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6、 认购方式：现金认购。 7、 新股登记情况：本次发行的新增股份将在中国证券登记结算有限责任公 司北京分公司登记。 8、 自愿限售安排：【】。 9、 公司董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息 事项，不会导致发行数量和发行价格做相应调整。 第二条 乙方认购情况 1、 乙方承诺认购甲方本次发行的【】万股股票。 2、 乙方同意以【】元/股的价格认购甲方本次发行的股票，总价【】万元。 3、 乙方同意以现金方式认购甲方本次发行的股票。 4、 乙方承诺按甲方关于本次发行的《股票发行认购公告》中指定日期前将 认购资金存入甲方指定账户。 第三条 滚存未分配利润的分配 甲方本次发行完成后，乙方与甲方其他股东按本次发行完成后的持股比例共 享本次发行前的滚存未分配利润。 第四条 甲方的声明、承诺、权利和义务 1、 甲方依法成立并有效存续，作为股票在全国股转系统挂牌的企业，具备 本次发行的权利和资格。 2、 甲方签署及履行本合同不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件 以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三 方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形。 3、 甲方向乙方提供的所有文件和资料是真实、有效的，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 4、 甲方应当及时召开董事会和股东大会，审议与本次发行相关的议案。 5、 乙方按照本合同约定缴纳全部出资款项后，甲方应当负责办理如下事宜： （1） 及时制作并向全国股转系统报送关于本次发行的相关备案材料；
附生效条件的股票认购合同
本合同于 2016 年____月____日在__________签署：
甲方：【】 统一社会信用代码：【】 住所：【】 法定代表人：【】
乙方：【】 公民身份号码：【】 住址：【】
鉴于： 1、 甲方系一家依据《中华人民共和国公司法》设立并有效存续的股份有限
公司，股票已于【】年【】月在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股 转系统”）挂牌，股份代码为【】。
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投资的共有风险外，还应特别关注以下风险： （1） 抗市场风险和行业风险：与上市公司相比，在全国股转系统挂牌的公
司（以下简称“挂牌公司”）相对较弱，业务收入可能波动较大。 （2） 流动性风险：与上市公司相比，挂牌公司股份相对集中，市场整体流
动性低于沪深证券交易所。 （3） 信息风险：挂牌公司信息披露要求和标准低于上市公司，除挂牌公司
2、 甲方拟定向发行【】万股普通股股票。 3、 乙方拟认购甲方本次发行的【】万股股票。 双方在平等、自愿、诚信的基础上，经充分友好协商，依据《公司法》、《证 券法》、《合同法》等相关法律法规，就乙方认购甲方本次定向发行的股票（以下 简称“本次发行”）相关事宜签订本合同，以资共同遵守。 第一条 甲方本次发行股票方案 1、 发行股份种类：无限售条件的普通股股票。 2、发行股份面值：每股人民币 1 元。 3、 发行方式：定向增发（非公开发行）。 4、 发行数量：【】万股。 5、 发行价格：人民币【】元/股。
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支付违约金【】万元。如果违约金不足以弥补对方的损失，违约方还应当继续赔 偿守约方的经济损失。
4、 如果甲方股东大会审议但未通过关于本次股票发行方案，不构成甲方违 约，乙方不得向甲方主张任何权利。
第十一条 争议解决 如双方因本合同产生纠纷，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权 向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。 第十二条 保密 本次发行完成前，双方应当严格保守关于本次发行的信息。除甲方依据相关 法律法规、规范性文件的规定或根据有权机构的要求披露相关信息外，未经甲方 同意，乙方不得以任何方式向第三方披露、透露关于本次发行的相关信息。 第十三条 其他 本合同一式五份，甲乙双方各持一份，其余三份用于办理新增股份相关备案、 登记手续使用，暂由甲方保存。
甲方：【】（盖章）
法定代表人签字：_________________
乙方：【】
年月日Leabharlann Baidu
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（2） 根据全国股转系统等有关机构的意见修改备案材料； （3） 签署、修改本次发行相关的文件； （4） 办理本次发行的验资、工商变更登记、新增股份登记、信息披露等相 关事宜。 第五条 乙方的声明、承诺、权利和义务 1、 乙方具有签署本合同并相关的合法主体资格，乙方签署本合同系乙方真 实的意思表示。 2、 乙方将按照本合同的约定认购甲方本次发行的股票。 3、 乙方应当以自有资金认购甲方本次发行的股票，不得代任何其他单位或 个人认购或持有甲方本次发行的股票。 4、 乙方签署及履行本合同不会导致与乙方既往已签订的协议或已经向其他 第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形。 5、 乙方与甲方不存在经营相同或相似业务的情形，并承诺今后亦不从事与 甲方相同或相似的业务。 6、 乙方应在本合同约定的时间内向甲方支付全部股票认购款，并协助甲方 办理验资手续、工商变更登记等相关手续。 7、 乙方应当积极协助甲方办理本次发行的相关手续，提供相关材料，签署 相关文件，保证所提供材料真实、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 第六条 乙方的特别声明与承诺 1、 乙方知晓并将严格遵守全国股转系统的相关业务规则，知悉并愿承担本 次发行可能不成功的风险。 2、 本次发行完成后，乙方将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上市公众 公司监督管理办法》等法律法规、全国股转系统的相关规定以及甲方的公司章程 和其他规章制度，不从事任何损害甲方和甲方其他股东利益的行为。 第七条 风险揭示 1、 乙方确认：甲方已经向乙方提示，乙方在参与甲方本次发行后，除股票
所披露的信息外，投资者还需认真获取和研判其他信息，审慎做出投资决策。 2、 双方确认：本风险揭示条款的揭示事项仅为列举性质，不可能详尽列示
乙方参与本次发行后的全部投资风险和可能导致投资损失的所有因素。 3、 乙方确认：甲方已经向乙方充分提示参与本次发行的相关风险，乙方对
于参与甲方本次发行的风险已有充分认识，并基于自身的风险承受能力、风险认 知能力、投资目标等实际情况，作出参与本次发行的决定。
第八条 合同的成立与生效 1、 本合同自甲方法定代表人签字并加盖公章、乙方签字时成立。 2、 本合同经甲方股东大会批准本次股票发行方案及审议通过本合同后生效。 第九条 合同的变更与终止 1、 经双方协商一致可对本合同进行修改。 2、 未经对方书面同意，任何一方不得向其他任何单位和个人转让本合同项 下权利和义务。 3、 如果甲方股东大会审议但未通过关于本次股票发行方案，本合同自动终 止。 第十条 违约责任 1、 如乙方未按照本合同约定的时间缴纳出资款，每迟延一日，按应付金额 的万分之【六】向甲方支付违约金。 2、如乙方逾期 10 日仍未缴纳出资款，甲方有权解除合同。乙方除按照本条 第 1 款支付违约金外，还应向甲方另行支付违约金【】万元。 3、 任何一方违反本合同约定的其他声明、保证、承诺或义务，应当向对方