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最新股权投资集合资金信托增资协议

增资协议编号:【】

[][]信托有限公司二零一一年【】月

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增资协议

甲方:【】【】信托有限公司

法定代表人:注册地址:

乙方1: A

身份证号:

住所:

乙方2: B

身份证号:

住所:

以下乙方1和乙方2合称“乙方”。

鉴于:

I甲方系中国银行业监替管理委员会批准设立的非银行金融机构,作为“【】信托?【】股权投资集合资金信托计划”(以下称“本信托计划”)的受托人,有权按照本信托计划所涉信托文件的观定合法管理运用本信托计划项下信托财产。

n乙方为【】集团有限公司(以下称“【】”)股东,均具备签署及履行本协议的主体资格。

ni []为依法成立并有效存续的企业法人,注册资本为【】万元。

IV现甲方拟按照本信托计划所涉信托文件的规定以本信托计划项下信托资金向[]增资,乙方同意甲方对【】增资。

甲乙双方为进一步明确各白的权利和义务,在协商一致的基础上,本着诚实信用的原则,依据《中华人民共和国公司法》(以下称“公司法”)和其他屮国法律法规规定,达成以下协议,以资共同遵守。

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1增资款项的金额及计价

1.1甲乙双方同意,甲方以本信托计划项下信托资金【】亿元(人民币,下

同,具体金额以本信托计划实际募集的信托资金总额为准,本信托计划最低募集规模为亿元)向【】增资,增资款项中的【】万元计入【】注册资本,除上述计入注册资本外的其他增资款项计入【】资本公积(以下称“本次增资”)。

1.2本次增资完成后,【】注册资本从【】万元增加至【】万元,甲方与乙方

为【】股东,甲方持有【】【】%的股权(以下称“标的股权”),乙方1持有【】【】%的股权,乙方2持有【】【】%的股权(注册资本金额与持股比例以本次增资后工商登记的信息为准)。

2增资款项的支付及验资

2.1【】增资专用账户

户名:【】集团有限公司开户行:账号:

2.2乙方应督促【】口甲方将增资款项划入本协议第错误!未找到引用源。

条约定的增资专用账户之「I起【10】日内办理完毕本次增资所涉验资及工商变更登记手续,甲方应给予必要的配合。本次增资所涉工商变更奇记办理完毕,即为本次增资完成。

3本次增资前后【】的股权结构

3.1本次增资完成前,【】的注册资本为【】万元,【】的股权结构如下:

3.2本次增资完成后,【】的注册资本变更为【】万元,股权结构如下(注册资本金额及股权结构以本次增资完成后工商登记的信息为准):

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4增资款项的运用

5项目监管

6投资退出

6.1投资退出方式

6.2期间股权收益

6.3对外转让

7交易税费的承担7.1本协议双方应各[1承担本协议履行过程中发生的税费。

7.2本信托计划成立后,双方为履行本协议所产生的费用(包括但不限于评估费、律师费、审计费等)应由双方各自承担。

7.3甲方作为本信托计划的受托人,以本信托计划项下信托财产承担本条约

定的税费与费用,甲方先行垫付的,有权按信托文件约定自信托财产中予以划付。8双方的承诺及保证

8.1甲方在此作出下列承诺与保证,并据此签署并履行本协议:

8.1.1甲方已具备签署本协议的所有权利、能力与资格,并就本协议的

签订及履行获得了必要的内部与外部的所有批准与授权;

8.1.2甲方在本协议中承担的义务是合法、有效的,其履行不会与甲方

承担的其它协议义务相冲突,也不会违反任何法律的规定:

8.2乙方在此作出下列承诺与保证,并据此签署并履行本协议:

8.2.1乙方已具备签署本协议的所有权利、能力与资格,并就本协议的

签订及履行获得了必要的内部与外部的所有批准与授权;

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8.2.2乙方在本协议中承担的义务是合法、有效的,其履行不会与乙方

承担的其它协议义务相冲突,也不会违反任何法律的规定;

8.2.3截至本协议生效之口,除乙方外,【】不存在任何其他股东(含隐

名股东);

8.2.4截至本协议签订之|丨,[]没有改变其经营性质并继续持有相关业

务的经营许可;

8.2.5截至本协议签订之口,【】与乙方向甲方披露的【】经营、资产、

股权等其他状况均未发生重大变化或其中重大变化已经得到甲方

的确认和豁免:

9协议的解除

9.1本协议生效后至本次增资的工商变更登记完成前,出现以下情形之一时,本协议解除:

(1)截至,本信托计划未能成立,则本协议H动解除,甲乙双方互不承担违约责任;

(2)因不可抗力导致本次増资不可能完成的,任何一方应及时以书而形式通知另一方解除本协议,本协议自书面通知发出之FI起解除;

(3)任何一方违反本协议的任何条款,或其承诺与保证在实质意义上不

真实,并因此导致本协议的目的无法实现时,相对方可以书面形式通知另一方解除本协议,本协议自书面通知发出之日起解除;

(4)甲乙双方就解除本协议达成书面一致的,本协议白达成书面一致之日起解除。10保密

10.1甲乙双方对于本协议以及与本协议有关的事项承担保密义务,未经另一方书面冋意,一方不得将水协议的任何有关事项向除双方以外的第三方披露,但是因以下情况所进行的披露除外:

(1)甲方履行法律法规或信托文件规定的信息披露义务,向委托人和信托受益人进行

的披露。

(2)向在正常业务中所委托的审计、律师等工作人员进行的披露,但前5/8

提是该等人员必须对其在进行前述工作中所获知的与本协议有关的信息承担保密义务。

(3)该等资料利文件可由公开途径获得或者该资料的披露是法律法规的

要求。

(4)向法院或者根据任何诉前披露程序或类似程序的要求,或根据所采

取的法律程序进行的与本协议有关的披露。

(5)甲方根据金融监管机构的要求,向金融监管机构进行的披露。

(6)因办理登记、变更等事项,向相关主管部门进行的披露。

10.2本协议第10.1条的约定在本协议终上后仍然有效。

11违约责任

12本协议生效

本协议〔I甲方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖公司公章、乙方签字之11起成立并生效。非经甲、乙双方一致同意或出现本协议约定的事由,不得终止或单方解除本协议。

13争议的解决

13.1任何因本协议的生效、履行、解释而发生的争议或与之相关的争议,各方应首先通过友好协商解决。协商不成的,任何一方应将争议提交甲方住所地有管辖权的法院诉讼解决。

13.2在诉讼过程中除争议部分外,本协议其余部分继续履行。

14其他

14.1本协议未尽事宜,各方可协商后签订书面补充协议,补充协议系木协议不可分割之一部分。任何就本协议的修改、补充或变更,应以本协议各方达成的书面一致为准。

14.2本协议壹式【肆】份,甲方执【贰】份,乙方1执【壹】份、乙方2执【壹】

份,每份协议具有同等效力。

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(以下无正文)

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(本页无正文,为编号为【】的《增资协议》之签署页)

在签署本协议时,各当事人对协议的所有条款已经阅悉,均无异议,并对当事人之间的法律关系、有关权利、义务和责任的条款的法律禽义有准确无误的理解。

甲方(盖章):[]信托有限公司

法定代表人或授权代表(签字或盖章):签署时间:[2011]年【】月【】日

乙方1或其授权代表:签字或盖章

乙方2或其授权代表:

签字或盖章

签署时间:[2011]年【】月【】日

签署地点:中国【】

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集合资金信托计划说明书四篇

集合资金信托计划说明书四篇 篇一:XX号证券投资集合资金信托计划说明书 证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条款。 受托人:XX有限公司 保管人:XX股份有限公司 证券经纪商: 重要提示: 1.投资有风险,投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时,方可以认购信托单位;投资者认购了信托单位,即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证,已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证;信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证投资于信托计划无风险,也不保证最低收益。 摘要 信托计划名称:XX号证券投资集合资金信托计划

信托计划投资范围:上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券信托计划的规模:信托计划成立时,信托单位总份数不低于10,000万份;信托计划存续期间,信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1,2,3,4……且≤35(以下同),受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20,000万元,且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元 信托期限:信托计划存续期限预计为10年,受托人有权根据实际情况进行调整受托人可以在募集第i期认购资金时,确定第i期信托单元预期存续期限委托人:中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元:受托人可以分期发行信托单元;信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益,但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的,从其约定。 信托单位认购价格:各类信托单位面值1元,认购价格1元 申购和赎回:每期信托单元的封闭期为1年,封闭期届满后,信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的,申购份额不得低于500万份,且以100万份的整数倍递增;受益人申请赎回的,赎回的份额为100万份的整数倍,且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元,否则受益人应全部赎回,受益人不全部赎回的,受托人不接受

增资股权协议标准范本(含填写提示)

编号:_______________ 本资料为word版本,可以直接编辑和打印,感谢您的下载 增资股权协议标准范本(含填写提示) 甲方:___________________ 乙方:___________________ 日期:___________________ 说明:本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务,同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改,使用 时请详细阅读内容。

甲方: 住所: 法定代表人: 乙方: 住所地: 法定代表人: 甲、乙双方本着“真诚、平等、互利、发展”的原则,经充分协商,就双方对公司的增资扩股的各项事宜,达成如下协议: 第一条:有关各方 1、甲方:司,持有司嘱殳权(以下简称“ 股份”)。 2、乙方:司,将向甲方受让司%殳权(以下简称网络公司)。 3、标的公司:司(以下简称信息公司)。 第二条:审批与认可 此次甲乙双方对司的增资扩股的各项事宜,已经分别获得甲乙双方相应权力机构的批准。 第三条:增资扩股的具体事项 甲方将位于地块的土地使用权(国有土地使用证号为)投入。 乙方将位于地块的房产所有权(房产证号为)投入。 第四条:增资扩股后注册资本与股本设置 在完成上述增资扩股后,信息公司的注册资本为。甲方持有信息公司猴权,乙方持有的信息公司%殳权。 第五条:有关手续 为保证信息公司正常经营,甲乙双方同意,本协议签署后,甲乙双方即向有关工商行政管理部门申报,按政府有关规定办理变更手续。

第六条:声明、保证和承诺 1、甲方向乙方作出下列声明、保证和承诺,并确认乙方依据这些声明、保证和承诺而签署本协议: (1) 甲方是依法成立并有效存续的企业法人,并已获得增资扩股所要求的一切授权、批准及认可。 (2) 本协议项下的投入信息公司的土地使用权不存在任何抵押、担保、留置及其它在法律上及事实上影响甲方向乙方转让的情况或事实。 (3) 甲方具备签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即对甲方构成具有法律约束力的文件。 (4) 甲方在本协议中承担的义务是合法、有效的,其履行不会与甲方承担的其它协议义务相冲突,也不会违反任何法律。 2、乙方向甲方作出下列声明、保证和承诺,并确认甲方依据这些声明、保证和承诺而签署本协议: (1) 乙方是依法成立并有效存续的企业法人,并已对此次增资扩股所要求的一切授权、批准及认可。 (2) 本协议项下的投入信息公司的房产所有权不存在任何抵押、担保、留置及其它在法律上及事 实上影响甲方向乙方转让的情况或事实。 (3) 乙方具备签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即对乙方构成具有法律约束力 的文件。 (4) 乙方在本协议中承担的义务是合法、有效的,其履行不会与乙方承担的其它协议义 务相冲突,也不会违反任何法律。

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2017年第1号)

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2017年第1号) 各位读友大家好,此文档由网络收集而来,欢迎您下载,谢谢 篇一:《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010第1号) 中国银行业监督管理委员会令 2010年第 1 《流动资金贷款管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会第72 次主 主席:刘明康 第一条为规范银行业金融机构流动资金贷款业务经营行为,加强流动资金贷款审慎经营管理,促进流动资金贷款业务健康发展,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、 《中华人民共和国商业银行法》等

有关法律法规,制定本办 第二条 中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会批准设立的银行 第三条本办法所称流动资金贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷 第四条 贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平 第五条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制, 将贷款管理各环 第六条贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资 金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金

贷款。 贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点,合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求, 实现对贷款资金回笼的有 第七条 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授 第八条贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标,不得恶性 第九条 流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资,不得用于国家禁止生产、经 流动资金贷款不得挪用,贷款人应按照合同约定检查、 监督流动资金贷款的 第十条

集合资金信托合同完整版

集合资金信托合同完整版 In the legal cooperation, the legitimate rights and obligations of all parties can be guaranteed. In case of disputes, we can protect our own rights and interests through legal channels to achieve the effect of stopping the loss or minimizing the loss. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方:________________________ 乙方:________________________ 签订时间:________________________ 签订地点:________________________

集合资金信托合同完整版 下载说明:本合同资料适合用于合法的合作里保障合作多方的合法权利和指明责任义务,一旦发生纠纷,可以通过法律途径来保护自己的权益,实现停止损失或把损失降到最低的效果。可直接应用日常文档制作,也可以根据实际需要对其进行修改。 __________项目集合资金信托财产管理、运用风险申明书 尊敬的委托人、受益人: 受托人--__________国际信托投资有限责任公司承诺管理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中,可能面临风险。__________国际信托投资有限责任公司郑重申明:根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》及《信

集合资金信托合同示范文本

集合资金信托合同示范文 本 In Order To Protect Their Legitimate Rights And Interests, The Cooperative Parties Reach A Consensus Through Consultation And Sign Into Documents, So As To Solve And Prevent Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests 某某管理中心 XX年XX月

集合资金信托合同示范文本 使用指引:此合同资料应用在协作多方为保障各自的合法权益,经过共同商量最终得出一致意见,特意签订成为文书材料,从而达到解决和预防纠纷实现共同利益的效果,文档经过下载可进行自定义修改,请根据实际需求进行调整与使用。 __________项目集合资金信托财产管理、运用风险申明 书 尊敬的委托人、受益人: 受托人--__________国际信托投资有限责任公司承诺管 理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管 理的义务,但受托人在管理、运用或处分信托财产过程 中,可能面临风险。__________国际信托投资有限责任公司 郑重申明:根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资 公司管理办法》及《信托投资公司资金信托管理暂行办 法》的有关规定,依据信托合同管理信托财产所产生的风 险,由信托财产承担,即由委托人交付的资金以及由受托 人对该资金运用后形成的财产承担;受托人违背信托合

同、处理信托事务不当使信托财产受损失,由受托人赔偿。 在签署本业务有关信托文件前,委托人和受益人应当仔细阅读本申明书及其他信托文件,谨慎作出是否签署信托文件的决策。委托人和受益人签署了本申明书表明委托人和受益人已仔细阅读本申明书及其他信托文件,委托人和受益人已了解本信托可能产生的风险和造成的损失。 申明人即受托人:__________国际信托投资有限责任公司 _____年_____月_____日 本人/本机构作为委托人、同时代表受益人签署本申明书表示已详阅本申明书及相关信托文件。 委托人: (自然人)签字: (法人)名称及公章:

信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定

信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定 (征求意见稿) 第一条 为规范信托投资公司集合资金信托业务的信息披露行为,保障集合信托计划当事人的合法权益,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托管理暂行办法》的有关规定,制定本规定。 第二条 信托投资公司应当按照国家有关法律、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》和本规定的要求,按照诚信、真实、完整、准确的原则披露集合资金信托业务的相关信息。本规定为集合资金信托业务信息披露的最低要求,中国银监会及其省级分支机构有权要求信托投资公司向监管部门披露更详细的信息。信托投资公司可在遵循本规定的基础上自行决定披露更多的信息。 第三条 信托投资公司办理集合资金信托业务时,至少应当在集合信托计划推介材料中披露以下内容: (1) 信托投资公司最近一期经审计的《年度报告(摘 要)》; (2) 信托资金的运用范围以及信托财产评估的程序和方 法; (3) 信托资金拟投向的项目尽职调查报告(适用时); (4) 集合信托计划的潜在风险和风险出现时的可能损失 程度; (5) 集合信托计划拟采取的风险管理策略和监控手段, 并说明选择的理由; (6) 由信托资金使用方提供的、影响集合信托计划收益 的因素和敏感度分析,至少应提供盈亏平衡点分析 (适用时); (7) 信托合同约定信托财产可委托第三方管理的,应当 披露该管理人的名称及其最近一期经审计的财务报 表,并作出专门的风险揭示; (8) 集合信托计划涉及证券投资的,应披露证券开户、 登记公司的名称; (9) 集合信托计划涉及利益冲突或关联交易的,信托投 资公司需要披露利益冲突或关联关系的性质,可能 发生的关联交易金额、占集合信托计划的比例、定

公司增资协议的主要内容

公司增资协议的主要内容 公司增资协议的主要内容1、增资扩股协议、股权转让协议、出资入股协议之间的区分 作为有限责任公司,增资扩股是新股东投资入股或原股东增加投资扩大股权。增资扩股的首要特征是公司注册资本的增加,增加的注册资本可以由公司原股东认购或者由新加入股东认购或者由新股东和原股东共同认购。 公司增资扩股,需要经过公司股东会决议,会计师事务所对新增加的注册资本验资、修改公司章程、变更登记等,中外合资经营企业还需经审查批准机关批准。其后果是公司注册资本增加、股权结构会发生变化,或是原股东股份持有量变化,或是增加新股东,或是两者皆有。 公司增资协议有哪些主要内容 中外合资经营企业的股权转让,股东将自己持有的股权全部或者部分依法转让给他人,他人取得公司股权。股权转让存在于转让方和受让方之间,通常有转让股权的对价,原股东在公司的股份减少或退出公司,新股东取得公司股东资格。 股权转让要经过公司股东会决议、其他股东同意、修改公司章程、变更登记等程序,中外合资经营企业还需经审查批准机关审批。其后果是股权结构发生变化,原股东减少股份持有量或退出公司,增加新股东。

出资入股是出资人通过出资取得公司股权的行为。实质上是相对于增资扩股中新股东入股而言,新股东通过出资增加公司注册资本,取得公司股权。中外合资经营企业还需经审查批准机关批准。其后果是导致公司股权结构的变化,股东名册中出现新股东。 2、增资协议书中重要条件有哪些? 增资协议书有如下几项重要条款: (1)明确新股东投入的资金额度和其所认购的出资份额比例,以及新股东向公司缴付出资之后各股东的持股比例; (2)明确新股东出资的具体方式,如果是分期出资,则注明每一期的数额与注资时间; (3)一般来说,在签署增资协议之前,双方(即新股东和原股东)之间会签署一份意向书(或所谓的termsheet之类的)和保密协议,进行尽职调查以及资产评估(如果比较知道底细,不进行这些程序也可以)。所以,在增资合同中要有关于公司资产的描述及相关确认、原股东对此陈述与保证条款; (4)确定新股东享有并承担股东权利与义务的交割日,明确股权过户手续的办理程序及承办方,相关费用的承担; (5)明确交割日之前所发生的债务(包含一切可能导致债务发生的情形)的承担方式,如果由原股东负责,则应该明确规定,对于数额较大的增资,应该设定相应的担保机制; (6)规定增资之后的公司治理机构组成,比如:董事会、总经理、财务负责人的人员选任等等,如果需要对章程进行修改,重要的修改之处应在增资协议中有所体现;

[管理制度]信托公司集合资金信托计划管理办法

(管理制度)信托公司集合资金信托 计划管理办法

中国银行业监督管理委员会令(2007年第3号)《信托公司集合资金信托计划管理办法》于2006年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布,自2007年3月1日起施行。 主席刘明康 二○○七年壹月二十三日 信托公司集合资金信托计划管理办法 第壹章总则 第壹条为规范信托公司集合资金信托业务的运营行为,保障集合资金信托计划各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规,制定本办法。 第二条于中华人民共和国境内设立集合资金信托计划(以下简称信托计划),由信托公司担任受托人,按照委托人意愿,为受益人的利益,将俩个之上(含俩个)委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动,适用本办法。 第三条信托计划财产独立于信托公司的固有财产,信托公司不得将信托计划财产归入其固有财产;信托公司因信托计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入信托计划财产;信托公司因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,信托计划财产不属于其清算财产。 第四条信托公司管理、运用信托计划财产,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,为受益人的最大利益服务。 第二章信托计划的设立 第五条信托公司设立信托计划,应当符合以下要求: (壹)委托人为合格投资者;

(二)参和信托计划的委托人为惟壹受益人; (三)单个信托计划的自然人人数不得超过50人,合格的机构投资者数量不受限制;(四)信托期限不少于壹年; (五)信托资金有明确的投资方向和投资策略,且符合国家产业政策以及其他有关规定;(六)信托受益权划分为等额份额的信托单位; (七)信托合同应约定受托人报酬,除合理报酬外,信托公司不得以任何名义直接或间接以信托财产为自己或他人牟利; (八)中国银行业监督管理委员会规定的其他要求。 第六条前条所称合格投资者,是指符合下列条件之壹,能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人: (壹)投资壹个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织; (二)个人或家庭金融资产总计于其认购时超过100万元人民币,且能提供关联财产证明的自然人; (三)个人收入于最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入于最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供关联收入证明的自然人。 第七条信托公司推介信托计划,应有规范和详尽的信息披露材料,明示信托计划的风险收益特征,充分揭示参和信托计划的风险及风险承担原则,如实披露专业团队的履历、专业培训及从业经历,不得使用任何可能影响投资者进行独立风险判断的误导性陈述。 信托公司异地推介信托计划的,应当于推介前向注册地、推介地的中国银行业监督管理委员会省级派出机构方案。 第八条信托公司推介信托计划时,不得有以下行为:

1-中融增强52号证券投资集合资金信托计划说明书

中融增强52号 证券投资集合资金信托计划 说明书 受托人:中融国际信托有限公司 保管人:中国光大银行股份有限公司 证券经纪商: 证券投资有风险,委托人在加入本信托计划前,应认真阅读并理解有关风险声明的条款。

重要提示: 1.投资有风险,投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。 2.投资者符合信托文件规定的委托人资格时,方可以认购信托单位;投资者认购了信托单位,即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证,已同意承受信托文件规定的各项风险。 3.受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证;信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。信托公司、证券投资信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。 4.受托人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不保证投资于信托计划无风险,也不保证最低收益。

摘要 信托计划名称:中融增强52号证券投资集合资金信托计划 信托计划投资范围:上海和深圳证券交易所上市交易的A股股票、基金、债券 信托计划的规模:信托计划成立时,信托单位总份数不低于10,000万份;信托计划存续期间,信托单位总份数不高于200,000万份 受托人可以分别指定第i期信托资金的最低或最高规模。i=1,2,3,4……且≤35(以下同),受托人有权根据信托计划运作情况进行调整信托计划总期数。每期委托人信托资金不低于1000万元、每期信托资金规模不高于20,000万元,且该期信托单元的成立不能使得信托计划总规模高于200,000万元信托期限:信托计划存续期限预计为10年,受托人有权根据实际情况进行调整 受托人可以在募集第i期认购资金时,确定第i期信托单元预期存续期限委托人:中华人民共和国境内的合格投资者 信托单元:受托人可以分期发行信托单元;信托单元按照发行时间顺序命名为第1期信托单元、第2期信托单元、……、第i期信托单元 受托人仅以扣除了第i期信托单元应付未付信托费用和其他债务后的第i期信托财产为限向第i期信托单位持有人分配信托利益,但信托文件对第i期信托费用中受托人报酬和保管费的支付顺位另有约定的,从其约定。 信托单位认购价格:各类信托单位面值1元,认购价格1元 申购和赎回:每期信托单元的封闭期为1年,封闭期届满后,信托单元存续满一个信托年度后的第一个工作日及每满半个信托年度后的第一个工作日为开放日。委托人申请申购的,申购份额不得低于500万份,且以100万份的整数倍递增;受益人申请赎回的,赎回的份额为100万份的整数倍,且赎回后受益人持有的信托份额乘以开放日的前一交易日第i期信托单元单位净值不得低于人民币500万元,否则受益人应全部赎回,受益人不全部赎回的,受托人不接受受益人部分赎回申请。

集合资金信托合同完整版

集合资金信托合同完整版 In the case of disputes between the two parties, the legitimate rights and interests of the partners should be protected. In the process of performing the contract, disputes should be submitted to arbitration. This paper is the main basis for restoring the cooperation scene. 【适用合作签约/约束责任/违约追究/维护权益等场景】 甲方:________________________ 乙方:________________________ 签订时间:________________________ 签订地点:________________________

集合资金信托合同完整版 下载说明:本协议资料适合用于需解决双方争议的场景下,维护合作方各自的合法权益,并在履行合同的过程中,双方当事人一旦发生争议,将争议提交仲裁或者诉讼,本文书即成为复原合作场景的主要依据。可直接应用日常文档制作,也可以根据实际需要对其进行修改。 ____项目集合资金信托财产管理、运用风险申明书 尊敬的委托人、受益人:受托人--____国际信托投资有限责任公司承诺管理信托财产将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但受托人在管理、运用或处分信托财产过程中,可能面临风险。____国际信托投资有限责任公司郑重申明:根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》及《信托投资公司资金信托管

资金信托投资合同协议书范本模板

资金信托投资合同 委托人:____________________________ 受托人:____________________________

签订日期: _____ 年____ 月____ 日

委托人名称:__________ (法人或其他组织填写) 法定代表人或负责人:_______________________________ 营业执照号:_______________________________________ 营业地址或住址:___________________________________ 联系地址:_________________________________________ 邮政编码:_________________________________________ 联系电话:_________________________________________ 传真:_____________________________________________ 委托人姓名:____________________ (自然人填写) 身份证号码:_______________________________________ 住所地:___________________________________________ 联系电话:_________________________________________ 传真:_____________________________________________ 受托人:___________________________________________ 法定代表人:_______________________________________ 住所地:___________________________________________ 邮政编码:_________________________________________ 联系电话:_________________________________________ 传真:_____________________________________________ 为投资于_________ 金信托计划,委托人与受托人,根据《中华人民 共和国信托法》、《信托投资公司管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章,签订本合同,以资共同遵照执行。 第一条释义 “本信托计划”:指“ __________ 金信托计划”。本信托计划在信托推介

2018最新股权转让及增资协议书范本

2018最新股权转让及增资协议书范本 甲方: 法定代表人: 乙方: 法定代表人: 风险提示: 有限责任公司增资扩股,需要订立增资扩股协议时,公司现有股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资,有约定的除外。所以,在引进新股东投资入股的情况下,需要老股东作出声明放弃全部或部分优先认缴出资权利。如果没有,现有股东提出异议,该协议将被认定无效。鉴于: 一、甲方为一家依据中国法律合法设立并有效存续的股份有限公司, 甲方持有________ 任公司(以下简称___________ )100%殳权,甲方同意乙方对________ 行增资,并有意出让所持____________ 的部分股权给乙方。 二、乙方为一家依据中国法律合法设立并有效存续的有限责任公司, 乙方有意对_________ 行增资,并有意受让甲方所持 __________ 的部分股权。 甲、乙双方在平等自愿的基础上,本着互利共赢、共同发展的原则,经友好协商,确认在平等和自愿的情况下,达成如下协议: 一、双方合作概况甲方同意乙方对__________ 行增资,并同时将甲方 所持有的________ 的部分股权转让给乙方。甲、乙双方同意,增资及股权 转让完成后,甲方持有__________ %勺股权,乙方持有 _________ %勺股权。 二、股权交易价款 甲方同意且乙方承诺:乙方本次对___________ 增资及股权受让合计金额不低于人民币________ 元。乙方对__________ 的具体增资金额、甲方对乙 方的具体股权转让比例及转让价格还需经具有证券从业资格的审计、评估机构对

_______________ 行审计、评估后,根据评估结果协商确定。

私募股权投资基金集合资金信托计划(产业基金信托计划概要)

XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 业务概要 一、业务模式要点 1、信托名称: XX信托?私募股权投资基金集合资金信托计划 2、信托规模: 预计总规模不超过30亿元,受托人可以分期募集,首次募集规模不低于5亿元。 其中由普通投资者认购的受益权占信托募集规模的80%,XX集团及投资顾问认购其余20%受益权(其中XX集团认购10%,投资顾问认购10%),并承诺在信托存续期内不赎回、不转让。 3、信托期限: 2年,信托计划期限满2年时,经与投资顾问协商同意,受托人可以根据实际情况决定是否延长信托计划期限,延期的时间不得超过2年。 4、委托人及受益人: 集合信托计划投资者(认购金额单笔不低于100万元,最高不超过2亿元) 5、受托人: XX信托股份有限公司 6、投资顾问: 天津XX股权投资基金管理有限公司 7、运作形式: 本集合信托计划成立后,由受托人成立有限责任公司,并以该公

司为主体进行对外投资。由投资顾问负责推荐投资项目,受托人负责投资执行。投资顾问负责项目的选择和调查、向受托人提交投资项目、协助受托人执行投资,并负责项目的投后管理和投资退出的全程运作。 8、投资方向: 信托资金用于组建公司型的产业投资基金,以基金参股、收购目标企业股权或目标资产,通过将目标公司优质资产打包装入上市公司为盈利方式,目标资产主要定位于具备增值潜力的旅游景区、酒店、旅游服务等私募股权相关设施。 9、退出方式: 以注入上市公司为主要目标。其他退出方式包括但不限于目标公司股权、目标资产的出售转让。 10、受益人预期权益: 1)优先级受益人在2年的信托期限内享受每年11%的年化收益率,每年9月份分配收益。 2)信托计划延期2年的,在延期的2年期间,继续持有的优先级受益人可享受13%的年化收益率,每年9月份分配收益。 3)如信托期限期满时,信托计划未完成将资产注入上市公司目标的,则劣后级受益人全部受让优先级受益人的信托权益(即由劣后级受益人回购优先级受益人的持有份额,以确保优先级受益人的本金)。 4)如信托计划完成注入上市公司目标且信托计划收益大于固定收益率(信托期限2年时为年11%,信托期限延长2年时为年13%)时,优先级受益人按超额收益(超过11%或13%的部分)的20%享受浮动收益。 11、信托报酬: 受托人收取信托报酬分为固定+浮动,以信托财产承担。

《信托公司集合资金信托计划管理办法》(银监会令2019年第1号)

篇一:《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令第1号) 中国银行业监督管理委员会令 年第 1 《流动资金贷款管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会第72 次主 主席:刘明康 第一条为规范银行业金融机构流动资金贷款业务经营行为,加强流动资金贷款审慎经营管理,促进流动资金贷款业务健康发展,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、 《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规,制定本办 第二条 中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会批准设立的银行 第三条本办法所称流动资金贷款,是指贷款人向企(事)业法人或国家规 定可以作为借款人的其他组织发放的用于借款人日常生产经营周转的本外币贷 第四条 贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循依法合规、审慎经营、平 第五条贷款人应完善内部控制机制,实行贷款全流程管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制, 将贷款管理各环 第六条贷款人应合理测算借款人营运资金需求,审慎确定借款人的流动资 金授信总额及具体贷款的额度,不得超过借款人的实际需求发放流动资金贷款。 贷款人应根据借款人生产经营的规模和周期特点,合理设定流动资金贷款的业务品种和期限,以满足借款人生产经营的资金需求, 实现对贷款资金回笼的有

第七条 贷款人应将流动资金贷款纳入对借款人及其所在集团客户的统一授 第八条贷款人应根据经济运行状况、行业发展规律和借款人的有效信贷需求等,合理确定内部绩效考核指标,不得制订不合理的贷款规模指标, 不得恶性 第九条 流动资金贷款不得用于固定资产、股权等投资,不得用于国家禁止生产、 经 流动资金贷款不得挪用,贷款人应按照合同约定检查、 监督流动资金贷款的 第十条 中国银行业监督管理委员会依照本办法对流动资金贷款业务实施监 第十一条 第十二条 贷款人应对流动资金贷款申请材料的方式和具体内容提出要求, 第十三条贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,形成书面报告,并对其内容的真实性、完整性和有效性负责。 尽职调查包括但不限于以 (一)借款人的组织架构、公司治理、内部控制及法定代表人和经营管理团 (二)借款人的经营范围、核心主业、生产经营、贷款期内经营规划和重大 (八)还款情况,包括生产经营产生的现金流、综合收益及其他合法收 (九)对有担保的流动资金贷款,还需调查抵(质)押物的权属、价值和变 第十四条贷款人应建立完善的风险评价机制,

资金信托合同协议书范本完整版

编号: _____________ 资金信托合同 委托人: ______________________ 受托人: ______________________ 签订日期: ___ 年____ 月_____ 日 第1 页共16 页

委托人: 地址: 负责人: 电话: 传真: 邮编: 受托人: 地址: 法定代表人: 电话: 传真: 邮编: 为明确当事各方的权利和义务,根据《中华人民共和国信托法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律、法规及规章的规定,委托人、受托人双方 经平等协商,现就委托人将其合法拥有的资金委托给受托人进行管理等事项,签订本合同,以资共同信守。 第1条定义 除非本合同中另有解释或定义,下列词语在本合同中使用时应具有下述含义: 1.1 委托人:指 _______________________ 。 1.2受托人:指信托投资有限责任公司。 1.3信托资金:指委托人设立信托时交付给受托人的资金。 1.4受益人:指在本合同设立的信托中享有信托受益权的人。 1.5信托财产:指委托人设立信托时交付给受托人的资金及受托人管理、运用、处分该项信托 资金而取得的财产;因前述财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财产。 1.6信托利益:指受托人管理、运用、处分信托财产所取得的收益在扣除信托财产应缴纳的税费、

管理费用和信托报酬、信托财产对第三人的负债后的剩余部分。 1.7工作日:指中华人民共和国规定的金融机构正常的营业日。 1.8标的股票:_______________________ 公司获配的锁定期12个月的_______________________ (集团)股份有限公司首次公开发行A股(以下简称“ A股”) ______________ 万股股票。 1.9派生股票:股票收益权转让协议签署之日起标的股票因送股、公积金转增、配股、拆分股权 等而形成的新增股票。 1.10标的股票收益权:受托人按照本合同的约定 __________________________ 公司购买的标的股票 的收益权,标的股票收益权的内容按照本合同8.1.1条约定。 第2条信托目的 为提高资金使用效益,并使其保值、增值,并基于对受托人的信任,委托人自愿将其合法拥有的 资金委托给受托人,由受托人用于购买_______________ 公司(以下简称“控股”)获配的锁定期12个月的________________________ (集团)股份有限公司首次公开发行A股(以下简称“ A股”) ___________ 万股股票收益权,并按照本合同的约定进行管理、运用和处分,以实现受益人利益的最大化。 第3条信托资金及其交付 3.1信托资金金额按以下公式计算: 信托资金金额=本合同8.1.1条约定的标的股票收益权的转让价款金额X 106.5%。 3.2 委托人应在____________ 年____________ 月____________ 日前将不少于人民币_____________ _ 元的第一笔信托资金划付到受托人指定的账户。 如委托人交付的第一笔信托资金低于本合同8.1.1条约定的标的股票收益权的转让价款金额,则委托人应将相当于标的股票收益权的转让价款金额与委托人实际支付的第一笔信托资金金额的差额部分的金额,在控股被确定为标的股票战略配售者并足额交纳了配售款、且标的股票的发行 价格已确定后的两个工作日内,作为第二笔信托资金划付到受托人指定的账户;委托人应在控股 被确定为标的股票战略配售者并足额交纳了配售款、且标的股票的发行价格已确定后的十个工作

信托公司证券投资信托业务操作指引(银监发〔2009〕11号)

信托公司证券投资信托业务操作指引 (银监发〔2009〕11号) 第一条 为进一步规范信托公司证券投资信托业务的经营行为,保障证券投资信托各方当事人的合法权益,根据‘中华人民共和国银行业监督管理法“二‘中华人民共和国信托法“和‘信托公司管理办法“等法律二法规和规章,制定本指引三 第二条 本指引所称证券投资信托业务,是指信托公司将集合信托计划或者单独管理的信托产品项下资金投资于依法公开发行并在符合法律规定的交易场所公开交易的证券的经营行为三 第三条 信托公司从事证券投资信托业务,应当符合以下规定: (一)依据法律法规和监管规定建立了完善的公司治理结构二内部控制和风险管理机制,且有效执行三 (二)为证券投资信托业务配备相适应的专业人员,直接从事证券投资信托的人员5人以上,其中至少3名具备3年以上从事证券投资业务的经历三 (三)建立前二中二后台分开的业务操作流程三 (四)具有满足证券投资信托业务需要的IT系统三 (五)固有资产状况和流动性良好,符合监管要求三 (六)最近一年没有因违法违规行为受到行政处罚三 (七)中国银监会规定的其他条件三 第四条 信托公司开展证券投资信托业务,应当有清晰的发展规划,制定符合自身特点的证券投资信托业务发展战略二业务流程和风险管理制度,并经董事会批准后执行三风险管理制度包括但不限于投资管理二授权管理二营销推介管理和委托人风险适应性调查二证券交易经纪商选择二合规审查管理二市场风险管理二操作风险管理二IT系统和信息安全二估值与核算二信息披露管理等内容三 第五条 信托公司应当选择符合以下要求的中资商业银行二农村合作银行二外商独资银行二中外合资银行作为证券投资信托财产的保管人: (一)具有独立的资产托管业务部门,配备熟悉证券投资信托业务的专业人员三 (二)有保管信托财产的条件三 (三)有安全高效的清算二交割和估值系统三 (四)有满足保管业务需要的场所二配备独立的监控系统三 (五)中国银监会规定的其他要求三 第六条 证券投资信托财产保管人应履行以下职责: (一)安全保管信托财产三 (二)监督和核查信托财产管理运用是否符合法律法规和合同约定三 (三)复核信托公司核算的信托单位净值和信托财产清算报告三 (四)监督和核实信托公司报酬和费用的计提和支付三

增资股权协议范本(2020版)

STANDARD AGREEMENT SAMPLE (协议范本) 甲方:____________________ 乙方:____________________ 签订日期:____________________ 编号:YB-HT-015976 增资股权协议范本(2020版)

增资股权协议范本(2020版) 甲方: 住所: 法定代表人: 乙方: 住所地: 法定代表人: 甲、乙双方本着“真诚、平等、互利、发展”的原则,经充分协商,就双方对_________公司的增资扩股的各项事宜,达成如下协议: 第一条:有关各方 1、甲方:_________公司,持有_________公司_________%股权(以下简称“_________股份”)。 2、乙方:_________公司,将向甲方受让_________公司_________%股权(以下简称网络公司)。 3、标的公司:_________公司(以下简称信息公司)。 第二条:审批与认可 此次甲乙双方对_________公司的增资扩股的各项事宜,已经分别获得甲乙

双方相应权力机构的批准。 第三条:增资扩股的具体事项 甲方将位于_____号地块的土地使用权(国有土地使用证号为_________)投入。 乙方将位于_____号地块的房产所有权(房产证号为_________)投入。 第四条:增资扩股后注册资本与股本设置 在完成上述增资扩股后,信息公司的注册资本为_________元。甲方持有信息公司_________%股权,乙方持有的信息公司_________%股权。 第五条:有关手续 为保证信息公司正常经营,甲乙双方同意,本协议签署后,甲乙双方即向有关工商行政管理部门申报,按政府有关规定办理变更手续。 第六条:声明、保证和承诺 1、甲方向乙方作出下列声明、保证和承诺,并确认乙方依据这些声明、保证和承诺而签署本协议: (1)甲方是依法成立并有效存续的企业法人,并已获得增资扩股所要求的一切授权、批准及认可。 (2)本协议项下的投入信息公司的土地使用权不存在任何抵押、担保、留置及其它在法律上及事实上影响甲方向乙方转让的情况或事实。 (3)甲方具备签署本协议的权利能力和行为能力,本协议一经签署即对甲方构成具有法律约束力的文件。 (4)甲方在本协议中承担的义务是合法、有效的,其履行不会与甲方承担的其它协议义务相冲突,也不会违反任何法律。

单一资金信托定义、特点、与集合资金信托区别及单一资金依托之间(精)

单一资金信托定义、特点、与集合资金信托的区别及单一资金依托之间能否合并运用一、定义单一资金信托,也称为个别资金信托,是指信托公司接受单个委托人的资金委托,依据委托人确定的管理方式(指定用途),或由信托公司代为确定的管理方式(非指定用途),单独管理和运用货币资金的信托。二、特点(一)差异性单一资金信托的委托人具有不同的风险偏好和收益率要求,因此也就具有不同的期限要求,这些个体性问题都可以体现在不同的信托合同上,因此,单一资金信托合同的差异性特征非常明显。(二)私密性在信托公司的业务中,单一资金信托业务就信托业整体而言,其重要性实际上高于集合资金信托业务,之所以外界的印象并非如此,主要原因是集合资金信托业务在进行产品推介的时候,均通过信托公司的网站、银行的柜台等发布公开信息,而单一资金信托业务的信息无需公开,具有完全的私密性。三、与集合资金信托的区别从交易主体上,两者没有本质区别,两者区别主要体现如下:(一)单一资金信托的委托人的地位和集合资金信托中委托人的地位有着重大差异。集合资金信托是典型的信托公司设计创制的产品,信托公司起着主导作用,而单一资金信托的资金运用方式和对象等在许多情况下都更多地体现了委托人的意愿。集合资金信托产品是典型的信托公司制造的产品,信托公司在其间所起的主导作用非常明显和突出。信托产品的交易结构由信托公司根据项目的具体情况设计,信托合同等所有的信托业务文件均由信托公司拟定,集合资金信托的交易主体的差异和资金运用方式的差异等深受信托公司主动设计的影响。在整个信托法律关系中以及信托产品推介过程中,其他当事人(委托人和受益人处于非常消极被动的地位,投资者不能对信托公司拟定的信托合同或者其他信托文件提出修改意见,只能在全盘接受和拒绝之间作出选择。但是,单一资金信托中,受托人的作用可以是积极的,也可以是消极的。例如非指定用途的资金信托,资金的运用对象、运用方式等,全部由受托人决定,这里,受托人的地位是主动的,积极的,委托人则是消极的、被动的。在指定用途信托中,受托人的地位是消极的,委托人的地位则是积极的,甚至起着主导作用的。委托人可以指定资金运用方式,也指定资金运用对象,例如特定用途信托,信托文件对信托财产的管理、运用的方式、范围和对象都有明确、具体、特别的规定,而这些规定无不体现了委托人的个性要求和主导作用。因此,单一资金信托的委托

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