战略与决策我国排污权交易企业参与现状与对策研究
我国排污权交易企业参与现状与对策研究
朱皓云，陈旭 （电子科技大学经济与管理学院，四川成都６１００５４）
摘要：环境问题是关系我国可持续发展的关键问题，是经济结构调整工作的重要内容。排污权交易作为一项 重要的环境管理市场化手段，在我国部分省市进行了试点实践，出现了企业参与度低、市场交易量少的问题，严 重影响了排污权交易政策作用的发挥。本文全面分析了我国排污权交易的企业参与现状，通过政府政策、市场 机制、企业决策三个环节研究了产生问题的原因，以提高企业参与度为目的，从完善政府职能，健全市场机制，提 升企业能力这三个方面提出了对策建议。 关键词：排污权交易；企业参与；政策建议；市场机制；企业决策 中图分类号：Ｘ１９６文献标识码：Ａ 文章编号：１００２—９７５３（２０１２）０６—００１５—０９
Ｓｔａｔｕｓ Ｑｕｏ ａｎｄ Ｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔ ｏｆ Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ Ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｏｆ Ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ Ｔｒａｄｉｎｇ ｉｎ Ｃｈｉｎａ
ＺＨＵ Ｈａｏ—ｙｕｎ，ＣＨＥＮ Ｘｕ
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ａｎｄ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃ Ｓｃｉｅｎｃｅ ＆Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ ｏｆＣｈｉｎａ，Ｃｈｅｎｇｄｕ ６１００５４，Ｃｈｉｎａ）
Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｉｓｓｕｅ ｉｓ ａ ｋｅｙ ｉｓｓｕｅ ｏｆ ｓｕｓｔａｉｎａｂｌｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｎｄ ａｎ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｐａｒｔ ｏｆ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｒｅｓｔｒｕｃｔｕ— ｒｉｎｇ．Ａｓ ａｎ ｉｍｐｏｒｔａｎｔ ｍａｒｋｅｔ—ｂａｓｅｄ ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ｔｏｏｌ，ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｈａｓ ｂｅｅｎ ｕｓｅｄ ｉｎｔｏ ｔｒｉａｌ ｐｒａｃｔｉｃｅ ｉｎ ｓｏｍｅ ｐｒｏｖｉｎｃｅｓ ａｎｄ ｃｉｔｉｅｓ ｉｎ Ｃｈｉｎａ．Ｓｏｍｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｅｍｅｒｇｅｄ，ｓｕｃｈ ａｓ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｗａｓ ｌｏｗ ａｎｄ ｍａｒｋｅｔ ｔｒａｎｓａｃｔｉｏｎｓ ｗｅｒｅ ｆｅｗ，ｗｈｉｃｈ ｓｅｒｉｏｕｓｌｙ ａｆｆｅｃｔｅｄ ｔｈｅ ｒｏｌｅ ｏｆ ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｐｏｌｉｃｙ．Ｔｈｉｓ ｐａｐｅｒ ｃｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅｌｙ ａｎａｌｙｚｅｓ ｔｈｅ ｓｔａｔｕｓ ｑｕｏ ｏｆ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ ｉｎ ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ ｉｎ Ｃｈｉｎａ ａｎｄ ｓｔｕｄｉｅｓ ｔｈｅ ｃａｕｓｅｓ ｏｆ ｔｈｅ ｐｒｏｂｌｅｍｓ ｆｒｏｍ ｔｈｒｅｅ ａｓｐｅｃｔｓ ｉｎｃｌｕｄｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｏｌｉｃｉｅｓ，ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ，ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｄｅｃｉｓｉｏｎ—ｍａｋｉｎｇ ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ ｔｈｅｏｒｙ ｏｆ ｅｎｖｉｒｏｎ— ｍｅｎｔａｌ ｒｅｇｕｌａｔｉｏｎ ｃｏｎｄｕｃｔｉｏｎ．Ｔｈｅｎ ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ｉｍｐｒｏｖｅ ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ，ｃｏｕｎｔｅｒｍｅａｓｕｒｅｓ ａｎｄ ｓｕｇｇｅｓｔｉｏｎｓ ａｒｅ ｐｕｔ ｆｏｒｗａｒｄ ｆｒｏｍ ｔｈｅ ｆｏｌｌｏｗｉｎｇ ａｓｐｅｃｔｓ：ｃｏｍｐｌｅｔｉｎｇ ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｆｕｎｃｔｉｏｎｓ，ｉｍｐｒｏｖｉｎｇ ｔｈｅ ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ，ｅｎｈａｎｃｉｎｇ ｃｏｒ— ｐｏｒａｔｅ ｃａｐａｃｉｔｙ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：ｅｍｉｓｓｉｏｎｓ ｔｒａｄｉｎｇ；ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｐａｒｔｉｃｉｐａｔｉｏｎ；ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ ｐｏｌｉｃｉｅｓ；ｍａｒｋｅｔ ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓ；ｃｏｒｐｏｒａｔｅ ｄｅｃｉｓｉｏｎ— ｍａｋｉｎｇ
一、引言 环境恶化已经成为制约我国经济发展、影响
国家安全的重大问题。在２０１１年ｌ２月召开的中
央经济工作会议上，政府强调我国在２０１２年调整 经济结构的工作中，要着力加强自主创新和节能
减排，强化节能减排政策引导，加快建立节能减排
市场机制。在此背景下，环境管理的市场化手段
显得尤为重要 。
收稿日期：２０１２—０２—２７ 修回日期：２０１２—０５—１０ 基金项目：教育部人文社会科学研究青年基金项目（项目编号：１１ＹＪＣ６３００２２），四川省科技支撑计划项目（项目号：２０１２ＦＺ０００３） 作者简介：朱皓云（１９７２一），女，四川成都人，电子科技大学经济与管理学院博士研究生，研究方向：服务管理与绿色供应链管理。
中国软科学２０１２年第６期
排污权交易作为一种重要的环境管理市场化
手段，自２０世纪７０年代就开始在美国等国家开始
实施，其作用也得到了实践的证明。我国从８０年 代中期开始，至今已有浙江、江苏、湖南等１９个省
市相继开展了排污权交易试点工作，还有其他省
市在积极筹备中。但在多年的试点实践中，大多
数试点地区企业间的交易非常少，仅有的几笔交
易也主要是由政府牵线搭桥完成的，排污权交易 呈现出“试点地区多、企业交易少”的问题。截止
到２０１１年，全国企业之间的完成的排污权交易仅
为２９９８笔 ，且大部分集中在少数的几个地区。
在缺乏企业主动参与的现状下，排污权交易作为
一种市场经济手段和政府经济政策，不仅是“市场 失灵”，也是“政府失灵”。
本文全面分析了我国排污权交易的企业参与
现状，根据环境规制的传导理论，通过从政府政
策、市场机制、企业决策三个环节研究了产生问题
的原因，以提高企业参与度为目的，根据机制设计 的原理，从完善政府职能，健全市场机制，提升企
业能力这三个方面提出了对策建议。
二、已有的研究成果及分析框架
我国大部分试点地区实施排污权交易的时
间并不长，关于实践方面的研究大都出现在近两 年，并主要集中于以下几个方面。一是从不同污
染源的实践情况展开，如王毅刚等在其著作《碳
排放交易制度的中国道路》中，对我国不同的污 染源排放交易的实践进行了总结 ；二是从某一
区域展开，如代军等分析了湖北省实施排污权交
易的障碍及对策 ；三是从具体案例分析展开， 如陈天一通过介绍江苏省一个异地二氧化硫排
污权交易案例对排污权交易进行了探讨 。目
前尚无文献从全国层面，从企业参与的角度进行
排污权交易的实践研究，对于企业参与度和排污
权交易政策的关联性更少有涉及。张嫂（２００５） 表ｌ 全国试点地区排污权交易笔数详情
１６ ①数据来源：根据各省市公布的数据整理计算获得。 ②数据来源为各省市公布的排污权交易笔数。 在其文章中，以新古典经济理论中利润最大化决
策模型为理论起点，探讨了环境规制对企业行为
和企业竞争力的影响，认为企业在环境规制下，
可以通过创新补偿和先动优势弥补环境管理的
成本甚至盈利，环境规制传导机制是环境政策能
够影响企业决策的重要因素，即从环境规制的制
定到实施一系列过程都必须充分考虑各种企业
主体行为模式 ］。
本文认为，排污权交易作为环境规制的一种，
通过政府政策法规——市场机制——企业主体进 行传导，每一个环节的设计都会影响到企业的决
策，决定了企业是否会积极参与。因此，本文把企
业参与排污权交易政策的决策对排污权交易政策
的反应函数（ｅｍｉｓｓｉｏｎ ｔｒａｄｉｎｇ ｒｅａｃｔｉｏｎ ｆｕｎｃｔｉｏｎ）表示
如下：
ＥＴＲＦ＝．厂（ａ，ｂ，ｃ）。其中ａ为政策因素，ｂ为市
场因素，Ｃ为企业内部因素。
据此，我们在分析我国企业参与现状和问题
的基础上，通过这三方面因素来研究问题的原因，
并从这三个方面，通过一系列对策建议，来帮助企
业通过创新补偿和先动优势来获得盈利，达到企
业主动参与的目的，以此来推动我国排污权交易
的有效实施。
三、我国排污权交易企业参与现状
（一）交易笔数
根据对全国排污权交易情况的调查与统计，
从２００２年最初实施排污权交易到２０１１年１１月，
全国发生在企业之间的排污权累计交易笔数达
２９９９笔（包括一级市场和二级市场）。其中发生在
浙江的交易笔数最多，为１２７４笔；其次为安徽蚌埠
市节能评估排污权交易和储备中心，交易笔数为
１０００笔；重庆市排污权交易管理中心的交易笔数，
为１１１笔 。如表１所示。
战略与决策我国排污权交易企业参与现状与对策研究
试点省市 实施时间 交易笔数 江苏 ２００２年１０月 １７８ 广东 ２００７年Ｏ２月 ０ 山东 ２００７年１１月 ２ 内蒙古 ２００８年Ｏ１月 １ 安徽 ２００８年０１月 １０００ 天津 ２００８年０９月 ２ 湖北 ２００８年１Ｏ月 ４ 上海（浦东） ２００９年ｏ４月 Ｏ 云南 ２００９年０８月 Ｏ 黑龙江 ２００９年Ｏ９月 １ 河南 ２００９年１１月 ４１３ 辽宁（沈阳） ２００９年１２月 Ｏ 陕西 ２０１０年０５月 ５ 浙江 ２０１０年Ｏ７月 １２７４ 北京 ２０１０年０８月 １ 重庆 ２０１０年Ｏ８月 １１１ 湖南 ２０１０年１１月 ４ 河北 ２０１１年０５月 ２ 山西 ２０１１年０９月 １
（二）污染源交易量 目前我国企业层面的排污权交易污染源为二 氧化硫和ＣＯＤ（化学需氧量）。其中从实施排污权 交易以来，关于二氧化硫的累计交易数量为５．２３
万吨，关于ＣＯＤ的累计交易数量为０．３６万吨，总 计为５．５９万吨①。我国企业之间排污权累计交易
数量情况如下表２所示：
表２全国试点地区排污权交易数量详情（单位：吨） 试点省市 二氧化硫 Ｃ０Ｄ 合计 江苏 ３５０ｏ ８１７ ４３１７ 广东 ０ Ｏ ０ 山东 １２８ ４０ １６８ 内蒙古 １３５６．２ ６６．９２ １４２３．１２ 安徽 不详 天津 ３９３ ０ ３９３ 湖北 ２３２５．８８ ３４６．２７ ２６７２．２５ 上海（浦东） ０ Ｏ ０ 云南｝ ０ Ｏ ０
①数据来源：根据各省市公布的新闻信息计算整理。 续表 试点省市 二氧化硫 Ｃ０Ｄ 合计 黑龙江 ６５．７６ Ｏ ６５．７６ 河南 ９００ Ｏ ９ｏｏ 辽宁（沈阳） ０ Ｏ Ｏ 陕西 １５２１７．９７ ０ １５２１７．９７ 浙江（嘉兴、杭州） ２５０２．７ １６３３．５ ４１３６．２ 北京 ５０ ０ ５０ 重庆 １６０３ ５４６ ２１４９ 湖南 ８３９０ １１７ ８５Ｏ７ 河北 ｌ８９８．４ ０ １８９８．４ 山西 １４０ｏＯ ０ １４Ｏｏｏ
（三）交易金额 截止到２０１１年１１月，全国企业之间排污权累 计交易金额总计为６２５７７．１３万元。如表３所示：
表３全国试点地区排污权交易金额详情 （单位：万元） 试点省市 二氧化硫交易 ＣＯＤ交易 合计 江苏 １２５．６ １７５６．７ １８８２．３ 广东 ０ ０ ０ 山东（潍坊） ２３．０４ ４０ ６３．０４ 内蒙古一 １９４８ 安徽一 ２Ｏ０ｏ０ 天津 １０８０．５ Ｏ １０８０．５ 湖北 ９２８．０３ ３ｏ４．３７ １２３２．４ 上海（浦东） ０ Ｏ ０ 云南 Ｏ ０ ０ 黑龙江 ９２ Ｏ ９２ 河南 ８９３５ Ｏ ８９３５ 辽宁（沈阳） ０ Ｏ ０ 陕西 ８８２９．０２ Ｏ ８８２９．０２ 浙江（嘉兴、杭州）一 ２９２ｏ０ 北京 １５ ０ １５ 重庆市 ｌＯ６１．４２ ６２２．０７ １６８３．４９ 湖南一 ２４２２ 河北 ３９８．３８ Ｏ ３９８．３８ 山西 ４７９６ Ｏ ４７９６ 总计 ６２５７７．１３ 这些地区尚未有交易，或无任何数据来源。 一这些地区的污染源交易金额未按照污染源划分。
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