主要划分为命令控制型、市场激励型、非正式型三种类型。 环境规制与技术创新之间的关系主要有四种观点： ① 环境规制制约经济发展，削弱企业的技术创新 强制性的环境规制迫使企业改变工艺流程和技术，妨碍企业开展绿色技术创新，并导致生产率下降。认为环境规制导致企业的成本增加，进而抑制技术创新。 另外实证研究表明环境规制带来额外的成本，为了满足规制的专有技术，影响企业技术创新 ② 环境规制政策促进技术创新 设计得当的环境规制政策能促进技术进步和技术扩散，带来“创新补偿”。环境规制政策强度与绿色技术创新和采纳程度存在单调正向关系，即规制政策越严格，企业研发动机越强，减排技术的扩散程度越大。国际古诺寡头模型认为，若要求企业实现更高水平的减排量，则MAC递增的技术会被MAC递减的技术所取代。从长期来看环境规制可以促进企业的技术进步。通过实证研究认为，环境规制对技术进步的促进作用呈现长期的动态均衡关系。 ③ 环境规制是否激发技术创新存在不确定性 研究表明研发动机和减排资本投入量存在非单调关系，认为环境规制与技术创新不存在明显的相关关系，环境规制政策并不会显著促进技术的扩散。欧洲通过问卷调查，认为环境规制对技术创新具有抑制和激励双重效果。 ④ 不同环境规制政策和强度对技术创新的影响存在差异 学者从理论上证明了不同环境政策工具的技术创新影响，认为预期边际收益曲线较为平坦时，采用税收手段比单纯采用命令-控制手段对技术创新的促进作用更大。通常市场工具比命令-控制工具更有利于技术创新。认为环境规制与绿色技术采纳程度之间存在非单调关系。设计科学合理的环境规制能积极引导和激发企业的绿色技术创新与扩散，命令-控制型环境规制政策对技术创新的激励作用不显著，而市场激励型和自愿型环境规制政策对技术创新产生显著的积极作用。排污税、拍卖的排污许可和可交易的排污许可证对企业绿色技术创新的影响，恰当的排污税率和排污许可价格对绿色技术创新与扩散产生积极作用，若政府对可交易排污许可不做任何限制，则排污税和拍卖的排污许可对绿色技术创新的影响无差异，可交易排污许可政策的激励作用微乎其微；如果政府限制可交易排污许可数量，那么三种规制政策的效果无明显差异。 3.2.2建立数学模型，分析得出结论 环境规制( ER)作为主要解释变量难以衡量，数据比较难以获取，国内外相关研究文献表明环境规制评价的指标主要有: 企业主要污染物排放量、废水排放达标率、污水费率、企业平均承担的污染费用、治理污染投资、排污费收入排污费/GDP 污染治理投资/GDP 治污设施当年运行成本/工业产值(或主营业务成本)、GDP能耗、双重指标和综合指数法等。污染治理投资、治污设施运行费用、主要污染物排放排污收费是从治理角度考虑的，GDP /Energy 等指标从规制效果来衡量。