较少，对于当地的法律和税务等问题，了解的深度不够。
再者，由于工程所在国的法律尚不健全，且受政局影响， 法律变化的可能性比较大。
２．４经济风险
２．４．１汇率风险 在工程投标期间，投标人员对于当地的汇率风险进
行了考察，该国的当地币和美元施行固定汇率，随着美 元的不断贬值，该国货币也随之贬值。另外，该项目的
大宗材料都是国内采购运输过去的，美元和人民币的汇 率损失也是一个不可忽视的因素。 ２．４．２通货膨胀风险
由于当地市场容量比较小，且工程所在国在基础设
施方面比较薄弱，国家在基础设施上稍微有一点大的动 作，对于当地建筑材料市场都会产生比较大的影响，对 整个国家经济形成较大的冲击，造成物价上涨，形成潜 在的通货膨胀因素。
２．４．３付款风险 该项目业主名义上是伯利兹电力公司，但该公司 仅占位于加拿大总部的Ｆｏｒｔｉｓ公司的极小股份，真正
的管理者和股东是加拿大的总公司，这就给工程支付
带来了一定风险，尤其要充分考虑付款滞后对项目的 影响。
２．４．４市场风险 当地市场容量小，而且本身的生产能力非常有限，
工程所需的大量材料、大型施工设备均为国外进口，容 易受到国际市场材料价格变化等因素的影响。
２．５技术风险
２．５．１地质条件风险 根据洽里洛水电站项目的经验，应充分考虑该项目
的地质条件出现像洽里洛一样的问题，即合同提供的地
质勘探资料显示坝基岩石状况良好，但是等剥离覆盖层
后，发现里面夹杂着许多孤石，需花费巨大的人力财力 进行开挖工作。
２ ５．２合同技术风险 合同文件采用的是９９版ＦＩＤＩＣ条款，且特殊条款部
分也做过较大范围的修改和调整。另外，本工程土建施
工项目采用美国标准，由于投标时间短，对于合同的详
细内容没有时间进行仔细的翻译，这样，对于合同的各 项技术规定掌握得不够全面，极易造成工程实施过程中
陷入被动的局面。
２．５．３分包工程风险 施工区域基本可以分为三部分：大坝、厂房和尾水 渠开挖。根据本工程特点和我方爆破开挖的施工能力， 全部靠自己实施存在资源投入过大的问题，存在与当地
分包合作的可能。
根据以往的工程施工经验，与当地的施工承包商进 项目风险管理与控制 蠢
行工程项目的分包合作具有非常大的风险。当地工程施
工队伍的施工能力比较有限，但具有良好的政府关系，
如果与他们合作，即使在合同条款规定得非常严谨的情
况下，也不能够排除将来合同执行过程中发生纠纷的
可能。
２．６其他风险
２ ６ １人员风险 根据以往的施工经验，当地劳务的技术能力比较低，
需要从国内派遣一批技术工人，带领当地工人进行施工，
虽经挑选派遣，但在国外施工，需要技术工人对于当地 的施工环境、人文环境等有很强的适应能力，一旦不适
应，调换人员过程长，相关手续繁杂，费用成本高，并
直接影响工程组织的正常安排，人员的风险也就相应
存在。
２．６．２业主风险 本项目业主是西方私营公司，虽然该公司在世界范 围内有一定的知名度，但是出于利益的考量，业主在各
个方面的要求十分严格，甚至到了苛刻的程度，从现场 施工到质量安全和环保，特别是工程的结算和后期质保，
都提出了严峻的考验。
２．７项目风险分析评价
对于以上所辨识出的风险，采用调查和专家打分法
进行分析评估，将投标阶段的风险进行综合评判，来决
定投标的策略。经过专家的调查了解，对上述在投标阶
段所发现的风险进行权重分析，结果见表１。
表１ 风险权重表
序号 风险名称 权重
１ 地理环境风险 Ｏ．Ｏ６
２ 自然条件的不可抗力风险 Ｏ．０７
３ 社会治安 Ｏ．Ｏ７
４ 当地法律风险 Ｏ．Ｏ５
５ 汇率风险 Ｏ．Ｏ７
６ 通货膨胀风险 Ｏ．Ｏ８
７ 付款风险 ０．１３
８ 市场风险 Ｏ．Ｏ７
９ 地质条件风险 ０．１５
１Ｏ 合同技术风险 ０．０７
１１ 分包工程风险 Ｏ．Ｏ６
１２ 人员风险 Ｏ．Ｏ６
１３ 业主风险 Ｏ．Ｏ６
根据每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较
大、中等、不大、较小这五个等级，分别以１．０、Ｏ．８、
Ｏ．６、０．４和Ｏ．２进行打分。将每项风险因素的权数与等
・ １７ ・
躺 水利水电施工 ２０１ １・第６期 总第１２９期
级值相乘，求出该项风险冈素的得分，然后将各项风险
因素的得分求和，求出此工程项目风险因素的总得分， 结果见表２。 经过投标阶段的风险评估分析可以看到，风险因素
得分总和为０．５８４，工程的风险总体处于中等水平，管理 层决定不仅要参与投标，而且还要努力争取中标。
表２ 风险权重计算表
风险发生的可能性 权数Ｘ 序号 风险名称 权数 大 较大 由 较小 小 可能性 （１．Ｏ） （Ｏ．８） （０．６） （Ｏ．４） （０．２）
自然因素 Ｏ．１３ ０．０６４
１ 地理环境 Ｏ．Ｏ６ Ｏ．６ Ｏ．Ｏ３６
自然条件的不 ２ ０．０７ ０．４ ０．Ｏ２８ 可抗力风险
社会风险 ０．１２ ０．０７６
３ 社会治安 ０．０７ ０．８ ０．０５６
４ 当地法律 ０．０５ Ｏ．４ ０．０２０
经济风险 Ｏ．３５ Ｏ．２１０
５ 汇率风险 Ｏ．Ｏ７ Ｏ．６ ０．０４２
６ 通货膨胀风险 ０．Ｏ８ Ｏ．６ ０．０４８
７ 付款风险 Ｏ．１３ Ｏ．６ ０．０７８
８ 市场风险 Ｏ．ｏ７ ０．６ ０．０４２
四 技术风险 ０．２８ ０．１８６
９ 地质条件风险 ０．１５ Ｏ．８ Ｏ．１２
１Ｏ 合同技术风险 ０．０７ ０．６ ０．０４２
１１ 分包工程风险 ０．０６ Ｏ．４ Ｏ．Ｏ２４
五 其他风险 ０．Ｉ２ ０．０４８
１２ 人员风险 Ｏ．Ｏ６ Ｏ．４ ０．０２４
１３ 业主风险 Ｏ．０６ Ｏ．４ ０．０２４
风险因素得分总和 Ｏ．５８４
在投标过程中，对应于风险的初步估计水平，并根 据以往的投标经验，对各个投标对手进行了仔细认真的
分析，并采用了高竞争性的报价，又在合同谈判中作出 了一定的让步，提高中标的概率，最后顺利签订了 合同。
３项目实施阶段风险管理
项目实施阶段的项目风险管理是投标阶段风险分
析的检验和更新。施工过程是一个纷繁复杂的过程， 由于投标期间不可能完全预测所有的风险，许多未知
风险随着工程的开展而暴露出来，同时，原有的一些
风险权重也随着时间的推移不断发生着变化，这就需 要分阶段、专门地对于风险进行分析研究，并针对风
・ １８ ・ 险研究的结果采取不同的措施，尽量减小风险带来的 损失，并有效地利用风险争取有可能争取到的效益。
３．１风险评估
随着项目的进一步实施，工程面临的风险也在不断
变化，主要表现在以下几个方面：
３．１．１ 自然风险 招标文件资料中显示的雨季是６～１１月，但是工程 实际开工后，４月甚至１２月、１月都仍在降雨，相对于 真正的雨季，这个季节的降雨量虽然较小，但是持续的
时间更长，更影响现场施工。
３．１．２社会风险
当地劳动力资源虽然比较丰富，但是由于缺乏大型 施工项目，劳工普遍缺乏水电站施工的经验。 ３．１．３经济风险
（１）通货膨胀风险。 随着２００８年世界范围的经济危机，伯利兹整个国家
的施工建材、人工费较投标前有了很大提高，人工成本
大幅提高。２００８年国际油价高涨期间，几个月内柴油价
格从２．５美金／加仑骤升至５美金／加仑，涨幅十分惊人。
（２）付款风险。 受整个世界范围经济危机的影响，加拿大公司总部
的资金也较为短缺，业主以各种理由退回承包商递交的 结算账单，让承包商反复修改，拖延支付时间，缓解自
己的资金压力，但是给承包商的正常施工造成了很大的 影响。 （３）物资设备供应风险。
当地市场容量小，而且本身的生产能力非常有限， 工程所需的相当数量的材料、大型施工设备均为国外进
口，通关手续较为复杂，时间缓慢。国内物资的采购发 运周期又长，同样也受到了经济危机的影响，物资供应
很不及时。另外物资设备采购容易受国际市场材料价格 等各种因素的影响，对于工程施工也构成了较大的
影响。
３．１．４技术风险 （１）地质条件风险。 由于地质条件较差，在投标期间就比较重视本工程
实施方案的研究，对两岸坝肩和８００ｍ长尾水渠的开挖做 了比较详细的可行性研究，但是由于勘察和初步设计阶
段的地质报告十分粗糙，部分信息与实际情况严重不符，
特别是两岸坝肩的地质情况尤为糟糕，造成多次变更开
挖的现象，严重制约了施工的进度。
（２）合同技术风险。 业主在谈判期间对ＦＩＤＩＣ通用条款做过较大的调整，
特别是在支付条款部分提出了较为苛刻的规定，对项目
结算及变更索赔工作产生了不利影响。项目暂定金的额
度较高，但是对暂定金的支付，要提供十分详细的支持 资料，且项目实施需工程师满意后才能支付。在变更索
赔方面，变更的工程费用超过１５ 时工程师即无权审批
和处理等。 （３）分包工程风险。
合同中规定开挖工作约３Ｏ 需分包给当地的承包商 实施，并要求尽量多使用当地劳务。但工程实施后与当
地分包商的合作极为困难，一是对方合作态度不积极； 二是报价水平远远超出了想象，如尾水渠的开挖有两家
的报价甚至超出了主合同价格。
３．１．５其他风险 （１）工程师风险。 工程投标阶段及合同签订后工程师一直为加拿大的
一家设计公司，但是该公司是私营公司，属于业主的关 系，和业主长期合作。工程师在当地招募了几个助手在
现场值班做监理，但连日常的验仓等事项现场监理都不
敢做主，需要通过邮件请示设计工程师，或者发照片给
加拿大的老板，个别时候还得等工程师到现场，耽误几
天甚至一周的情况经常遇到，极大地影响了工程的正常 进度。 （２）投标失误风险。 合同规定没有物价调差，２００８年世界范围的经济危
机造成当地物价飞涨，但是无法从业主那里得到任何补
偿。合同中开挖弃料的堆放也没有明确，超运距运输开
挖弃料也给项目造成了沉重的经济负担。
３．２风险分析评价
根据工程实施时遇到的实际风险情况及投标阶段风
险分析和评价，承包商对项目的风险进行重新分析与评
价，并重新对风险进行了分类，风险分类见表３。
表３ 风险分类表
风险分类 风险内容
地质条件风险、合同技术风险、工程师风险、 第一类风险 设备风险、付款风险
通货膨胀风险、汇率风险、分包］＝＝程风险、 第二类风险 投标失误风险、市场风险、安全风险
第三类风险 当地法律风险、地理环境风险、人员风险
通过以上的风险分析，项目开始实施后，根据实际
工程进展中显示的风险严重程度，重新调整了项目实施
阶段的风险应对措施，并通过对项目管理模式加以改进， 最大程度地规避风险，提高项目风险防范能力，确保工 程顺利实施。
４经验和体会
公司在承包伯利兹瓦卡大坝项目时，采用了一定的 风险分析和管理方法，在项目实施阶段取得了一些成绩， 项目风险管理与控制
主要表现在以下几个方面：
４．１ 合同管理
公司合同管理部专门负责合同的签订和管理。在合
同签订前，有关人员认真仔细研究了合同，对原合同中
的不合理条款，据理力争，获得了有利的修改。在履行
合同的过程中，坚决按照合同办事，冈此，项目进行得 较为顺利。合同执行过程中，出现了政策变更等非承包
商可控制的风险时，合理利用合同条款，成功向业主提
出并获得索赔。
４．２工程保险
在工程实施过程中，对一些不可预见的风险，公司
通过在保险公司投保工程一切险，有效避免了工程实施 过程中的不可预见风险，并且在投标报价中考虑了合同
额的６ 作为不可预见费。
４．３进度管理
影响工程进度的冈素主要是人、财、物这 个方面。
在工程实施的过程中，紧紧抓住这三个方面，从而有效 地控制了进度。物的管理，首先是选择最合理的配置，
从而提高设备的效率；其次是对设备采用强制性的保养、 维修和培训，从而使得整个项目的设备完好率超过９Ｏ 。
由于项目承包单位是成建制的单位，冈此对于人的管理 相对难度小。
４．４ ＨＳＥ管理
安全和文明施工代表着中国公司的形象，项目部格 外重视，并自始至终加强安全教育，定期清理施工现场。 同时为了保证中方人员的利益，项目部还为中方人员购
买了人身保险。
４．５沟通管理
为了加强对项目的统一领导和监管，协调好合作单 位之间的利益关系，中方成立了项目领导小组，由集团
公司、海外事业部、分包商和设计单位的领导组成，保 证了中方内部的沟通与交流。而对于当地雇员，则是先 对其进行培训，使其能很快地融人项目中，同时也尊重
对方，尊重对方的风俗习惯，以促进双方人员之间的 和谐。
５结束语
随着世界经济联系的日益紧密，我国企业参与的周 际工程项目将日益增加，但伴随着全球经济、科技、文
化的发展，国际工程也日益呈现出更多的复杂性和不确
定性。冈此，参与国际工程项目建设的我国企业所面临 的风险也必将日益增加，但只要认真对待、科学分析，
运用风险管理的理论结合项目的实际情况加以处理，各 种风险都将能控制在一个较为合理的范嗣。
・ １９ ・