XX证券有限责任公司股票质押式回购交易业务协议

上海A 股证券账户：深圳A 股证券账户：为规范甲乙双方开展股票质押式回购交易，明确甲乙双方开展股票质押式回购交易的杈利义务关系，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、上海证券交易所和深圳证券交易所《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》（以下简称“《办法》”）和《股票质押式回购交易会员业务指南》等相关法律法规、规章、监管规定、自律规则等，甲乙双方在平等自愿、诚实信用的基础上，就开展股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购” 、“交易”）的相关事宜，达成《XX证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“《业务协议》”、“本协议” ），供甲乙双方共同遵守。第一章释义与定义第一条除非本协议另有解释或说明，下列词语或筒称具有以下含义：

（一）股票质押式固购交易：就本协议而言，是指甲方（以下简称“融入方”）以所持有的股票（以下简称“标的证券” ）质押，向乙方管理的定向资产管理计划（以下筒称“融出方” ）融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

（二）标的证券：指在股票质押式回购交易中，由乙方认可的，被提交质押或解除质押的证券。

（三）初始交易：指融入方按约定将所持标的证券质押，向融茁方融入资金。

（四）购回交易：指融入方按约定向融出方返还资金，融出方解除标的

证券及相应孳息质柙，包括到期购回和提前购回。

（五）期间付息：指待购回期间，融入方按约定向融出方定期支付回购利息。

（六）初始交易金额：指初始交易成交的融资金额。

（七）购回交易金额：指购回交易成交的返还金额。

（八）回购利息：指融出方向融入方提供资金应向融入方收取的利息。

（九）回购利率：指融出方向融入方收取回购利息占融资本金的年化比例，一年按365 天计算。

（十）初始交易日：指进行初始交易的日期。

（十一）购回交易日：指进行购回交易的日期，为到期日前 5 个工作日。

（十二）期间付息日：指期间支付回购利息的日期。

（十三）回购期限：指从初始交易日（含）到到期日（不含）的天数。

（十四）到期购回：指甲乙双方在《交易协议书》中约定的购回交易日完成购回交易。'

（十五）提前购回：指甲乙双方在《交易协议书》中约定的购回交易日之前完成购回交易。

（十六）延期购回：指甲乙双方在《交易协议书》中约定的购回

交易日之后完成购回交易

（十七）补充质押：指融入方按约定补充提交标的证券进行质押。

（十八）部分解除质押：指融出方按约定解除部分标的证券或其孳息质押。

（十九）终止购回：指融入方向融出方偿清包括融资本息在内的应付资金后，融入方和融出方协商一致不再进行购回交易，并由融出方解除标的证券及相应孳息质押。

（二十）违约处置：指发生违约情形时乙方按约定对标的证券进行处置。

（二十一）履约保障比例：在任何一个交易日，质押的担保品十西条口（二十二）质押标的证券市盈率：标的证券估价日收盘价* 当日公司总股本/净利润，其中净利润取最近四个季度的“归属母公司所有者的净利润”。例如：最近披露的是一季报，则用（一季报数据+上年年报数据-上年一季报数据），以此类推。

（二十三）《交易协议书》：指甲乙双方就具体一笔交易的要素达成的有效约定，与本协议及后续补充协议（如有）合并构成一份完整的交易合约。

（二十四）证券交易所/交易所：指上交所和/或深交所。

（二十五）上交所：上海证券交易所。

（二十六）深交所：深圳证券交易所。

（二十七）中国结算：中国证券登记结算有限责任公司。

（二十八）天、天数：非特别申明为交易日的均指日历天数。

（二十九）交易日：指上交所、深交所的营业日。第二章声明与保证第二条甲方向乙方作如下声明和保证，并承诺在本协议期间内始终真实有效：

（一）甲方具有合法的股票质押回购交易主体资格，不存在法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等禁止、限制或不适于参与股票质押回购交易的情形。

（二）甲方承诺用于股票质柙回购的资产（包括资金和证券，下同）来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。曱方向乙方质押的标的证券未设定任何形式的担保或其他第三方杈利，不存在任何权属争议或杈利瑕疵。

（三）甲方承诺在开展特定一笔交易之前，按照乙方要求如实提供关于该笔交易标的证券的所有信息，包括但不限于：股份性质（类别）、持有比例、近6 个月的标的证券交易记录。

（四）甲方承诺按照乙方要求提供身份证明等相关材料，保证提供信息的真实、准确和完整性，且无重大遗漏，信息变更时及时通知乙方。甲方同意乙方对信息进行合法验证，同意乙方应监管部门、证券交易所、中国结算等单位的要求报送甲方相关信息；

（五）甲方承诺审慎评估自身需求和风险承受能力，自行承担股票质押回购的风险和损失。

（六）甲方承诺遵守股票质押回购有关法律、行政法规、部门规章、交易规则等规定。承诺融入资金不得用于有价证券、期货、股本权益性投资以及其他法律法规禁止的用途。_

（七）甲方为上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，且以其持有的该上市公司的股票参与股票质押回购的，承诺遵守法律法规有关短线交易的规定，并按照有关规定的要求及时、准确地履行信息披露义务。

（八）标的证券质押或处置需要获得国家相关主管部.门的批准或备案的，甲方承诺巳经遵守相关法律法规的规定，事先办理了相应手续，否则将自行承担由此而产生的风险。

（九）甲方承诺妥善保菅自身资金和证券账户和密码等相关资料，任何

通过甲方账户和密码进行的操作（包括但不限于初始交易、购回交易）均视为甲方基于其真实意愿做出；由于密码失密给甲方造

成损失的，甲方自行承担全部经济损失和法律后杲。

（十）甲方承诺知晓、认可并同意遵守i 正券交易所和中国结算关于股票质押式回购交易、登记结算等事宜的相关规定。

（十一）曱方承诺在协议有效期间维持上述签署声明，并保证其真实有效。

第三条乙方向甲方作如下声明和保证，并承诺在本协议期间内始终真实有效：

（一）乙方具有合法的股票质押回购交易主体资格。乙方不存在法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件等禁止、限制或不适于参与股票质押回购交易的情形。

（二）乙方承诺用于股票质押回购的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关规定。

（三）乙方以其管理的定向资产管理计划参与股票质押回购的，巳经获得定向资产管理客户的合法授权，相关资产管理合同巳约定质权人登记为定向资产管理客户或乙方，并约定由乙方负责交易申报、盯市管理、违约处置等事宜；

（四）乙方是依法设立的证券经营机构，巳在证券交易所开通了股票质押回购交易权限，并且该交易权限并未被暂停或终止。

（五）乙方承诺具备开展股票质押回购的必要条件，能够为甲方进行股票质押回购提供相应的服务。