股权投资集合资金信托合同

受托人（相关信息）：根据《华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》及有关法律法规和规章，委托人与受托人在平等自愿、公平互利的原则基础上，签订本信托合同（以下简称“本合同”）。

第一条信托目的委托人发挥自身的专业理财能力和丰富的投资运作经验，将委托人基于对受托人的信任，交付给受托人经营管理的信托资金，按照信托计划文件的规定集合运用于直接或间接投资处于成长周期产业领域的拟上市公司股权、具有被上市公司并购整合预期的高盈利优势企业股权、具有投资价值的房地产企业股权、拟上市公司股权受益权以及上市公司的限售流通股。

第二条受托人与保管人的名称、住所

（一）受托人本信托的受托人为**信托公司，住所为【】。

（二）保管人本信托的保管人为中国**银行股份有限公司，具体保管事务由中国**银行股份有限公司（**分行）负责，中国**银行股份有限公司（**分行）的住所为【】

。

第三条委托人与受益人、信托受益权的转让

（一）本信托为自益信托，委托人与受益人是同一人。

（二）信托受益权的转让

1、信托期间，受益人可以转让信托受益权，但任何信托受益权的转让或其他方式的处置必须符合法律、法规的规定。

2、受托人将审核信托受益权的受让人是否为符合信托计划文件规定的合格投资者，并有权要求信托受益权的受让人重新签署风险声明书。

3、信托收益权进行拆分转让的，受让人不得为自然人。机构所持有的信托受益权，不得向自然人转让或拆分转让。

4、信托受益权的转让必须经受托人登记方能生效，否则，任何信托受益权的擅自转让均不得对抗受托人。

第四条信托资金的币种和金额

（一）本合同项下的信托资金为人名币【】

元（大写：【】

元整），计【】

份信托单位。

（二）委托人应至受托人营业场所办理合同签署手续，并在签署本合同后的两个工作日内，将信托资金划至受托人指定的信托财产专户。

（三）委托人交付的信托资金子交付之日至信托计划成立日期间的利息，按中国人民银行同期活期存款利率计算，在信托计

划终止后信托利益分配时支付非相应的受益人。信托计划不成立的，由受托人于【】

个工作日内归还委托人交付的信托资金及信托资金在委托人的交付日至信托资金退还日期间产生的利息，利息按中国人民银行同期活期存款利率计算。

第五条信托计划的规模与期限

（一）信托计划资金规模最高不超过人民币【】

亿元（大写：人民币【】

元整），最高计【】

份信托单位，最低不少于人民币【】

亿元（大写：人民币【】

元整），最低计【】

份信托单位。最终以全体委托人实际交付的信托资金本金总额为准。

（二）信托期限为【】

年，自受托人确认的信托计划成立之日起算。起始日或到期日如果遇到法定节假日，则予延期至下一个工作日。

本信托在信托计划文件规定的情况下可以提前终止或延期。

第六条信托资金管理、运用和处分的具体方法或安排

（一）本信托的全部信托资金用于直接或间接投资处于成长周期产业领域的拟上市公司股权、具有被上市公司并购整合预期

的高盈利优势企业股权、具有投资价值的房地产企业股权、拟上市公司股权受益权以及上市公司的限售流通股。

如果由于各种原因信托财产专户中有闲置资金，受托人有权将其运用于银行存款、债券、货币型基金、央行票据等低风险高流动性投资品种，为受益人获取相应的信托利益。

（二）信托财产一般包括下列一项或数项：

1、受托人因接受信托取得的信托投资计划资金；

2、受托人因信托财产的管理运用、处分或者其他情形而取得的财产；

3、因前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成或取得的财产。

（三）信托财产的管理和运用

1、本信托项下的信托财产，由受托人按照相关法律、法规和信托计划文件的规定，与信托计划项下的其他信托财产集合管理、运用和处分。

2、委托人签署本合同，即表示同意加入信托计划，同意遵守信托计划文件约定的权利和义务。

3、受托人对本信托项下的信托财产单独记账，与受托人的固有财产分别管理。

4、鉴于信托计划的集合性质，委托人全权委托受托人对信托财产进行管理。

（四）退出方式受托人可以在符合法律法规的前提下，将信托财产中的被投资企业股权通过上市二级市场择机出售、管理层收购、协议转让、拍卖、变卖、挂牌、被投资企业回购、被投资企业解散等方式实现变现，从而使信托退出投资项目。

第七条信托利益的来源、向受益人交付信托利益的时间和方法

（一）信托利益的来源信托利益来源于信托财产的管理、运用或处分过程中产生的收入，包括股权投资收入、银行存款利息收益及其他投资产品收益等。

（二）向受益人交付信托利益的时间和方法

1、信托期间的分配若信托存续期间内，信托计划项下的信托财产每完成一笔投资项目（以信托财产从被投资企业股权形式全部变更为现金形式之日为基准）后的五个工作日内，所得款项在扣除该投资项目投资的本金，且扣除或预提届时应付未付的信托运营费、应付未付的受托人管理费、应付未付的投资顾问固定报酬以及受托人和投资顾问的业绩报酬后，将全部剩余款项（如有）按照受益人持有信托单位的份额比例向所有受益人进行信托期间的分配。

2、信托终止后的分配（1）信托终止后，受托人向受益人出具信托清算报告后的下一个工作日，受托人根据信托财产清算结果，按照如下顺序将信托财产中的先进支付有关费用并向受益人

进行信托利益的分配：①支付应付未付的受托人管理费、投资顾问固定报酬；

②如有余额，向受益人进行分配，直到其分配所得款项达到其交付的信托资金本金；③如有余额，受托人和投资顾问收取各自的业绩报酬；④剩余现金按受益人持有信托单位份额比例向所有人分配。

（2）如信托期限届满前1个月，依照相关法律法规的规定，仍有部分信托财产无法变现或不适于变现，或受托人无法将信托财产中的股权直接向受益人分配的，则信托期限延长24个月。信托期限延长期间，不再新增投资项目，原投资项目陆续退出。在信托延长期间，一旦剩余信托财产全部变现或信托财产中的剩余股权可以直接向受益人分配，则信托立即终止，受托人按照信托计划文件的规定相受益人进行分配。

3、信托利益的分配形式受托人可以现金、股权或两者混合的形式向受益人分配信托利益。

第八条信托财产税费的承担、其他费用的核算及支付方法（一）受益人与受托人应按有关法律规定各自依法纳税。

应当由信托财产承担的税费、按照法律、法规及国家有关部门的规定办理。

（二）信托财产税费由信托报酬、投资顾问报酬和信托运营费三部分组成。