1 / 111 / 11 中国证监会部门设置及其职能

发行监管部

一、发行监管部职能

草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。

二、部门机构设置

1、综合处

2、发行审核一处

3、发行审核二处

4、发行审核三处

5、发行审核四处

6、发行审核五处

7、发审委工作处

市场监管部

一、市场监管部职能

根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。

二、部门机构设置

1．综合处

2．交易监管处

3．结算监管处

4．统计分析处

5．市场监控处

三、联系方式

市场监管部

地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座

邮编：100032

机构监管部 2 / 112 / 11 根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。

机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：

1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。

2、审核处负责实施证券机构类行政许可事项，并研究制定审核事项的相关规则；指导、监督派出机构的行政许可审核工作；负责证券公司创新产品的审核及相关规则的制定；开展证券公司业务创新及政策的研究工作等。

3、检查一处负责深圳、广东、广西、陕西、河南、湖南、湖北、海南等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

4、检查二处负责上海、浙江、江西、福建、厦门、山东、江苏、宁波、吉林、青海、安徽、甘肃、青岛等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

5、检查三处负责北京、重庆、四川、黑龙江、大连、辽宁、新疆、河北、宁夏、天津、西藏、贵州、云南、内蒙古、山西等地区证券公司及外国证券类机构驻华代表处的监管。

6、检查四处负责证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构方面的工作。

上市公司监管部

一、 上市部职责

实行辖区监管责任制后，上市部的主要职责将逐步转移为以“法规政策、监管协调、督促检查、调研指导”工作为重心，具体负责督导派出机构和交易所履行监管职责，分析、研究一线监管信息，制定监管政策，完善监管规则，统一监管标准，协调上市公司监管与会机关相关业务部门、国务院有关部门的联系工作，指导处理带有全局性的上市公司重大突发事件。

二、处室职能分工

（一）综合处

负责部门监管业务的综合协调工作，牵头研究上市公司监管与发展的业务创新：

1、牵头研究上市公司监管与发展的业务创新。

2、负责和会内外相关部门的业务协调：与其他部委相关部门，与发行部就保荐诚信监管的协调、与稽查局就违规公司立案转稽查的协调。

3、协调、指导证券交易所做好上市公司退市工作。

4、组织上市公司高管人员培训工作。

5、负责部内业务的协调和督办工作，健全内部工作制度，督促检查制度执行情况。

6、负责建立统一互联的上市公司监管信息交流系统，指导派出机构和证券交易所建立各类监管档案。

7、统计、分析上市公司及监管工作信息。

8、负责上市公司并购重组申报材料的受理，控制审核进度，统一对外发文。 3 / 113 / 11 9、负责部内行政、党务、纪检、工会等工作。

（二）监管一处

指导、督促、协调、检查上海证券交易所和相关证监局对在上交所上市公司的监管工作：

1、负责指导、协调上海证券交易所和相关证监局对上市公司的日常监管工作。

2、督促、检查上海证券交易所和相关证监局落实辖区监管责任制。

3、指导、协调上海证券交易所对上市公司信息披露的一线监管。

4、指导、协调相关证监局对上市公司的现场监管，督促派出机构做好募集资金监管、风险监管、诚信监管、再融资及保荐督导职责监管。

5、指导、协调上海证券交易所和相关证监局处理上市公司重大突发事件。

6、指导上海证券交易所和相关证监局做好退市风险防范工作。

7、负责督促相关证监局对完成并购重组的上市公司进行持续监管。

8、负责编写上市公司监管案例

（三）监管二处

指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所主板上市公司的监管工作：监管职责同监管一处

（四）监管三处：

牵头组织对各证监局落实辖区监管责任制进行督导和评价，指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所主板上市公司的监管工作：

1、牵头组织对各证监局落实辖区监管责任制进行督导和评价。

2、指导证券交易所修订完善上市规则和信息披露规则。

3、对上市公司共性问题进行调查研究，提出监管政策建议。

4、牵头国务院国资委国有控股股东、单一控制人下多家上市公司的监管事务。

5、指导、督促、协调、检查深圳证券交易所和相关证监局对在深交所中小板上市公司的监管工作，具体监管职责同监管一处。

（五）并购监管一处

负责牵头并购重组业务创新工作，牵头制定、完善上市公司监管的政策法规，审核上市公司并购重组法律方面的申报材料：

1、负责牵头并购重组业务创新工作。

2、负责督导派出机构和证券交易所在并购重组监管中的法律审核工作，统一制定法律审核规程。

3、负责审核上市公司重大重组、要约收购及其豁免、吸收合并、股份回购等事项法律方面的申报材料。

4、负责编写并购重组监管案例。

5、牵头制定、完善上市公司监管的法规、规则、实施细则并会同相关处组织检查实施情况，会同监管三处研究制订有关上市公司监管的政策和上市公司监管工作标准。

6、参与各部门涉及上市公司规范发展的政策研究工作。

（六）并购监管二处

会同并购监管一处负责并购重组业务创新工作和制订并购重组审核标准，负责审核上市公司并购重组会计方面的申报材料：

1、会同并购监管一处负责并购重组业务创新工作

2、负责督导派出机构和证券交易所在并购重组监管中的会计审核工作，统一制定会计审核规程。

3、负责审核上市公司重大重组、要约收购及其豁免、吸收合并、股份回购等事项会计方面的申报材料。 4 / 114 / 11 4、负责编写并购重组监管案例。

5、负责研究、制定和完善上市公司并购重组和日常监管中涉及会计方面的相关政策、法规、规则，并会同相关处组织检查实施情况。

6、负责上市公司监管方面有关涉及会计方面与各相关部门的协调工作。

基金监管部

基金监管部1997年10月开始运作，1998年9月正式成立。主要职责是：草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批。

基金监管部下设六个处，即综合处、监管一、二、三、四、五处，各处职责如下：

综合处：负责部内行政文秘事务、综合协调、基金信息报送和数据统计、对外信息发布；

监管一处：负责拟定基金管理公司及高管人员业务规则并实施监管；

监管二处：负责拟定托管银行业务规则并实施监管，负责基金信息披露、基金投资与交易行为监管；

监管三处：负责拟定基金产品的业务规则并实施监管；

监管四处：负责拟定合格境外机构投资者（QFII）、基金管理公司合格境内机构投资者（QDII）等国际业务规则并实施监管；

监管五处：负责拟定基金销售的业务规则并实施监管。

期货监管部部门简介

期货监管部是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。主要职责有：草拟监管期货市场的规则、实施细则；审核期货交易所的设立、章程、业务规则、上市期货合约并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构的设立及从事期货业务的资格并监管其业务活动；审核期货经营机构、期货清算机构、期货投资咨询机构高级管理人员的任职资格并监管其业务活动；分析境内期货交易行情，研究境内外期货市场；审核境内机构从事境外期货业务的资格并监督其境外期货业务活动。期货监管部下设综合处、交易所监管处、经纪公司监管处、境外期货监管处和市场分析处五个处。

稽查一局

部门结构

综合处：

调查一处：

调查二处：

调查三处：

调查四处：

反洗钱处：

涉外案件调查处：

部门职责 5 / 115 / 11 拟定有关证券期货市场欺诈发行证券、虚假陈述等违法违规案件调查的规则、实施细则；组织、督促、协调、指导调查证券期货市场欺诈发行证券、虚假陈述等违法违规案件；组织境外监管合作案件的协查和境内证券期货市场涉外违法违规案件的调查；组织监督证券期货业反洗钱工作。

稽查二局

部门结构

综合处

调查一处

调查二处

调查三处

调查四处

部门职责

草拟证券期货交易中操纵市场、内幕交易违法违规案件的规则、实施细则；

组织调查证券期货交易中操纵市场、内幕交易违法违规案件并提出处理建议。

法律部部门

部门职责

草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实施细则，审核会内各部门草拟的规章；对监管中遇到的法律问题提供咨询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释；监督、协调有关法律、法规、规章的执行；负责有关法律、法规、规章的宣传教育；组织办理涉及中国证券监督管理委员会的行政复议案件、行政诉讼案件、国家赔偿案件和其他诉讼案件；对律师及其事务所从事证券期货的中介业务活动进行监督；负责查封冻结措施的审查、边控管理、司法执行协助、调查取证配合；负责资本市场的诚信建设工作；负责组织、指导全系统的法制调研工作等。

派出机构协调部

2000年12月，根据《关于成立中国证监会派出机构协调工作委员会的通知》（证监人教字[2000]39号），成立派出机构协调办。2004年7月，根据《关于中国证监会机关有关部门职能及内设机构调整的通知》（证监人教字[2004]4号），协调办更名为派出机构工作协调部。

2007年6月，根据《关于成立投资者教育办公室的通知》，成立投资者教育办公室，该办公室由机构部、基金部、期货部、协调部、证券业协会、期货业协会相关人员组成，办公地点设在派出机构工作协调部。

一、职责

（一）派出机构工作协调部职责

1、起草有关加强对派出机构管理、协调工作的规章制度。

2、对会内各部门向派出机构拟发的含有政策性和程序性的指导性文件提出意见。

3、评估派出机构的工作，检查派出机构贯彻会党委和主席办公会议部署工作的情况；督办