境外证券投资定向资产管理合同编号：
委托人：
管理人：
托管人：
目录
第一条前言
第二条合同当事人
第三条释义
第四条声明与保证
第五条当事人的权利义务
第六条委托资产
第七条投资主办人的指定与变更
第八条投资政策及变更
第九条证券经纪机构的指定与变更
第十条划款指令的发送、确认和执行
第十一条交易及交收清算安排
第十二条实物券的交收、保管及转让转换
第十三条越权交易
第十四条委托资产的估值
第十五条委托资产的会计核算
第十六条资产管理业务的费用与税收
第十七条委托资产投资于证券所产生的权利的行使
第十八条报告义务
第十九条合同的生效、变更与终止
第二十条违约责任
第二十一条争议的处理
第二十二条或有事件
第二十三条其他事项
附件一：委托资产首次汇入/追加通知书
附件二：委托资产提取通知书
附件三：授权书
附件四：投资主办人
附件五：风险揭示书
附件六：投资指令
附件七：委托资产起始运作通知书
第一条前言
订立本合同的依据、目的和原则
1.1 订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（“《QDII试行办法》”）、《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉第四十六条证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务的适用意见》和其他有关法律法规。
1.2 订立本合同的目的是为了明确委托人、管理人和托管人在境外证券投资定向资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托资产的安全，保护当事人各方的合法权益。
1.3 订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
1.4 委托人保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业务，保证委托资产的来源及用途合法，保证其境外证券投资和将委托资产用于本合同项下特定投资目的的合法性，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
1.5 管理人承诺根据法律法规及本合同约定管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。本合同约定的业绩比较基准（如有）仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
1.6 托管人承诺根据法律法规及本合同约定履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。
1.7 本合同是规定合同当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本合同相关的涉及本合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本合同有冲突，均以本合同为准。本合同的当事人包括委托人、管理人和托管人。本合同的当事人按照法律法规和本合同的规定享有权利并承担义务。
1.8 本合同应当适用本条第1款所列示的相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的强制性规定为准。本合同各方应及时作出相应变更和调整，同时就该等变更或调整向监管机构报备。
第二条合同当事人
2.1 委托人
名称：
住所：
邮编：
法定代表人：
注册资本：
联系人：
联系电话：
传真：
2.2 管理人
名称：
住所：
邮政编码：
法定代表人：
组织形式：股份有限公司
注册资本：
联系人：
联系电话：
2.3 托管人
名称：
住所：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人：
组织形式：
注册资本：
联系人：
联系电话：
第三条释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
3.1 委托人：
3.2 管理人：
3.3 托管人：
3.4 本合同：指委托人、管理人和托管人签署的本《境外证券投资定向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效的修订和补充；
3.5 委托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人托管的符合法律法
规规定的作为本合同标的的财产，包括但不限于现金、证券等；本合同项下委托资产来源于；
3.6 境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据托管人与其签订的合同，为委托资产
提供境外资产托管服务的境外金融机构；
3.7 境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据管理人与其签订的合同，为委托资
产境外证券投资提供投资建议或投资组合管理等服务的境外金融机构；
3.8 特定投资目的：指根据本合同第八条约定将委托资产投资于委托人指定的投资标的或
用于委托人指定的资金用途；
3.9 交易日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交
易日；
3.10 工作日：指托管人及管理人日常营业日；
3.11 委托资产运作起始日：具有本合同第六条第（三）款第1项所述含义，指《委托资产起始运作通知书》送达管理人的当日；
3.12 资金账户：指托管人根据有关规定为委托资产开立的专门用于清算交收的银行账户，
包括境内托管账户、境外资金运用结算账户；
3.13 委托资产收益：指本合同项下投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运用委托资产带来的成本或费用的节约；
3.14 委托资产总值：指本合同项下投资所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息以及
其他投资所形成的价值总和；
3.15 委托资产净值：指委托资产总值扣除负债后的净资产值；
3.16 委托资产估值：指计算评估委托资产资产和负债的价值，以确定委托资产净值的过程；
3.17 公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到委托资产的价值及权益的任何
未完成或已完成的行动，及其他与委托资产持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，
包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息；
3.18 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件或因素；
3.19 证券系统：指通常履行证券存放机构职责的公认记账或其他结算系统、结算所，而在
托管人或境外托管人履行其在本合同项下托管职责的司法管辖区内，惯常利用该系统进行证券结算活动包括利用该系统转让、结算、交割、存放或保管有证或无证的证券。该系统包括为其服务的网络服务提供商、运营商或结算银行提供的任何服务。
第四条声明与保证
4.1 委托人的声明、保证和确认
4.1.1 委托人具有合法的参与境外证券投资定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政
法规和有关监管机构规定禁止或限制参与境外证券投资定向资产管理业务的情形；委托人
保证其为符合法律法规规定的合格投资者，不存在通过拆分转让本计划收益权等方式变相
突破合格投资者标准的情形；【委托人保证其设立和运作符合法律法规和监管机构的规定，并保证按照法律法规和监管机构的规定办理相应的私募投资基金备案手续；】【注：方括
号内表述适用于有限合伙或公司型私募基金本身作为委托人的情形。如不适用，请删除。】
4.1.2 委托人保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业务，保证提供给管理人、
托管人、境外投资顾问的信息和资料均真实、准确、完整、合法，不存在任何重大遗漏或误导；
4.1.3 委托人保证委托资产的来源和用途合法，保证其从事本合同项下境外证券投资符合
法律法规和其监管机构的规定，如本合同项下委托资产为筹集资金，委托人保证向管理人
提供合法筹集资金的证明文件；本合同项下委托资产来源于【】，【委托人保证该等【资产管理计划/信托计划/银行理财产品】的募集和运作符合法律法规和监管机构的规定
以及相关产品法律文件的约定，委托人将该等【资产管理计划/信托计划/银行理财产品】
的资产用于本合同项下境外证券投资符合法律法规和监管机构的规定以及相关产品法律文
件的约定；】【注：方括号内表述适用于委托资产来源于资产管理计划/信托计划/理财产
品的情形。如不适用，请删除。】【委托人保证其已按照法律法规和监管机构的规定在中
国证券投资基金业协会办理了私募基金管理人登记手续，本合同项下委托资产来源于委托
人担任基金管理人的私募投资基金财产，委托人保证该等私募投资基金的募集和运作符合
法律法规和监管机构的规定以及相关产品法律文件的约定，并保证按照法律法规和监管机
构的规定办理该等私募投资基金的备案手续；委托人将该等私募投资基金财产用于本合同项下境外证券投资符合法律法规和监管机构的规定以及相关产品法律文件的约定；】【注：方括号内表述适用于私募基金管理人（代表契约型基金）作为委托人的情形。如不适用，请删除。】
4.1.4 委托人保证委托资产不存在任何权利瑕疵，也不存在任何其他可能妨碍或已经妨碍
管理人对委托资产进行管理运作的情形；
4.1.5 委托人保证委托人及其关联方、代理人在任何资金募集文件、合同或推介文件以及
向其客户做出的任何书面或口头说明中，涉及本合同及其项下交易、管理人、境外投资顾问和/或其关联方的内容均真实、准确、完整，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，委托
人及其关联方、代理人在其任何产品名称、募集文件、合同或推介文件中使用管理人、境
外投资顾问和/或其关联方的名称、简称或logo时，应取得管理人的事先书面同意；
4.1.6 委托人保证签署和履行本合同系其真实意思表示，已经按照其章程或者其它内部管
理文件【以及相关产品法律文件】的要求取得合法、有效的授权，且不会违反对其有约束
力的任何合同和其他法律文件；委托人已经取得签订和履行本合同所需的一切有关批准、许可、备案或者登记；
4.1.7 委托人声明已听取了管理人指定的专人对管理人业务资格的披露、对证券公司资产
管理业务有关法律法规、业务规则和本合同的讲解、对委托资产投资工具的运作市场和方
法以及相关风险的介绍，已阅读并充分理解本合同和风险揭示书（本合同附件五）的相关
内容，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以
及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，委托人独立自愿做出
投资决定并承诺自行承担风险和损失；
4.1.8 委托人声明，管理人、托管人未对委托资产的收益状况作出任何承诺或担保，本合
同约定的业绩比较基准（如有）仅是投资目标而不是管理人或托管人对委托资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺或保证；
4.1.9 鉴于本合同项下委托资产将用于本合同第八条所述特定投资目的，委托人声明并保
证其将委托资产用于该特定投资目的符合中国、投资所在地以及有权对投资行为进行监管的国家或地区的法律法规和有关监管机构的规定，并已为将委托资产用于该特定投资目的
取得境内、境外所有必要的资格、许可、批准或备案等。委托人对特定投资目的的运作市场、运作规则、相关风险以及该等风险可能引起的后果和损失有充分清晰的认知和理解，并不依赖于管理人的讲解和判断，委托人自行承担委托资产用于该特定投资目的的一切风险和责任；
4.1.10 委托人或委托人所代表的投资者及其各自的最终实益拥有人（不论是以自己的名义
或通过名义持有人）不是拟投资的拟在香港市场上市的公司的董事或现有股东，和/或该
公司的核心关联人士、其董事、最高行政人员、管理人员、现有股东，或其各自的紧密联
系人（按照《香港上市规则》下定义）；
4.1.11 委托人或委托人所代表的投资者及其各自的最终实益拥有人不是由拟投资的拟在香
港市场上市的公司、该公司的任何董事、最高行政人员、管理人员或主要股东、或其各自
的附属公司、或其各自的紧密联系人或该公司任何其他核心关连人士、或任何香港承销商
或国际承销商直接或间接提供资金或支持的（为免生疑问，香港承销商或国际承销商提供
的保证金融资除外）（按照《香港上市规则》下定义）。
4.1.12 委托人确认，在相关法律法规允许的范围内，管理人有权而无需事先通知委托人而：
（1）将委托人的投资指令与管理人或其关联方的指令、或管理人及其关联方的其他客户
的指令合并执行；
（2）如果没有足够的证券在管理人及其关联方的客户中分配，则管理人将按照公平交易
的原则进行分配；
（3）在任何种类、性质或类型的投资交易中，为管理人、其关联方、或管理人及其关联
方的其他客户，向委托人销售或与委托人交易，且管理人可以为其自身使用或保留任何因
此产生的利润；
（4）当管理人或其关联方介入与委托人拟投资的新股发行、增股、收购或类似交易（包
括管理人或其关联方可能发起、承销或以其他方式参与该交易），则管理人有权无需事先
通知委托人而为委托人的利益进行该等交易。
4.1.13 委托人保证遵守《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可
疑交易管理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱相关法律、
法规，不会实施任何违反前述规定的非法行为，不借助本境外证券投资定向资产管理业务进行洗钱等违法犯罪活动。
4.2 管理人的声明与保证
（1）管理人是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事境外证券投资
定向资产管理业务的资格；
（2）管理人声明不以任何方式对委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。管理人对根据本合同的约定进行投资所产生的风险或损失不承担任何责任。管理人向委托
人介绍的任何业绩比较基准（如有），仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金
不受损失或者取得最低投资收益的承诺或保证；
（3）管理人已指定专人向委托人披露业务资格、讲解证券公司资产管理业务有关法律法规、业务规则和本合同内容，揭示了相关风险，并提示委托人阅读并签署风险揭示书。
4.3 托管人的声明与保证
（1）托管人具有合法的从事资产托管业务的资格；
（2）托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管委托资产、办理资
金收付事项、监督管理人投资行为，并履行本合同约定的其他义务。
第五条当事人的权利义务
5.1 委托人的权利与义务
5.1.1 委托人的权利
5.1.1.1 根据本合同的规定取得其委托资产投资运作产生的收益；
5.1.1.2 监督管理人及托管人履行投资管理和托管义务的情况；
5.1.1.3 按照本合同的规定追加或提取委托资产；
5.1.1.4 在符合中国、委托资产所在地、投资所在地以及有权对投资行为进行监管的国家或
地区法律法规和有关监管机构规定的前提下，向管理人书面指定、调整、变更特定投资目的；
5.1.1.5 依据本合同约定的时间和方式向管理人及托管人查询委托资产的投资运作、托管等
情况，包括但不限于委托资产的配置情况、净值变动、交易记录等相关信息；
5.1.1.6 依据本合同及相关法律法规的规定，定期听取并获得管理人和托管人的资产管理业务及资产托管业务相关报告；
5.1.1.7 享有委托资产投资于证券所产生的权利，并可授权管理人或托管人代为行使部分因
委托资产投资于证券所产生的权利；
5.1.1.8 按照本合同规定取得委托资产清算后的资产；
5.1.1.9 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
5.1.2 委托人的义务
5.1.2.1 保证以真实身份参与境外证券投资定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人、境外投资顾问的信息和资料均真实、准确、完整、合法，不存在任何重大遗漏或误导。前
述信息和资料如发生变更，应当在2个工作日内书面告知管理人、托管人及境外投资顾问。向管理人及其销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合管理人履行反
洗钱、投资者适当性管理、非居民金融账户尽职调查等义务，按照要求签署、提交声明、
告知书等相关文件；保证其向管理人及其销售机构（或称“推广机构”）提供的信息和资料
真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人及其推广机构；
5.1.2.2 确保委托资产来源和用途合法，符合相关法律法规有关规定，不得损害国家、社会
公共利益和他人合法权益；
5.1.2.3 按照本合同的规定，及时、足额将委托资产交付管理人和托管人分别进行投资管理
和资产托管；
5.1.2.4 积极协助并提供托管人开立账户所需要提交的身份证明、纳税证明等相关证明材料，并认真完成管理人和托管人对委托人及委托资产的（包括本合同签订前和履行过程中的）
反洗钱调查等必要程序；
5.1.2.5 及时、全面、准确地向管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能
力等基本情况；
5.1.2.6 保证其境外证券投资和将委托资产用于特定投资目的的合法性，遵守并履行中国、
委托资产所在地、投资所在地以及有权对投资行为进行监管的国家或地区法律法规和有关监管机构规定的义务（包括但不限于信息披露义务）；保证其已获得必要和充分的授权将本合同项下委托资产用于境外证券投资定向资产管理及用于本合同项下特定投资目的；
5.1.2.7 按照本合同的规定支付资产管理业务的管理费、托管费及业绩报酬，并承担因委托资产运作产生的其他合理费用；
5.1.2.8 保守商业秘密，不得向本合同当事人以外的其他方披露本合同及其内容、委托资产
投资计划、投资意向、投资运作情况等；
5.1.2.9 承担委托资产用于特定投资目的等行为而产生的委托资产损失风险，以及由此可能产生的违反相关国家或地区法律法规的责任和风险；
5.1.2.10 委托人有义务对本合同项下特定投资目的的真实合法性进行核验，对该特定投资
目的所涉交易对手的资信等状况做好充分的尽职调查；
5.1.2.11 若特定投资目的的交易对手或付款义务人未能按照相关约定及时履行义务或有其
他违约情形，委托人应负责通过协商、仲裁或诉讼等方式予以解决，费用由委托人承担；
5.1.2.12 委托人不得从事任何可能损害管理人利益或导致管理人承担责任的行为，并应承
担因（1）委托人违反特定投资目的项下的合同义务或（2）委托资产用于本合同项下特定
投资目的违反法律法规和相关监管机构规定或命令对管理人和托管人造成的全部损失；
5.1.2.13 履行特定投资目的项下的合同义务，根据中国及投资所在地等国家或地区法律规定，自行行使其所持证券的权利、履行相应的义务并自行履行权益披露等法定事项；
5.1.2.14 【委托人同意作为配售人名册（Placee list）所列的获配售人；】【注：方括号内
表述适用于委托人是拟投资IPO项目基石投资人的情形。如不适用，请删除。】
5.1.2.15 委托人应根据中国及投资所在地等国家或地区的法律法规履行纳税义务，并对最
终税务处理的真实、准确负责；
5.1.2.16 如有权监管机构依据相关法规和监管规则（包括但不限于香港证券及期货事务监
察委员会（SFC）颁布的《客户身份规则》（Client Identity Rule Policy）等）要求管理人、境外投资顾问和/或其关联方提供委托人的客户的身份信息，委托人应在2个工作日内按
照要求提供相关信息和资料（但在特殊的市况下，监管机构可能要求在交易发生后不久获取数据），如前述信息和资料发生变更，委托人应在2个工作日内书面告知管理人、境外
投资顾问和/或其关联方。
在若干情况下，例如当委托人担任第三方的代理人时，委托人可能不愿向管理人、境外投资顾问和/或其关联方披露委托人的客户的身份。若委托人同意应监管机构的要求直接向
监管机构提供该项交易的受益人的相关数据，以及就该项交易发出指示的人士的详情，则
监管机构将视管理人、境外投资顾问和/或其关联方已经履行其对客户身份的责任。因此，若管理人、境外投资顾问和/或其关联方就委托人为另一名客户执行的交易（不论是否以
代理身份或按背对背基准执行）收到监管机构的要求，委托人同意如下文所述提供客户身
份数据（如适用）。
5.1.2.1
6.1 管理人、境外投资顾问和/或其关联方在收到监管机构的要求后，将向委托人寄发一份索取客户身份资料的要求书。委托人同意实时通知监管机构以下人士的身份、地址、联络数据及职业﹕
（1）最终负责发出与交易相关的指示的人士；及
（2）收受交易的经济或商业利益或承担有关风险的人士；及
（3）为其执行交易的客户。
5.1.2.1
6.2 委托人应注意，就集体投资计划或全权委托账户而言，上文第（1）及（2）段
所述的“人士”指集体投资计划或账户，以及该集体投资计划或账户的经理，而并非持有该
集体投资计划或账户的实益权益的人士（例如单位信托的单位持有人）。
5.1.2.1
6.3 委托人确认委托人已经为获取客户的该等数据而实施程序，并且同意在规定的
时限内直接向监管机构提供有关资料。
5.1.2.1
6.4 投资酌情权遭否决的通知
若境外投资顾问就个别交易享有的酌情权遭计划、账户或信托的一名或多名受益人（或其
他人士）否决，委托人同意将实时通知管理人和/或其关联方有关实况。委托人同意在管
理人和/或其关联方发出索取客户身份资料的要求书后，实时通知监管机构就交易发出指
示的受益人（或其他人士）的身份、地址及联络数据。
5.1.2.1
6.5 客户私隐法例
委托人确认若委托人获一名位于执行客户私隐法例的另一个司法管辖区的中介人提供客户
身份数据，本条款将于该司法管辖区生效，并且具有约束力，而委托人及委托人的最终客户为应监管机构的要求向监管机构提供所需数据而放弃任何私隐法例赋予的利益。
5.1.2.1
6.6 终止后的存续
本条款在本合同终止后仍有效，委托人仍须承担向监管机构提供资料的责任。
5.1.2.1
6.7 适用性
本条款适用于委托人与管理人、境外投资顾问和/或其关联方达成或透过管理人、境外投
资顾问和/或其关联方达成的所有交易（不论是在本条款日期之前还是之后达成）。
5.1.2.17 委托人知悉管理人、境外投资顾问和/或其关联方须遵守的与反洗钱、反恐融资、制裁（包括但不限于美国财政部外国资产控制办公室实施的制裁等）、反商业贿赂及反腐败（包括但不限于《美国海外反腐败法案》（FCPA）等）相关的法规和监管规则，委托
人已设置必要的政策、程序和内部控制措施，以确保遵守前述相关法规和监管规则；委托
人不得从事任何直接或间接违反或有可能违反前述相关法规和监管规则的行动，亦不得从
事任何导致或有可能导致管理人、境外投资顾问和/或其关联方直接或间接违反前述相关
法规和监管规则的行动；承担管理人为本计划的利益投资、运用委托财产过程中，因法律
法规、税收政策要求成为增值税纳税义务人，就归属于本计划的利息收入、投资收益、投资回报等应税收益缴纳的增值税。
5.1.2.18 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
5.2 管理人的权利与义务
5.2.1 管理人的权利
5.2.1.1 自本合同生效之日起，根据本合同约定将委托资产用于特定投资目的；
5.2.1.2 当管理人发现特定投资目的违反中国、委托资产所在地、投资所在地或有权对投资
行为进行监管的国家或地区的法律法规或监管机构的规定，或违反本合同规定时，管理人
有权拒绝执行、单方提前终止本合同并要求委托人赔偿因此给管理人造成的全部损失。
5.2.1.3 依照本合同的规定，及时、足额获得管理人报酬；
5.2.1.4 可根据需要自行决定是否聘任境外投资顾问。管理人有权选择、更换或撤销境外投资顾问，但境外投资顾问需符合法律法规规定的条件，境外投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致委托人或委托资产受损的，由境外投资顾问承担相应赔偿责任；
5.2.1.5 根据本合同及其他有关法律法规规定，监督托管人，对于托管人违反本合同或有关
法律法规规定的行为，对委托资产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施
制止，同时通知委托人并报告中国证监会；
5.2.1.6 经委托人授权，代理委托人行使部分因委托资产投资于证券所产生的权利；
5.2.1.7 按照有关规定，要求委托人提供与其身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料，要求委托人积极配合完成（包括本合同签订前和履行过程中的）反洗钱调查等必要程序；按照反洗钱、投资者适当性管理、非居民金融账户尽职调查等相关法规、内部制度要求对投资者进行尽职调查、审核，要求委托
人签署、提交声明、告知书等相关文件，对不符合准入条件或购买本计划条件的委托人，
管理人有权拒绝接受其参与申请。
5.2.1.8 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
5.2.2 管理人的义务
5.2.2.1 自本合同生效之日起，根据本合同约定的特定投资目的管理和运用委托资产；除非得到委托人的明确授权或书面同意，管理人不得主动进行与委托人指定的特定投资目的不一致的投资交易；
5.2.2.2 应当为每个委托人建立业务台账，按照《证券公司客户资产管理业务估值指引》、《证券投资基金会计核算业务指引》的相关规则进行会计核算，与托管人定期对账，及时准确办理委托资产的清算交收；
5.2.2.3 如需在托管人选择的机构之外保管、登记委托资产，应严格审查，督促此类第三方保证委托资产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入委托资产；
5.2.2.4 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托资产与其他委托资产和管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；
5.2.2.5 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为管理人及任何第三人谋取利益，未经委托人同意不得委托第三人运作委托资产（但聘请境外投资顾问为委托资产提供投资管理服务的除外）；
5.2.2.6 依据法律法规及本合同接受委托人和托管人的监督；
5.2.2.7 按照相关法律法规和本合同的规定，定期向委托人提供对账单以及向委托人报告并编制报送委托资产的投资报告，对报告期内委托资产的投资运作等情况做出说明，并为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；
5.2.2.8 按照相关法律法规和本合同的规定，编制季度及年度报告；
5.2.2.9 保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得泄露委托资产投资计划、投资意向等；
5.2.2.10 保存委托资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料20年以上；
5.2.2.11 公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损委托资产及其他当事人利益的活动；
5.2.2.12 本合同终止时，及时将委托资产清算后的剩余资产返还给委托人；
5.2.2.13 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
5.3 托管人的权利与义务
5.3.1 托管人的权利
5.3.1.1 对委托人的委托资产进行托管；
5.3.1.2 依照本合同的规定，及时、足额获得资产托管费；
5.3.1.3 根据本合同及其他有关规定监督或配合委托人监督管理人对委托资产的投资运作，发现管理人违反本合同或有关法律法规规定的，应当立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托资产损失的，应及时通知委托人，并按相关监管要求报告管理人住所地
中国证监会派出机构及相关自律组织；
5.3.1.4 托管人可根据需要决定是否聘任境外托管人，托管人聘任的境外托管人需符合相关
法律法规规定的条件，托管人有权选择、更换或撤销境外托管人；
5.3.1.5 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。
5.3.2 托管人的义务
5.3.2.1 托管人自委托资金进入托管账户之日起履行托管职责，安全保管委托资产、办理资
金收付事项，非依法律、行政法规和中国证监会有关规定或合同约定，不得擅自动用或处
分托管资产。对于非因托管人原因造成的资金损失，托管人依法免除责任。对于处于托管
人实际控制之外账户中的资产，托管人不承担保管责任；
5.3.2.2 设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责委托资产托管事宜；
5.3.2.3 对所托管的不同财产分别设置账户，确保委托资产的完整与独立；
5.3.2.4 除法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为托管人及任何第三人谋取利益；
5.3.2.5 按规定开设委托资产的资金账户和证券账户；
5.3.2.6 保守商业秘密。除法律法规、本合同及其他有关规定另有规定外，不得向他人泄露；
5.3.2.7 保存境内机构投资者的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成
交记录等相关资料，保存时间应不少于20年；
5.3.2.8按照本合同约定编制委托资产托管报告，并为委托人提供委托资产运作情况的查询服务；
5.3.2.9按照本合同的规定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
5.3.2.10按照法律法规及本合同的规定监督管理人的投资运作；托管人发现管理人的投资
指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知
管理人进行纠正，管理人收到提示后应在限期内及时纠正。如果管理人在限期内未予及时纠正，托管人将通知委托人并按相关监管要求及时报告管理人住所地中国证监会派出机构及相关自律组织。托管人发现管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知管理人和委托人并按相关监管要求及时报告管理人住所地中国证监会派出机构及相关自律组织；
5.3.2.11 对委托资产的境外财产，托管人可授权符合《QDII试行办法》第十九条规定的境
外托管人代为履行其承担的职责；
5.3.2.12 对境外托管人在履行职责过程中因其过错、疏忽等原因而导致委托资产的损失承
担相应责任；
5.3.2.13 公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损委托资产及其他当事人利益的活动；
5.3.2.14 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。
第六条委托资产
6.1 委托资产的保管与处分
6.1.1 委托资产是独立于管理人、托管人的固有财产，并由托管人保管。管理人、托管人
不得将委托资产归入其固有财产。
6.1.2 管理人、托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入委
托资产。
6.1.3 管理人、托管人可以按本合同的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。管理人、托管人以其自有财产承担法律责任，其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押和其他权利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行
清算的，委托资产不属于其清算财产。
委托人、管理人和托管人理解现金于存入境内及境外托管账户时构成托管人、境外托管人
的等额债务，除非法律法规及撤销或清盘程序明文许可该等现金不归于清算财产外，该等现金归入清算财产并不构成托管人和管理人违反本合同的规定。
6.1.4 委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相互抵销。非因委托资产本
身承担的债务，管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产强制执行。上述债权人对委
托资产主张权利时，管理人、托管人应明确告知委托资产的独立性，采取合理措施制止并
及时通知委托人。
6.1.5 托管人对在其开立的资金账户内的资金负有保管职责。管理人在其他机构保管的证
券以及在托管人和境外托管人以外开立的银行账户内的资金，由托管人保管管理人提供的
相关凭证，但因管理人投资运作产生的实际存管在交易对手、中介机构等其他机构的证券
和存放在托管人以外银行账户内的资金，因这些机构的原因对委托资产造成损失且托管人
无过错或疏忽的，托管人不承担赔偿责任，但托管人应在合理范围内积极协助委托人、管
理人进行追讨。
6.2 委托资产相关账户的开立和管理
委托人移交、追加委托资产的划出账户与提取委托资产的划入账户必须为以委托人名义开立的同一账户。委托人账户信息如下：
户名：
开户行：
账号：
特殊情况导致移交、追加与提取的账户不一致时，委托人应出具符合相关法律法规规定的书面说明，否则管理人和托管人均有权拒绝接受此部分转入资金作为委托资产或转出委托资产的申请。
委托资产相关账户的开立和管理方式，可根据境外证券市场的具体规定，由托管人、管理人和委托人协商确定。托管人按照规定开立委托资产的资金账户和证券账户。委托人和管理人应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需资料。
本合同委托资产存放于托管人开立的资金账户中，境内存款利率适用于托管人公布的人民币活期存款利率，在本合同存续期内，若托管人调整活期存款利率，则本合同委托资产资金账户中的存款利率作相应调整。
委托资产在境外资金账户中的存款利率适用境外托管人所提供的存款利率。在本合同存续期内，若境外托管人调整账户利率，则本合同委托资产境外存款利率作相应调整。
6.3 委托资产的移交
6.3.1 委托资产相关账户开立完毕后，委托人应及时将初始委托资产足额划拨至托管人为本委托资产开立的托管账户，并指示托管人于委托资产托管账户收到初始委托资产的当日向管理人发送《委托资产起始运作通知书》，《委托资产起始运作通知书》送达管理人的当日作为委托资产运作起始日。
6.3.2 本合同委托资产应以现金形式交付：
总额度：人民币万元
初始委托资产：不低于人民币万元
委托期限：年，自本款第1项所述委托资产运作起始日起算，根据各方协商可以展期或提前终止。
6.4 委托资产的外汇额度
由管理人负责办理委托资产的外汇额度的申请事宜。如法律法规或监管机构要求委托人协助办理的，委托人应提供相应协助。本合同存续期内的外汇额度规模管理应当遵守国家外汇管理局的有关规定。
上述第6.3款委托资产总额度所换算的外汇额度在合同生效以后个月内有效。合同生
效个月以后，如委托人未足额使用上述总额度换算的美元外汇额度，管理人将没有义务为委托人保留上述外汇额度，在管理人仍有剩余外汇额度的前提下，可以根据剩余外汇额度情况尽量（但不保证）满足委托人的外汇额度需求。
合同存续期内，如管理人根据其获批的外汇额度以及额度使用情况判断实际可分配给本委托资产的外汇额度规模无法满足委托人的投资要求，管理人负责向国家外汇管理局申请新的外汇额度，但并不保证最终可以获得新的外汇额度。在此情况下，本合同应在管理人实际可分配给本合同项下委托资产的外汇额度范围内继续履行。
6.5 委托资产的追加
在本合同有效期内，委托人有权以书面通知或指令的形式（参见附件一）追加委托资产。追加委托资产比照初始委托资产办理移交手续，管理人、托管人应按照本合同的规定分别管理和托管追加部分的委托资产。
6.6 委托资产的提取
6.6.1 在本合同存续期内，如委托人需要提取委托资产，应提前书面（参见附件二）通知管理人并抄送托管人。委托人要求管理人发送财产划拨指令，通知托管人将相应财产从相关账户划拨至委托人账户，托管人应于划拨财产当日通知本合同其他两方。
委托人应在提取委托资产前自行做好投资安排，提前向管理人发出变现委托资产的投资指令，并应为管理人预留充足的变现指令执行和资产变现时间，以使托管账户中的资金足以支付提取金额。如因不可归责于管理人的原因导致该等变现无法满足委托人的提取需求，就无法满足的部分管理人有权拒绝或延迟执行委托人提取委托资产的要求。委托人自行承担因提取委托资产造成的损失；管理人和托管人不承担因提取委托资产变现或委托人通知不及时造成的委托资产损失。
管理人、托管人对于提取或追加委托资产按照前一估值日的单位净值确认实收委托资产的变动份额。
6.6.2 在本合同存续期内，委托人一次性提取委托资产低于500万元人民币的，需提前10个交易日书面通知管理人和托管人，一次性提取委托资产超过500万元人民币的，需提前15个交易日书面通知管理人和托管人（参见附件二）。
6.6.3 在本合同存续期内，委托人提取本金和收益、对外支付管理费、托管费等非境外证券投资相关费用应通过托管人境内人民币托管账户进行。本合同终止后，委托人委托资产的本金和收益应该汇回境内托管账户，由管理人持国家外汇管理部门批准文件结汇支付。
6.7 委托期限届满时资产清算和返还的期限、方式
6.7.1 本合同终止日为委托资产清算日。管理人负责委托资产的清算，并在合同终止之日后10个工作日内编制委托资产清算报告发送给托管人，托管人收到清算报告后，将在3个工作日内给予书面确认或提出异议。管理人将经托管人确认后的报告发送给委托人。委托人如无异议，应在收到委托资产清算报告后7个工作日内给予书面确认。委托人如有异议，应在收到委托资产清算报告后7个工作日内书面提出。如委托人和托管人对委托资产清算报告均无异议，则托管人和管理人就清算报告所列事项解除责任。
6.7.2 在按本合同足额收取管理费、托管费及管理人业绩报酬等费用后可办理委托资产移交手续。委托资产移交方式由委托人向管理人和托管人书面确认。对于以现金方式移交的委托资产，在合同终止日前，委托人应自行做好委托资产变现安排，提前向管理人发出变现委托资产的投资指令，并应为管理人预留充足的变现指令执行和资产变现时间。委托人应自行承担委托资产变现的损失；管理人和托管人不承担因委托资产变现或委托人通知不及时造成的委托资产损失。对于以现金方式移交的委托资产，托管人在接到管理人发出的委托资产移交指令后的下一个工作日内，将现金资产转移至委托人账户。
6.7.3 委托资产在委托资产清算日至委托资产移交前，托管人继续履行本合同约定的托管责任。在该托管期间，任何当事人均不得运用该财产。托管期间的收益归属于委托资产，发生的托管费用由被托管的委托资产承担。该托管期间的托管费收取届时由托管人与委托人另行协商确定。因委托人原因导致委托资产无法转移的，托管人和管理人可以在协商一致后按照有关法律法规进行处理。
6.7.4 本合同终止时，如委托资产中有因未上市、停牌或其他原因未能变现的证券、或其他未变现的投资品种或权益，以不违反相关法律法规的规定为前提，委托人、管理人和托管人应协商确定该部分委托资产的处理和移交方案。
第七条投资主办人的指定与变更
本合同项下委托资产的投资主办人由资产管理人指定。投资主办人简介见本合同附件四。
资产管理人可以根据需要变更投资主办人。资产管理人应在变更投资主办人后的五个工作日内通知资产委托人。
定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其它资产管理业务的投资主办人，不得同时办理资产管理业务和自营业务。
第八条投资政策及变更
8.1 委托人的投资偏好、风险承受能力、风险认知能力
8.1.1 投资偏好：资产委托人拟在资产运作开始的【1年】内投资于海外证券市场，期望获得合理、稳定的回报。资产委托人理解并能承受委托资产出现的价值波动。
8.1.2 风险承受能力：资产委托人充分理解证券市场风险和收益的高度相关性，理解并能承受本委托资产在委托期间可能出现的一定范围内的价值波动。
8.1.3 风险认知能力：资产委托人对证券市场的各类风险有明确的认知，理解本委托资产可能遇见的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、特定的投资方法及委托资产所投资的特定对象可能引起的特定风险及其他风险。
8.2 资产管理方式和管理权限
管理人应当根据本条约定的特定投资目的并严格按照委托人的书面投资指令进行委托资产的投资管理。
8.3 特定投资目的
8.3.1 委托人指定的投资标的/资金用途：
本合同项下委托资产投资于在【香港市场发行的股票】。
8.3.2 投资比例：
本合同项下委托资产投资于上述资产的投资比例为0-100%。
8.4 投资限制
本合同委托资产的投资组合将遵循以下限制：
8.4.1 委托资产仅可投资于本条约定的特定投资目的；
8.4.2 委托资产不得违反本合同中有关投资比例的规定（如有）。
8.5 投资禁止
本合同委托资产的投资禁止行为包括：
8.5.1 购买不动产；
8.5.2 购买房地产抵押按揭；
8.5.3 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
8.5.4 购买实物商品；
8.5.5 从事证券承销业务；
8.5.6 法律法规、中国证监会、中国银监会禁止的其他活动。
如法律法规或监管机构调整上述禁止性规定，管理人在履行适当程序后可按照调整后的规定执行。
8.6 投资执行流程
8.6.1 本合同项下委托资产的投资交易（包括委托人对委托资产及其所投资的投资标的进行任何形式的处置）应按照以下流程执行：
8.6.1.1 由委托人向管理人发送书面投资指令（附件六），指令发出后，委托人应及时与管理人进行电话确认；
8.6.1.2 管理人按照与委托人约定的方式对投资指令进行表面真实性验证，并对指令内容是否违反本合同约定进行审核，在验证和审核无误后执行。
8.6.2 如出现以下情形，管理人有权拒绝或暂缓执行指令，并不对由此造成的损失承担任何责任，但应及时通知委托人：
8.6.2.1 委托人未及时与管理人电话确认；
8.6.2.2 指令发送人无权或越权发送指令；
8.6.2.3 指令印鉴与约定不符或在表面真实性方面存在其他问题；
8.6.2.4 指令要素不清晰或不全或因其他原因无法执行；
8.6.2.5 指令内容违反相关法律法规、交易规则或本合同约定；
8.6.2.6 执行指令所需头寸或证券余额不足；
8.6.2.7 其他指令不可执行的情形。
8.6.3 如在委托资产投资过程中与交易对手或相关合同当事方发生任何争议、诉讼、仲裁或涉及任何行政调查、行政处罚等，委托人应负责与相关方协商或通过诉讼或仲裁等方式解决，费用由委托人承担；管理人、资产托管人不应成为被诉、被调查或被处罚的一方，亦不承担任何责任；如管理人、资产托管人因此遭受任何损失，委托人应对管理人、资产托管人予以全额补偿。
8.7 投资政策的变更
经委托人与管理人协商一致可对投资政策进行变更，变更投资政策应以书面形式做出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。管理人应及时告知托管人该等变更。
8.8 关联交易